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　　組合型選擇題

　　1.根據(jù)我國《企業(yè)會計準則第22號——金融工具確認和計量》規(guī)定，衍生工具包括()。

　　I.互換和期權(quán)

　　II.投資合同

　　III.期貨合同

　　IV.遠期合同

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：我國《企業(yè)會計準則第22號——金融工具確認和計量》規(guī)定，衍生工具主要包括遠期合同、期貨合同、互換和期權(quán)，以及具有遠期合同、期貨合同、互換和期權(quán)中一種或一種以上特征的工具。

　　2.股權(quán)類期權(quán)包括()。

　�、�.單只股票期權(quán)

　�、�.股票組合期權(quán)

　�、�.認股權(quán)證期權(quán)

　�、�.股票指數(shù)期權(quán)

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：與股權(quán)類期貨類似，股權(quán)類期權(quán)包括叁種類型：單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股票指數(shù)期權(quán)。

　　3.下列利用國際債券市場籌集資金的說法，正確的是()。

　�、�.我國在國際債券市場發(fā)行的主要債券品種僅有政府債券

　　Ⅱ.財政部在國外發(fā)行的債券屬于政府債券

　�、�.我國政府曾經(jīng)成功地在美國發(fā)行過揚基債券

　�、�.我國發(fā)行國際債券始于20世紀80年代初期

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：我國在國際債券市場發(fā)行的主要債券品種包括政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券。

　　4.證券投資基金可能面臨的技術(shù)風險是()。

　　Ⅰ.經(jīng)濟因素和政治因素導致的市場價格變化

　�、�.基金投資者大量贖回導致的風險

　�、�.交易網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)異常導致的風險

　�、�.注冊登記系統(tǒng)癱瘓導致的風險

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ 、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：第Ⅰ項屬于市場風險;第Ⅱ項屬于巨額贖回風險。

　　5.對不存在活躍市場的投資品種進行基金資產(chǎn)估值，說法正確的是()。

　�、�.應(yīng)采用市場參與者普遍認同的估值技術(shù)確定公允價值

　　Ⅱ.估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值

　�、�.如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值

　�、�.應(yīng)采用被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：對不存在活躍市場的投資品種，進行基金資產(chǎn)估值時，應(yīng)采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值。

　　6.股票內(nèi)在價值與價格的關(guān)系，下面表述正確的是( )。

　�、窆善钡膬�(nèi)在價值決定股票的市場價格，其市場價格完全等于內(nèi)在價值

　　Ⅱ股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格，但市場價格又不完全等于其內(nèi)在價值

　�、蠊善钡氖袌鰞r格受供求關(guān)系以及其他許多因素的影響，所以股票的市場價格不反映股票的內(nèi)在價值

　�、艄善钡氖袌鰞r格受供求關(guān)系從及其他許多因素的影響，但股票的市場價格總是圍繞股票的內(nèi)在價值波動

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：考查股票內(nèi)在價值與價格的關(guān)系。股票的內(nèi)在價值即理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值。股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動。

　　7.流動性風險是指由于流動性的不確定變化而使金融機構(gòu)遭受損失的可能性。其中，流動性的含義可理解為( )。

　�、窠鹑谫Y產(chǎn)以合理的價格在市場上流通的能力

　�、蚪鹑谫Y產(chǎn)以合理的價格在市場上交易及變現(xiàn)的能力

　　Ⅲ金融機構(gòu)能夠隨時支付其應(yīng)付款項的能力

　�、艚鹑跈C構(gòu)能以合理的利率方便地籌措資金的能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：流動性包含兩層含義：一是指金融資產(chǎn)以合理的價格在市場上流通、交易及變現(xiàn)的能力。另一層含義是指金融機構(gòu)能夠隨時支付其應(yīng)付款項的能力以及能以合理的利率方便地籌措資金的能力。如果這些方面的能力強，則其流動性好，.反之，則流動性差。當發(fā)生儲戶擠兌而銀行頭寸不足時，就會發(fā)生流動性風險，若控制不力會波及整個金融體系的安全。

　　8.影響股價變動的基本因素包括( )

　　Ⅰ宏觀經(jīng)濟與政策因素

　�、蛐袠I(yè)與部門因素

　�、蠊�司經(jīng)營狀況

　�、羧藶椴倏v因素

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.、ⅠⅡ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：影響股價變動的叁個基本因素包括：(1)公司經(jīng)營狀況。(2)行業(yè)與部門因素。(3)宏觀經(jīng)濟與政策因素。

　　9.股權(quán)類期權(quán)通常包括( )。

　�、駟沃还善逼跈�(quán)

　　Ⅱ股票組合期權(quán)

　�、蠊善敝笖�(shù)期權(quán)

　�、舭倌淮笃跈�(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：股權(quán)類期權(quán)通常包括單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)、股票指數(shù)期權(quán)。

　　10.下列各項中，( )可以作為被套期保值的工具。

　�、窆善�

　�、蚬任�

　�、竺涝�

　　Ⅳ匯率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：庫存商品、持有至到期投資、可供出售金融資產(chǎn)、貸款、長期借款、預(yù)期商品銷售、預(yù)期商品購買、對境外經(jīng)營凈投資等，如符合相關(guān)條件，均可作為被套期保值的項目。

　　11.關(guān)于國際金融市場，說法正確的是()。

　　Ⅰ.國際金融市場是金融資產(chǎn)跨越國界交易的場所

　�、�.產(chǎn)品同時向許多國家的投資者發(fā)行

　　Ⅲ.不受一國法令制約

　�、�.離岸金融市場是無形市場，只存在于某一城市或地區(qū)而不在一個固定的交易場所

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：國際金融市場又叫外部市場，是金融資產(chǎn)的交易跨越國界、進行國際交易的場所。該市場上的證券的顯著特點是：它們同時向許多國家的投資者發(fā)行，且不受一國法令的制約。離岸金融市場(狹義的國際金融市場)是無形市場，只存在于某一城市或地區(qū)而不在一個固定的交易場所，由所在地的金融機構(gòu)和金融資產(chǎn)的國際性交易形成。

　　12.金融債風險的作用機制主要有( )。

　�、�.金融穩(wěn)定機制

　�、�.風險傳導機制

　　Ⅲ.風險內(nèi)生機制

　�、�.風險沖擊機制

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：金融債風險的作用機制主要有金融穩(wěn)定機制、風險內(nèi)生機制、風險傳導機制和風險沖擊機制。

　　13.按信托目的，可將信托劃分為()。

　�、�.擔保信托

　�、�.管理信托

　�、�.處理信托

　　Ⅳ.公益信托

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：按照信托目的，可將信托分為擔保信托、管理信托和處理信托。

　　14.下列關(guān)于我國利用國際債券市場籌集資金的說法，正確的是()。

　�、�.我國發(fā)行國際債券始于20世紀80年代

　　Ⅱ.我國政府曾經(jīng)成功地在美國發(fā)行過揚基債券

　�、�.財政部在國外發(fā)行的債券，屬于政府債券

　　Ⅳ.我國在國際債券市場發(fā)行的債券品種僅是政府債券

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：第Ⅳ項，我國在國際債券市場發(fā)行的主要債券品種包括政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券。

　　15.下列屬于無面額股票特點的是()。

　�、�.便于股票分割

　�、�.為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)

　　Ⅲ.發(fā)行價格靈活

　�、�.轉(zhuǎn)讓價格靈活

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：無面額股票特點包括：①發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格比較靈活;②便于股票分割。

　　16.下列關(guān)于優(yōu)先股的說法中，正確的是( )

　�、袷杖敕�(wěn)定

　�、蝻L險較大

　�、筮m宜中長線投資

　�、魢�外大部分優(yōu)先股為穩(wěn)健型投資者持有

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：優(yōu)先股的股息收益穩(wěn)定可靠，風險較小。

　　17.關(guān)于非公開發(fā)行股票的條件，以下說法正確的是( )

　�、窨毓晒蓶|、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，24個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　�、虮敬伟l(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個月不得轉(zhuǎn)讓

　�、蟀l(fā)布價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%

　　Ⅳ非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不超過10名

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：關(guān)于非公開發(fā)行股票的條件，以下說法正確的是：

　　(1)控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　(2)本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個月不得轉(zhuǎn)讓

　　(3)發(fā)布價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%

　　(4)非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不超過10名

　　18.金融期權(quán)的基本特征有( )

　�、衿跈�(quán)的購買者不具有選擇權(quán)

　　Ⅱ期權(quán)交易的對象是一種權(quán)利

　�、笃跈�(quán)投資具有很強的時間性

　�、羝跈�(quán)投資具有杠桿效應(yīng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：金融期權(quán)的基本特征有：

　　(1)期權(quán)的購買者具有選擇權(quán)

　　(2)期權(quán)交易的對象是一種權(quán)利

　　(3)期權(quán)投資具有很強的時間性

　　(4)期權(quán)投資具有杠桿效應(yīng)

　　(5)期權(quán)的供求雙方具有權(quán)利和義務(wù)的不對稱性

　　19.從基礎(chǔ)工具分類角度，金融衍生工具可以分為( )。

　　Ⅰ信用衍生工具

　�、蚬蓹�(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

　�、筘泿叛苌�工具

　�、衾�率衍生工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：從基礎(chǔ)工具分類角度，金融衍生工具可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他他衍生工具。

　　20.以下不屬于間接融資的特點的是( )

　�、耖g接性

　　Ⅱ分散性

　�、蟛糠植豢赡嫘�

　�、粜抛u的差異性較小

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：間接融資的特點：(1)間接性;(2)相對集中性;(3)信譽的差異性較小;(4)全部具有可逆性;(5)融資主動權(quán)掌握在金融中介手中。

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