第 1 頁(yè)：選擇題

第 3 頁(yè)：組合型選擇題

　　76[單選題] 深證100指數(shù)成分股的選取主要考察A股上市公司的(　　)指標(biāo)。

　�、�.總市值

　�、�.成交金額

　�、�.市盈率

　�、�.流通市值

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 深證100指數(shù)成分股的選取主要考察A股上市公司流通市值和成交金額兩項(xiàng)指標(biāo)，從在深圳制。

　　77[單選題] 股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括(　　)。

　�、�.選定某基期，并計(jì)算基期平均股價(jià)或市值

　　Ⅱ.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要修正

　�、�.選擇樣本股

　�、�.指數(shù)化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 股價(jià)指數(shù)的編制分為四步：(1)選擇樣本股。(2)選定某基期，并以一定方法計(jì)算基期平均股價(jià)或市值。(3)計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正。(4)指數(shù)化。

　　78[單選題] 可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)決議通過(guò)才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定(　　)。

　�、�.轉(zhuǎn)換期限

　�、�.轉(zhuǎn)換條件

　　Ⅲ.轉(zhuǎn)換利率

　�、�.轉(zhuǎn)換價(jià)格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、

　　D.Ⅰ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)的決議通過(guò)才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價(jià)格。

　　79[單選題] 短期資本流動(dòng)是指期限為一年或一年以?xún)?nèi)的資本流動(dòng)。它主要包括(　　)。

　�、�.投機(jī)性資本流動(dòng)

　�、�.貿(mào)易資本流動(dòng)

　　Ⅲ.銀行資金調(diào)撥

　�、�.保值性資本流動(dòng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析： 短期資本流動(dòng)是指期限為一年或一年以?xún)?nèi)的資本流動(dòng)。它主要包括貿(mào)易資本流動(dòng)、銀行資金調(diào)撥、保值性資本流動(dòng)、投機(jī)性資本流動(dòng)。

　　80[單選題] 下列屬于企業(yè)債券發(fā)行申請(qǐng)文件擔(dān)保函內(nèi)容的有(　　)。

　�、�.被擔(dān)保的債券種類(lèi)、數(shù)額

　　Ⅱ.債券的到期日

　�、�.保證范圍

　�、�.財(cái)務(wù)信息披露

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：擔(dān)保函的內(nèi)容包括：被擔(dān)保的債券種類(lèi)、數(shù)額，債券的到期日，保證的方式，保證責(zé)任的承擔(dān)，保證范圍，保證的期間，財(cái)務(wù)信息披露，債券的轉(zhuǎn)讓或出質(zhì)，主債權(quán)的變更，加速到期，擔(dān)保函的生效。

　　81[單選題] 銀行間債券市場(chǎng)上回購(gòu)業(yè)務(wù)的類(lèi)型包括(　　)。

　�、�.質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)

　�、�.買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)

　�、�.開(kāi)放式回購(gòu)業(yè)務(wù)

　�、�.抵押式回購(gòu)業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：在銀行間債券市場(chǎng)上回購(gòu)業(yè)務(wù)的類(lèi)型可以分三種：一是質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù);二是買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù);三是開(kāi)放式回購(gòu)業(yè)務(wù)。

　　82[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于非證券金融市場(chǎng)的是(　　)。

　�、�.股票市場(chǎng)

　�、�.融資租賃市場(chǎng)

　�、�.信托市場(chǎng)

　�、�.股權(quán)投資市場(chǎng)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 非證券金融市場(chǎng)主要包括股權(quán)投資市場(chǎng)、信托市場(chǎng)、融資租賃市場(chǎng)等。

　　83[單選題] 流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它具有(  )的特點(diǎn)。

　�、�.自由轉(zhuǎn)讓

　�、�.主要吸納儲(chǔ)蓄資金

　�、�.短期性

　�、�.自由認(rèn)購(gòu)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：流通國(guó)債的特點(diǎn)是投資者可以自由認(rèn)購(gòu)、自由轉(zhuǎn)讓?zhuān)�通常不記名，轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求。

　　84[單選題] 政府發(fā)行中期國(guó)債籌集的資金用于(　　)。

　�、�.臨時(shí)周轉(zhuǎn)

　　Ⅱ.彌補(bǔ)赤字

　�、�.投資

　�、�.調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析： 中期國(guó)債是指償還期限在1年以上10年以下的國(guó)債。政府發(fā)行中期國(guó)債、籌集的資金或用于彌補(bǔ)赤字，或用于投資，不再用于臨時(shí)周轉(zhuǎn)。

　　85[單選題] 在證券公司住所地申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的，應(yīng)符合的條件有(　　)。

　�、�.上一年度證券營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司住所地所在轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平

　　Ⅱ.最近一次證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)類(lèi)別在C類(lèi)以上(含C類(lèi))

　�、�.上一年度公司代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名

　�、�.上一年度公司證券營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、 Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　參考答案：D

　　參考解析：按照《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)》的規(guī)定，在證券公司住所地申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的，上一年度證券營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司住所地所在轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平，且最近一次證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)類(lèi)別在C類(lèi)以上(含C類(lèi));或者最近3年證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)類(lèi)別均在B類(lèi)以上(含B類(lèi))，且有1年為A類(lèi)。

　　86[單選題] 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。下列選項(xiàng)中，能夠影響流動(dòng)性強(qiáng)弱的有(  )。

　　Ⅰ.金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債比例及構(gòu)成

　�、�.客戶(hù)的財(cái)務(wù)狀況和信用

　�、�.二級(jí)市場(chǎng)的發(fā)育程度

　　Ⅳ.已建立的融資渠道

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：流動(dòng)性強(qiáng)弱受多種因素的影響，如金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債比例及構(gòu)成、客戶(hù)的財(cái)務(wù)狀況和信用、二級(jí)市場(chǎng)的發(fā)育程度、已建立的融資渠道等。

　　87[單選題] 在證券交易所交易的債券，按照交割日期的不同，可分為(　　)。

　�、�.普通日交割

　�、�.當(dāng)日交割

　�、�.約定日交割

　�、�.前一日交割

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　參考答案：C

　　參考解析：在證券交易所交易的債券，按照交割日期的不同，可分為當(dāng)日交割、普通日交割和約定日交割三種。

　　88[單選題] 場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)的特點(diǎn)包括(　　)。

　�、�.集中交易

　�、�.公開(kāi)競(jìng)價(jià)

　�、�.經(jīng)紀(jì)制度

　　Ⅳ.市場(chǎng)監(jiān)管?chē)?yán)密

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：C

　　參考解析： 場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)的特點(diǎn)包括集中交易、公開(kāi)競(jìng)價(jià)、經(jīng)紀(jì)制度、市場(chǎng)監(jiān)管?chē)?yán)格。

　　89[單選題] 對(duì)客戶(hù)撤銷(xiāo)的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的(　　)解凍。

　　Ⅰ.資金

　�、�.證券

　�、�.賬戶(hù)

　　Ⅳ.密碼

　　A.Ⅰ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：B

　　參考解析： 對(duì)客戶(hù)撤銷(xiāo)的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。

　　90[單選題] 基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(　　)。

　　Ⅰ.將其固有財(cái)產(chǎn)從事證券投資

　　Ⅱ.辦理基金備案手續(xù)

　�、�.編制中期和年度基金報(bào)告

　�、�.召集基金份額持有人大會(huì)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析： 除Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三項(xiàng)外，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)還包括：(1)依法募集基金。辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜。(2)對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資。(3)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益。(4)進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。(5)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。(6)辦理與基金財(cái)產(chǎn)’管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。(7)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。(8)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)或者實(shí)施其他法律行為。(9)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。A項(xiàng)為基金管理人的禁止行為。

　　91[單選題] 金融風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源有(  )。

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)管理

　　Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)暴露

　�、�.影響資產(chǎn)組合未來(lái)收益的金融變量變動(dòng)的不確定性

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析：金融風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源于風(fēng)險(xiǎn)暴露以及影響資產(chǎn)組合未來(lái)收益的金融變量變動(dòng)的不確定性。

　　92[單選題] 目前，中國(guó)上市公司信息披露制度已形成，包括(　　)。

　�、�.基本法律

　�、�.行政法規(guī)

　�、�.部門(mén)規(guī)章

　�、�.地方法規(guī)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析： 目前，中國(guó)上市公司信息披露制度已形成。它包括基本法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)定和自律規(guī)則在內(nèi)的四個(gè)層次。

　　93[單選題] 在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)主要有(　　)。

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　�、�.證券公司

　　Ⅲ.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　�、�.律師事務(wù)所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　參考答案：A

　　參考解析： 在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，后者主要包括證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所和資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等。

　　94[單選題] 下列哪些屬于國(guó)際資本流動(dòng)的原因?(　　)

　　Ⅰ.利率原因

　�、�.金融原因

　�、�.貿(mào)易原因

　�、�.制度原因

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：國(guó)際資本流動(dòng)的原因有實(shí)體經(jīng)濟(jì)原因、金融原因、制度原因和技術(shù)及其他原因。

　　95[單選題] 合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具包括(　　)。

　　Ⅰ.在證券交易所掛牌交易的股票

　�、�.在證券交易所掛牌交易的債券

　�、�.證券投資基金

　�、�.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 按照《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，具體包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購(gòu)。

　　96[單選題] 金融風(fēng)險(xiǎn)對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)的影響包括(  )。

　�、�.增大了交易和經(jīng)營(yíng)管理成本

　　Ⅱ.可能會(huì)造成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、社會(huì)生產(chǎn)力水平下降

　�、�.可能會(huì)降低部門(mén)生產(chǎn)率

　�、�.可能會(huì)降低部門(mén)資金利用率

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析：金融風(fēng)險(xiǎn)對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)的影響包括：(1)可能會(huì)給微觀經(jīng)濟(jì)主體帶來(lái)直接或潛在的經(jīng)濟(jì)損失，影響著投資者的預(yù)期收益，增大了交易和經(jīng)營(yíng)管理成本。(2)可能會(huì)降低部門(mén)生產(chǎn)率和資金利用率。B選項(xiàng)屬于金融風(fēng)險(xiǎn)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的影響。

　　97[單選題] 各級(jí)政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時(shí)，可通過(guò)購(gòu)買(mǎi)(　　)投資于證券市場(chǎng)。

　�、�.政府債券

　�、�.股份制銀行發(fā)行的股票

　�、�.上市公司股票

　�、�.金融債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控。各級(jí)政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時(shí)，可通過(guò)購(gòu)買(mǎi)政府債券、金融債券投資于證券市場(chǎng)。

　　98[單選題] 目前我國(guó)記賬式國(guó)債的招標(biāo)方式有(  )。

　　Ⅰ.“美國(guó)式”招標(biāo)

　�、�.“英國(guó)式”招標(biāo)

　�、�.“荷蘭式”招標(biāo)

　　Ⅳ.“混合式”招標(biāo)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)財(cái)政部《關(guān)于印發(fā)《2011年記賬式國(guó)債招標(biāo)發(fā)行規(guī)則的通知》(財(cái)庫(kù)[2011]4號(hào))，目前我國(guó)記賬式國(guó)債的招標(biāo)方式包括：(1)“荷蘭式”招標(biāo)。(2)美國(guó)式”招標(biāo)。(3)混合式”招標(biāo)。

　　99[單選題] 影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素包括(  )。

　�、�.宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素

　�、�.行業(yè)與部門(mén)因素

　�、�.公司經(jīng)營(yíng)狀況

　　Ⅳ.人為操縱因素

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：影響股價(jià)變動(dòng)的三個(gè)基本因素包括：(1)公司經(jīng)營(yíng)狀況。(2)行業(yè)與部門(mén)因素。(3)宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。選項(xiàng)D屬于影響股價(jià)變動(dòng)的人為因素，不是基本因素。

　　100[單選題] 我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)有(　　)。

　　Ⅰ.運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用

　�、�.保護(hù)投資者利益

　　Ⅲ.防止人為操縱

　�、�.調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 借鑒國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)并根據(jù)我國(guó)的具體情況，我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)有：運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)的積極作用，限制其消極作用;保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易的活動(dòng)，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng);防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場(chǎng)的正常秩序;根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。

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