26[單選題] 一般說(shuō)來(lái)，以下說(shuō)法不正確的是(　　)。

　�、�.通貨膨脹嚴(yán)重時(shí)，企業(yè)原材料、工資、利息等支出增加，利潤(rùn)減少，引起股價(jià)下降

　�、�.通貨膨脹嚴(yán)重時(shí)，企業(yè)原材料、工資、利息等支出增加，利潤(rùn)減少，引起股價(jià)上升

　�、�.通貨膨脹嚴(yán)重時(shí)，企業(yè)原材料、工資、利息等支出減少，利潤(rùn)增加，引起股價(jià)下降

　　Ⅳ.通貨膨脹嚴(yán)重時(shí)，企業(yè)原材料、工資、利息等支出減少，利潤(rùn)增加，引起股價(jià)上升

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B當(dāng)通貨膨脹嚴(yán)重、物價(jià)居高不下時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出增加，使得利潤(rùn)減少，引起股價(jià)下降。嚴(yán)重的通貨膨脹會(huì)使社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序紊亂，使企業(yè)無(wú)法正常地開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，同時(shí)政府也會(huì)采取治理通貨膨脹的緊縮政策和相應(yīng)的措施，此時(shí)對(duì)股票價(jià)格的負(fù)面影響更大。

　　27[單選題] 金融衍生工具市場(chǎng)的作用包括(　　)。

　�、�.促進(jìn)了資本壟斷的形成

　�、�.促進(jìn)了一個(gè)國(guó)家或地區(qū)金融市場(chǎng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提高

　�、�.完善了現(xiàn)代金融市場(chǎng)的組織體系

　�、�.提供了抵抗金融風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)基礎(chǔ)和手段

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D金融衍生工具市場(chǎng)的作用包括：首先，金融衍生工具市場(chǎng)的發(fā)展對(duì)完善國(guó)家金融市場(chǎng)體系，提高金融運(yùn)作效率，維護(hù)金融安全有重要意義;其次，金融衍生產(chǎn)品交易是現(xiàn)代金融市場(chǎng)的重要內(nèi)容，金融衍生工具市場(chǎng)提供的金融衍生產(chǎn)品合約和交易平臺(tái)，推動(dòng)了現(xiàn)代金融市場(chǎng)的發(fā)展，對(duì)提高金融競(jìng)爭(zhēng)力有重要的意義;最后，金融衍生工具市場(chǎng)特有功能與提供的金融衍生產(chǎn)品是金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)和手段，對(duì)國(guó)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)分散金融風(fēng)險(xiǎn)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力，減緩國(guó)際金融風(fēng)險(xiǎn)的沖擊有重要意義。總之，金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展，完善了現(xiàn)代金融市場(chǎng)的組織體系，提供了抵抗金融風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)基礎(chǔ)和手段，促進(jìn)了一個(gè)國(guó)家或地區(qū)金融市場(chǎng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提高。

　　28[單選題] 對(duì)已經(jīng)發(fā)行的證券進(jìn)行買賣、轉(zhuǎn)讓和流通的市場(chǎng)是(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行市場(chǎng) Ⅱ.流通市場(chǎng)

　�、�.一級(jí)市場(chǎng) Ⅳ.二級(jí)市場(chǎng)

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅰ.Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B流通市場(chǎng)也稱二級(jí)市場(chǎng)、次級(jí)市場(chǎng)，是已經(jīng)發(fā)行、處在流通中的證券的買賣市場(chǎng)。

　　29[單選題] 國(guó)債按(　　)分類，可將國(guó)債分為赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債。

　　A.償還期限

　　B.資金用途

　　C.流通與否

　　D.發(fā)行主體

　　參考答案：B

　　參考解析：國(guó)債按資金用途分類，可將國(guó)債分為赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債。

　　30[單選題] 在剩余索取權(quán)方面，普通股代表著最終的剩余索取權(quán)，其股息收益是(　　)。

　　A.確定的

　　B.不確定的

　　C.由股東進(jìn)行分配的

　　D.以上都不對(duì)

　　參考答案：B

　　參考解析：在剩余索取權(quán)方面，普通股是劣后的，它代表著最終的剩余索取權(quán)，其股息收益是不確定的。但是普通股在剩余控制權(quán)方面要優(yōu)先于優(yōu)先股票，其具備投票權(quán)。

　　31[單選題] 金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的(　　)。

　　A.跨期性

　　B.期限性

　　C.聯(lián)動(dòng)性

　　D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C聯(lián)動(dòng)性是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系，規(guī)則變動(dòng)。通常，金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定，其聯(lián)動(dòng)關(guān)系既可以是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，也可以表達(dá)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)。

　　32[單選題] 按照慣例，公司配股時(shí)新股的認(rèn)購(gòu)權(quán)按照原有股權(quán)比例在原股東之間分配，原股東擁有(　　)，也可以(　　)。

　　A.普通認(rèn)購(gòu)權(quán)、擁有收益權(quán)

　　B.普通認(rèn)購(gòu)權(quán)、放棄配股權(quán)

　　C.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)、擁有收益權(quán)

　　D.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)、放棄配股權(quán)

　　參考答案：D

　　參考解析：按照慣例，公司配股時(shí)新股的認(rèn)購(gòu)權(quán)按照原有股權(quán)比例在原股東之間分配，原股東擁有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)，也可以放棄配股權(quán)。

　　33[單選題] 國(guó)債按(　　)分類，可將國(guó)債分為短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債。

　　A.償還期限

　　B.資金用途

　　C.流通與否

　　D.發(fā)行主體

　　參考答案：A

　　參考解析：國(guó)債按償還期限分類，可將國(guó)債分為短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債。

　　34[單選題] 適用于我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)的A股滾動(dòng)交收周期是(　　)。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+5

　　參考答案：A

　　參考解析：T+1滾動(dòng)交收適用于我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)的A股。

　　35[單選題] 證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的(　　)提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　A.10%

　　B.9%

　　C.8%

　　D.7%

　　參考答案：A

　　參考解析：證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　36[單選題] 僅能從銀行間市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管到交易所市場(chǎng)，不能反向轉(zhuǎn)托管的債券是(　　)。

　　A.金融債券

　　B.國(guó)債

　　C.公司債券

　　D.企業(yè)債券

　　參考答案：D

　　參考解析：在銀行間債券市場(chǎng)與交易所債券市場(chǎng)之間轉(zhuǎn)托管的債券僅限于國(guó)債和企業(yè)債等。其中，國(guó)債可以雙向轉(zhuǎn)托管，企業(yè)債僅能從銀行間市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管到交易所市場(chǎng)，暫不能反向轉(zhuǎn)托管。

　　37[單選題] 下列關(guān)于廣義的金融市場(chǎng)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.貨幣資金的借貸所形成的市場(chǎng)

　　B.有價(jià)證券發(fā)行與流通所形成的市場(chǎng)

　　C.外匯黃金買賣所形成的市場(chǎng)

　　D.金融工具的發(fā)行與交易所形成的市場(chǎng)

　　參考答案：B

　　參考解析：金融市場(chǎng)有廣義和狹義之分。廣義的金融市場(chǎng)是指由貨幣資金的借貸、金融工具的發(fā)行與交易以及外匯黃金買賣所形成的市場(chǎng)，泛指資金供求雙方運(yùn)用各種金融工具，通過各式各樣的金融交易活動(dòng)實(shí)現(xiàn)資金余缺的調(diào)劑和有價(jià)證券的買賣等。狹義的金融市場(chǎng)特指有價(jià)證券(主要是債券與股票)發(fā)行與流通的場(chǎng)所。通常所說(shuō)的金融市場(chǎng)主要是指后者。

　　38[單選題] 下列行為，可以將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到其他主體的是(　　)。

　�、�.投機(jī)套利 Ⅱ.套期保值

　�、�.購(gòu)買保險(xiǎn) Ⅳ.分散投資

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有三種基本方法：保險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)分散化和套期保值。

　　39[單選題] 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立于(　　)。

　　A.1991年8月28日

　　B.1992年8月28日

　　C.1993年8月28日

　　D.1994年8月28日

　　參考答案：A

　　參考解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立于1991年8月28日。

　　40[單選題] 按債券發(fā)行信用保證方式分類，債券的安全性最高的是(　　)。

　　A.擔(dān)保債券

　　B.抵押債券

　　C.信用債券

　　D.金融債券

　　參考答案：B

　　參考解析：按債券發(fā)行信用保證方式分類，債券的安全性從高到低依次是抵押債券、擔(dān)保債券、信用債券。

　　41[單選題] 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　�、�.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同

　�、�.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

　　Ⅲ.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立就形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

　�、�.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。

　　42[單選題] 2005年10月國(guó)際金融公司和亞洲開發(fā)銀行獲準(zhǔn)在中國(guó)發(fā)行的，以人民幣計(jì)價(jià)的債券，被成為(　　)。

　　A.武士債券

　　B.揚(yáng)基債券

　　C.熊貓債券

　　D.點(diǎn)心債券

　　參考答案：C

　　參考解析：2005年10月，國(guó)際金融公司和亞洲開發(fā)銀行分別獲準(zhǔn)在我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國(guó)債券市場(chǎng)首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體，也是中國(guó)債券市場(chǎng)對(duì)外開放的重要舉措和有益嘗試，被稱為“熊貓債券”。

　　43[單選題] 深圳證券交易所于(　　)正式營(yíng)業(yè)。

　　A.1990年8月3日

　　B.1992年6月3日

　　C.1989年5月3日

　　D.1991年7月3日

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D1991年7月3日深圳證券交易所正式營(yíng)業(yè)。

　　44[單選題] 對(duì)于地方政府債券來(lái)講，承銷團(tuán)甲、乙類成員最高投標(biāo)限額分別為當(dāng)期地方債招標(biāo)額的(　　)。

　　A.30%、10%

　　B.10%、10%

　　C.30%、30%

　　D.10%、30%

　　參考答案：A

　　參考解析：地方政府債券承銷團(tuán)甲、乙類成員最高投標(biāo)限額分別為當(dāng)期地方債招標(biāo)額的30%、10%。

　　45[單選題] 以下屬于股票的收益來(lái)源的是(　　)。

　　A.得益于股票的資本利得，這來(lái)源于現(xiàn)金流通

　　B.得益于股票的資本利得，這來(lái)源于股票流通

　　C.得益于股票的利潤(rùn)，這來(lái)源于股票流通

　　D.得益于股票的利潤(rùn)，這來(lái)源于現(xiàn)金流通

　　參考答案：B

　　參考解析：股票的收益來(lái)源于兩部分：一是來(lái)源自股份公司派發(fā)的股息和紅利，股息紅利的多少取決于股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況、盈利水平和股利政策;二是得益于股票的資本利得，這來(lái)源于股票流通。股票持有者通過在依法成立的證券交易所進(jìn)行股票交易，當(dāng)股票的市場(chǎng)價(jià)格高于買入價(jià)格時(shí)，賣出股票所賺取的差價(jià)收益就是資本利得。

　　46[單選題] 在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券稱為(　　)，它是由非美國(guó)發(fā)行人在美國(guó)債券市場(chǎng)發(fā)行的吸收美元資金的債券。

　　A.揚(yáng)基債券

　　B.武士債券

　　C.猛犬債券

　　D.倫勃朗債券

　　參考答案：A

　　參考解析：在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券稱為揚(yáng)基債券，它是由非美國(guó)發(fā)行人在美國(guó)債券市場(chǎng)發(fā)行的吸收美元資金的債券。

　　47[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按(　　)的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。

　　A.客戶優(yōu)先

　　B.時(shí)間優(yōu)先

　　C.時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先

　　D.效率優(yōu)先、客戶優(yōu)先

　　參考答案：C

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“時(shí)問優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。

　　48[單選題] (　　)從廣義上說(shuō)是指用自有資金或從分散公眾手中籌資專門進(jìn)行有價(jià)證券投資的法人機(jī)構(gòu)。

　　A.機(jī)構(gòu)投資者

　　B.證券公司

　　C.公募基金

　　D.私募基金

　　參考答案：A

　　參考解析：機(jī)構(gòu)投資者從廣義上講是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進(jìn)行有價(jià)證券投資活動(dòng)的法人機(jī)構(gòu)。

　　49[單選題] 企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》在(　　)注冊(cè)。

　　A.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

　　B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中央國(guó)債登記結(jié)算公司

　　參考答案：B

　　參考解析：企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)。

　　50[單選題] 國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為(　　)。

　　A.熊貓債券

　　B.金絲猴債券

　　C.國(guó)寶債券

　　D.吉祥物債券

　　參考答案：A

　　參考解析：國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。

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