第 3 頁：參考答案

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　　1.長期資本流動的主要方式不包括(　　)。

　　A.國際直接投資

　　B.銀行資金調(diào)撥

　　C.國際證券投資

　　D.國際貸款

　　2.投機者利用國際金融市場上的利率差別或匯率差別來謀取利潤所引起的資本國際流動是指(　　)。

　　A.投資性資本流動

　　B.國際證券投資

　　C.保值性資本流動

　　D.投機性資本流動

　　3.下列選項中，屬于資本流出的是(　　)。

　　A.外國對本國負債減少

　　B.本國對外國的債務增加

　　C.本國對外國的債務減少

　　D.本國在外國的資產(chǎn)減少

　　4.金融市場最重要的參與者是(　　)。

　　A.政府部門

　　B.工商企業(yè)

　　C.金融機構(gòu)

　　D.個人

　　5.下列選項中，不屬于金融危機特征的是(　　)。

　　A.經(jīng)濟總量與經(jīng)濟規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減

　　B.企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高，社會普遍的經(jīng)濟蕭條

　　C.地區(qū)性債務危機凸顯

　　D.整個區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值。

　　6.1979年3月以后，(　　)作為國家指定的外匯專業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營和集中管理全國的外匯業(yè)務。

　　A.工商銀行

　　B.中國銀行

　　C.農(nóng)業(yè)銀行

　　D.建設銀行

　　7.(　　)年，我國第一家證券交易所——上海證券交易所成立，自此，中國證券市場的發(fā)展開始了一個嶄新的篇章。

　　A.1949

　　B.1979

　　C.1984

　　D.1990

　　8.中國金融監(jiān)管“一行三會”格局形成的標志性事件是(　　)。

　　A.中國銀監(jiān)會成立

　　B.中國證監(jiān)會成立

　　C.中國保監(jiān)會成立

　　D.中國人民銀行統(tǒng)一貨幣發(fā)行權(quán)

　　9.我國目前的匯率制度是(　　)。

　　A.固定匯率制

　　B.釘住匯率制

　　C.聯(lián)合浮動匯率制

　　D.有管理的浮動匯率制

　　10.目前，我國金融市場實行的經(jīng)營體制是(　　)。

　　A.分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理

　　B.分業(yè)經(jīng)營、混業(yè)管理

　　C.混業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理

　　D.混業(yè)經(jīng)營、混業(yè)管理

　　11.金融市場以(　　)為交易對象。

　　A.實物資產(chǎn)

　　B.貨幣資產(chǎn)

　　C.金融資產(chǎn)

　　D.無形資產(chǎn)

　　12.一般說來，金融工具的流動性與償還期(　　)。

　　A.呈正比關(guān)系

　　B.呈反比關(guān)系

　　C.呈線性關(guān)系

　　D.無確定關(guān)系

　　13.推動同業(yè)拆借市場形成和發(fā)展的根本原因是(　　)的實施。

　　A.法定存款準備金制度

　　B.再貼現(xiàn)政策

　　C.公開市場政策

　　D.存款派生機制

　　14.下列選項中，不屬于貨幣市場的是(　　)。

　　A.同業(yè)拆借市場

　　B.票據(jù)市場

　　C.回購市場

　　D.債券市場

　　15.通過向社會公開發(fā)行一種憑證來籌集資金，并將資金用于證券投資的集合投資制度指的是(　　)。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.投資基金

　　D.公開市場業(yè)務

　　16.某國有銀行通過公開發(fā)行股票融資的方式屬于(　　)。

　　A.直接融資

　　B.間接融資

　　C.吸收投資

　　D.民間借款

　　17.股票等證券的轉(zhuǎn)手一般是在“紙張上的”交易，并不涉及發(fā)行企業(yè)相應份額資產(chǎn)的變動，這體現(xiàn)的金融市場特點是(　　)。

　　A.金融市場的非物質(zhì)化

　　B.金融市場是信息市場

　　C.金融市場是一個自由競爭市場

　　D.金融市場可以是有形市場，也可以是無形市場

　　18.金融市場的核心內(nèi)容是(　　)。

　　A.金融產(chǎn)品

　　B.金融產(chǎn)品交易

　　C.金融機構(gòu)

　　D.政府部門

　　19.信托市場的主體是(　　)。

　　A.信托投資活動

　　B.信托產(chǎn)品

　　C.信托當事人

　　D.信托關(guān)系人

　　20.實質(zhì)上轉(zhuǎn)移與資產(chǎn)所有權(quán)有關(guān)的全部或絕大部分風險和報酬的租賃被稱為(　　)。

　　A.經(jīng)營租賃

　　B.設備租賃

　　C.短期租賃

　　D.長期租賃

　　21.下列關(guān)于股票性質(zhì)的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.股票是有價證券、要式證券

　　B.股票是證權(quán)證券、資本證券

　　C.股票是綜合權(quán)利證券

　　D.股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券

　　22.股票是一種資本證券，它屬于(　　)。

　　A.實物資本

　　B.真實資本

　　C.虛擬資本

　　D.風險資本

　　23.張先生觀察到最近股票價格由于政治事件發(fā)生波動，于是他將手中的股票拋出并換成了債券，這是因為股票的(　　)增大。

　　A.流動性

　　B.期限性

　　C.風險性

　　D.收益性

　　24.普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的(　　)。

　　A.營銷權(quán)

　　B.支配公司財產(chǎn)的權(quán)利

　　C.特許經(jīng)營權(quán)

　　D.基本權(quán)利和義務

　　25.無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在(　　)上。

　　A.股票名稱

　　B.股票編號

　　C.股票的記載方式

　　D.股東權(quán)利

　　26.發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，溢價發(fā)行所得的溢價款列為(　　)。

　　A.資本公積

　　B.股本

　　C.盈余公積

　　D.留存收益

　　27.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的(　　)。

　　A.賬面價值

　　B.資產(chǎn)價值

　　C.實際價值

　　D.清算資金

　　28.股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)(　　)來確定的。

　　A.現(xiàn)值理論

　　B.預期理論

　　C.合理收益理論

　　D.流動性理論

　　29.下列各項中，(　　)不是影響股價的宏觀經(jīng)濟與政策因素。

　　A.戰(zhàn)爭

　　B.財政政策

　　C.經(jīng)濟增長

　　D.貨幣政策

　　30.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序為(　　)。

　　A.清算費用、繳付所欠稅款、員工工資、勞動保險費用、清償公司債務

　　B.清算費用、繳付所欠稅款、勞動保險費用、員工工資、清償公司債務

　　C.清算費用、員工工資、勞動保險費用、繳付所欠稅款、清償公司債務

　　D.清算費用、員工工資、繳付所欠稅款、勞動保險費用、清償公司債務

　　31.股份公司在提供優(yōu)先認股權(quán)時會設定一個(　　)，在此日期前認購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認股權(quán)。

　　A.股權(quán)交易日

　　B.股權(quán)登記日

　　C.股權(quán)發(fā)行日

　　D.股權(quán)認購日

　　32.優(yōu)先股票的特征不包括(　　)。

　　A.股息率固定

　　B.股息分派優(yōu)先

　　C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

　　D.具有優(yōu)先認股權(quán)

　　33.當股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般按優(yōu)先股票的(　　)清償。

　　A.份額

　　B.固定股息率

　　C.市值

　　D.面值

　　34.除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余營利分配的優(yōu)先股票被稱為(　　)。

　　A.非累積優(yōu)先股票

　　B.非參與優(yōu)先股票

　　C.可贖回優(yōu)先股票

　　D.股息率固定優(yōu)先股票

　　35.(　　)是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。

　　A.社會公眾股

　　B.法人股

　　C.外資股

　　D.國家股

　　36.注冊地在中國內(nèi)地、上市地在新加坡的境外上市的外資股是(　　)。

　　A.A股

　　B.S股

　　C.B股

　　D.L股

　　37.股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應當遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實施之日起，(　　)個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。

　　A.18

　　B.6

　　C.24

　　D.12

　　38.我國現(xiàn)行的首次公開發(fā)行股票的定價方式是(　　)。

　　A.協(xié)商定價方式

　　B.詢價方式

　　C.上網(wǎng)競價方式

　　D.市價折扣方式

　　39.投資者向證券經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令被稱為(　　)。

　　A.開戶

　　B.申報

　　C.成交

　　D.委托

　　40.將證券交易委托分為市價委托和限價委托的劃分依據(jù)是(　　)。

　　A.委托訂單的數(shù)量

　　B.買賣證券的方向

　　C.委托價格限制

　　D.委托時效限制

　　41.下列各項中，(　　)不是我國證券賬戶的種類。

　　A.人民幣普通股票賬戶

　　B.人民幣特種股票賬戶

　　C.證券投資基金賬戶

　　D.權(quán)證交易賬戶

　　42.開立證券賬戶應堅持(　　)原則。

　　A.合法性與及時性

　　B.合法性與真實性

　　C.及時性與全面性

　　D.及時性與真實性

　　43.客戶發(fā)出委托指令的形式不能是(　　)。

　　A.網(wǎng)上委托

　　B.當面E1頭委托

　　C.電話自動委托

　　D.傳真委托

　　44.下列不屬于委托指令基本內(nèi)容的是(　　)。

　　A.證券品種

　　B.證券賬號

　　C.委托價格

　　D.席位代碼

　　45.下列關(guān)于委托撤銷的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托

　　B.證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷

　　C.在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀商場內(nèi)交易員進行申報的情況下，證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結(jié)果告知客戶

　　D.在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務員直接申報的情況下，客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單

　　46.投資者在委托買賣證券時，需要支付的交易費用不包括(　　)。

　　A.增值稅

　　B.傭金

　　C.過戶費

　　D.印花稅

　　47.下列關(guān)于上證50指數(shù)的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.上證50指數(shù)采用的是派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計算的

　　B.上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對股票進行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成的樣本股

　　C.上證50指數(shù)以2003年I2月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，基點為1000點

　　D.當樣本股名單發(fā)生變化，或樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，或股價出現(xiàn)非交易因素的變動時，采用除數(shù)修正法修正原固定除數(shù)，以維護指數(shù)的連續(xù)性

　　48.證券交易所的從業(yè)人員誘騙投資者買賣證券的，撤銷其證券從業(yè)資格，并處以(　　)的罰款。

　　A.1萬元以上3萬元以下

　　B.1萬元以上5萬元以下

　　C.3萬元以上10萬元以下

　　D.3萬元以上20萬元以下

　　49.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于(　　)。

　　A.操縱市場行為

　　B.欺詐客戶行為

　　C.內(nèi)幕交易行為

　　D.虛假陳述行為

　　50.信息披露制度是《中華人民共和國證券法》(　　)的具體要求和反映。

　　A.公開原則

　　B.公平原則

　　C.公正原則

　　D.依法監(jiān)管原則

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