26[單選題] 當(dāng)基金托管人職責(zé)終止時，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在(　　)個月內(nèi)選任新的基金托管人。

　　A.3

　　B.6

　　C.8

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析：當(dāng)基金托管人職責(zé)終止時，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金托管人或者臨時基金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收�；�金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)選任新的基金托管人。

　　27[單選題] Shibor是以(　　)報價行的報價為基礎(chǔ)，剔除一定比例的最高價和最低價后的算術(shù)平均值。

　　A.6家

　　B.10家

　　C.12家

　　D.16家

　　參考答案：D

　　參考解析：Shibor是以16家報價行的報價為基礎(chǔ)，剔除一定比例的最高價和最低價后的算術(shù)平均值。

　　28[單選題] 風(fēng)險的(　　)表現(xiàn)在財務(wù)風(fēng)險存在于公司財務(wù)管理工作的各個環(huán)節(jié)，在資金籌集、資金運用、資金積累、分配等財務(wù)活動中均會產(chǎn)生財務(wù)風(fēng)險。

　　A.共存性

　　B.廣泛性

　　C.客觀性

　　D.全面性

　　參考答案：D

　　參考解析：全面性。財務(wù)風(fēng)險存在于公司財務(wù)管理工作的各個環(huán)節(jié)，在資金籌集、資金運用、資金積累、分配等財務(wù)活動中均會產(chǎn)生財務(wù)風(fēng)險。

　　29[單選題] 按照(　　)劃分，債券可分為短期、中期和長期債券。

　　A.債券形態(tài)

　　B.募集方式

　　C.付息方式

　　D.期限長短

　　參考答案：D

　　參考解析：按照期限長短劃分，債券可分為短期、中期和長期債券。

　　30[單選題] (　　)為金融風(fēng)險的傳導(dǎo)提供了有利條件。

　　A.投資者心理與預(yù)期的變化

　　B.金融市場聯(lián)動性

　　C.資產(chǎn)配置活動

　　D.信息技術(shù)發(fā)展

　　參考答案：D

　　參考解析：信息技術(shù)發(fā)展為金融風(fēng)險的傳導(dǎo)提供了有利條件。

　　31[單選題] 以下(　　)情況，證券公司按合同約定對投資者信用賬戶內(nèi)的擔(dān)保物進行強制平倉處理，直至全部償還融資融券債務(wù)。

　　A.維持擔(dān)保比例達到平倉規(guī)定而投資者未能及時足額追加擔(dān)保物

　　B.投資者到期未償還融資金額或融券數(shù)量的

　　C.融資的賣出證券，融券的買入融券證券，客戶融券賣出金額不足以買入等量融券證券的

　　D.達到“融資融券業(yè)務(wù)合同”的自動終止條件時

　　參考答案：B

　　參考解析：投資者到期未償還融資金額或融券數(shù)量的，證券公司按合同約定對投資者信用賬戶內(nèi)的擔(dān)保物進行強制平倉處理，直至全部償還融資融券債務(wù)。

　　32[單選題] 基金管理人作為受托人，必須履行(　　)。

　　A.誠信義務(wù)

　　B.保密義務(wù)

　　C.信息披露義務(wù)

　　D.誠實義務(wù)

　　參考答案：A

　　參考解析：基金管理人作為受托人，必須履行“誠信義務(wù)”�；�金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，因而，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益。

　　33[單選題] 中國外匯交易中心于(　　)年8月15日，開展銀行間遠期外匯交易。

　　A.2004

　　B.2005

　　C.2006

　　D.2007

　　參考答案：B

　　參考解析：中國外匯交易中心于2005年8月15日，開展銀行間遠期外匯交易。

　　34[單選題] 股權(quán)類互換是指(　　)。

　　A.某個權(quán)益性指數(shù)所實現(xiàn)的總收益交換為固定利率或浮動利率的協(xié)議

　　B.某個權(quán)益性指數(shù)所實現(xiàn)的紅利交換為固定利率協(xié)議

　　C.某個權(quán)益性指數(shù)所實現(xiàn)的資本利得交換為浮動利率協(xié)議

　　D.某個權(quán)益性指數(shù)所實現(xiàn)的紅利交換為固定利率或浮動利率的協(xié)議

　　參考答案：A

　　參考解析：股權(quán)類互換是指某個權(quán)益性指數(shù)所實現(xiàn)的總收益(紅利及資本利得)交換為固定利率或浮動利率的協(xié)議。

　　35[單選題] (　　)負責(zé)制定有關(guān)機構(gòu)高級管理人員任職資格的管理辦法并組織實施。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券投資者保護基金有限責(zé)任公司

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.中國證券交易所

　　參考答案：A

　　參考解析：中國證監(jiān)會負責(zé)監(jiān)管證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券登記結(jié)算公司、期貨結(jié)算機構(gòu)、證券期貨投資咨詢機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu);審批基金托管機構(gòu)的資格并監(jiān)管其基金托管業(yè)務(wù);制定有關(guān)機構(gòu)高級管理人員任職資格的管理辦法并組織實施;指導(dǎo)中國證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會開展證券期貨從業(yè)人員資格管理工作。

　　36[單選題] 中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計，可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中不屬于“四個獨立”的是(　　)。

　　A.運行獨立

　　B.法規(guī)獨立

　　C.代碼獨立

　　D.指數(shù)獨立

　　參考答案：B

　　參考解析：“四個獨立”是指中小企業(yè)板塊是主板市場的組成部分，同時實行運行獨立、監(jiān)察獨立、代碼獨立、指數(shù)獨立。

　　37[單選題] 風(fēng)險分散適用于(　　)。

　　A.對非系統(tǒng)性風(fēng)險的管理，并且投資標(biāo)的的收益率相關(guān)系數(shù)為1

　　B.對非系統(tǒng)性風(fēng)險的管理，并且投資標(biāo)的的收益率相關(guān)系數(shù)不為1

　　C.對系統(tǒng)性風(fēng)險的管理，并且投資標(biāo)的的收益率相關(guān)系數(shù)不為1

　　D.對系統(tǒng)性風(fēng)險的管理，并且投資標(biāo)的的收益率相關(guān)系數(shù)為1

　　參考答案：B

　　參考解析：風(fēng)險分散適用于對非系統(tǒng)性風(fēng)險的管理，并且投資標(biāo)的的收益率相關(guān)系數(shù)不為1。

　　38[單選題] 當(dāng)股指期貨價格高于理論值時，做空股指期貨，買入指數(shù)組合，被稱為(　　)。

　　A.前套

　　B.正套

　　C.后套

　　D.反套

　　參考答案：B

　　參考解析：當(dāng)股指期貨價格高于理論值時，做空股指期貨，買入指數(shù)組合，被稱為“正套”;反之，若股指期貨價格低于理論值，則做多股指期貨，做空指數(shù)組合，被稱為“反套”。

　　39[單選題] 下列公司申請IB業(yè)務(wù)的資格條件，不正確的是(　　)。

　　A.申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　C.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前兩個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名，開展IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司申請IB業(yè)務(wù)的資格條件： (1)申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　(2)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。

　　(3)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前兩個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

　　(4)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

　　(5)已按規(guī)定建立健全與IB業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度。

　　(6)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)。

　　(7)中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　40[單選題] (　　)是資本市場的核心功能。

　　A.收益功能

　　B.籌資功能

　　C.資本定價功能

　　D.資本資源配置功能

　　參考答案：D

　　參考解析：在市場經(jīng)濟條件下，資本市場有三大基本功能：籌資功能、資本定價功能和資本資源配置功能，其中資本資源配置功能是資本市場的核心功能。

　　41[單選題] 假設(shè)某開放式基金的單位資產(chǎn)凈值為1.20元，申購手續(xù)費率為3%，贖回手續(xù)費率是2%，則該基金的申購價和贖回價分別為(　　)。

　　A.1.2元、1.2元

　　B.1.2×(1+3%)元、1.2×(1+2%)元

　　C.1.2×(1+3%)元、1.2×(1-2%)元

　　D.1.2×(1+3%)元、1.2元

　　參考答案：C

　　參考解析：申購價為單位資產(chǎn)凈值加上申購手續(xù)費;贖回價為單位資產(chǎn)凈值減去贖回手續(xù)費。

　　42[單選題] 根據(jù)《全國社會保險基金投資管理暫行辦法》規(guī)定，申請辦理社保基金投資管理業(yè)務(wù)基金管理公司實收資本不少于(　　)萬元人民幣。

　　A.1000

　　B.3000

　　C.5000

　　D.7000

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《全國社會保險基金投資管理暫行辦法》規(guī)定，申請辦理社�；�金投資管理業(yè)務(wù)應(yīng)具備以下條件：基金管理公司實收資本不少于5000萬元人民幣，在任何時候都維持不少于5000萬元人民幣的凈資產(chǎn)。其他專業(yè)性投資管理機構(gòu)需具備的最低資本規(guī)模另行規(guī)定。

　　43[單選題] “受人之托，代人理財”指的是(　　)。

　　A.股權(quán)投資市場

　　B.信托市場

　　C.融資租賃市場

　　D.銀行理財產(chǎn)品市場

　　參考答案：B

　　參考解析：“受人之托，代人理財”是信托的基本特征，其實質(zhì)是一種財產(chǎn)轉(zhuǎn)移與管理的安排。

　　44[單選題] 我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(　　)萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　參考答案：D

　　參考解析：我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。

　　45[單選題] 下列關(guān)于基金銷售服務(wù)費的說法不正確的是(　　)。

　　A.基金銷售服務(wù)費是指從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務(wù)費等方面的費用

　　B.基金銷售服務(wù)費目前只有貨幣市場基金以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的基金產(chǎn)品收取

　　C.基金管理人可以按照相關(guān)規(guī)定從基金財產(chǎn)中持續(xù)計提一定比例的銷售服務(wù)費

　　D.基金銷售服務(wù)費按當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計提

　　參考答案：D

　　參考解析：基金銷售服務(wù)費是指從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務(wù)費等方面的費用。 基金銷售服務(wù)費目前只有貨幣市場基金以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的基金產(chǎn)品收取，基金管理人可以按照相關(guān)規(guī)定從基金財產(chǎn)中持續(xù)計提一定比例的銷售服務(wù)費，費率大約為0.25%。收取銷售服務(wù)費的基金通常不收申購費。因此A、B、C均正確。

　　目前，我國的基金管理費、基金托管費及基金銷售服務(wù)費均是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計提，按月支付。因此D錯誤。

　　46[單選題] 股份有限公司采取募集設(shè)立方式設(shè)立的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.30%

　　B.35%

　　C.40%

　　D.45%

　　參考答案：B

　　參考解析：股份有限公司采取募集設(shè)立方式設(shè)立的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。

　　47[單選題] 在我國，由于金融體制和傳導(dǎo)機制的不同特點，貨幣政策的外部時滯大約為(　　)。

　　A.1—2個月

　　B.2—3個月

　　C.3—4個月

　　D.6—8個月

　　參考答案：B

　　參考解析：外部時滯是指從中央銀行采取行動到對政策目標(biāo)產(chǎn)生影響所經(jīng)過的時間，也就是貨幣對經(jīng)濟起作用的時間。在我國，由于金融體制和傳導(dǎo)機制的不同特點，貨幣政策的外部時滯較短，大約為2—3個月。

　　48[單選題] (　　)目的在于遭受損失時嚴格止損，證券價格看漲時能夠及時人手。

　　A.市價委托

　　B.限價委托

　　C.停止損失委托

　　D.停止損失限價委托

　　參考答案：C

　　參考解析：停止損失委托目的在于遭受損失時嚴格止損，證券價格看漲時能夠及時人手。

　　49[單選題] (　　)是造成金融風(fēng)險傳導(dǎo)的重要行為。

　　A.投資者心理與預(yù)期的變化

　　B.金融市場聯(lián)動性

　　C.資產(chǎn)配置活動

　　D.信息技術(shù)發(fā)展

　　參考答案：C

　　參考解析：資產(chǎn)配置活動是造成金融風(fēng)險傳導(dǎo)的重要行為。

　　50[單選題] 中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)在最近(　　)年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)或者司法機關(guān)的處罰。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　參考答案：A

　　參考解析：中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備條件：依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗的金融機構(gòu)，財務(wù)穩(wěn)健、資信良好，最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)或者司法機關(guān)的處罰。

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