26.嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是(　　)。

　　A.嵌入式衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.OTC交易的衍生工具

　　D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　答案：A

　　解析：嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是嵌入式衍生工具。

　　考點(diǎn)：衍生工具的分類

　　27.以下不屬于在場(chǎng)內(nèi)交易上市的是(　　)

　　A.中小型企業(yè)板

　　B.創(chuàng)業(yè)板

　　C.主板

　　D.新三板

　　答案：D

　　解析：以下不屬于在場(chǎng)內(nèi)交易上市的是新三板。

　　考點(diǎn)：衍生工具的分類

　　28.股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是(　　)，其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價(jià)格。

　　A.供求關(guān)系

　　B.公司經(jīng)營(yíng)狀況

　　C.宏觀經(jīng)濟(jì)因素

　　D.政治因素

　　答案：A

　　解析：股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是供求關(guān)系，其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價(jià)格。

　　考點(diǎn)：引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因

　　29.股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為(　　)。

　　A.普通股票和優(yōu)先股票

　　B.記名股票和無記名股票

　　C.有面額股票和無面額股票

　　D.份額股票和比例股票

　　答案：A

　　解析：股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為普通股票和優(yōu)先股票。

　　考點(diǎn)：股票的分類

　　30.記賬式國(guó)債的特點(diǎn)描述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.不記名，不掛失，可上市流通

　　B.上市后價(jià)格隨行就市

　　C.安全性較好

　　D.發(fā)行成本低

　　答案：A

　　解析：記賬式國(guó)債可以記名、掛失，安全性好;發(fā)行時(shí)間短，發(fā)行成本低，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡(jiǎn)便。

　　考點(diǎn)：我國(guó)國(guó)債的特點(diǎn)

　　31.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是(　　)。

　　A.發(fā)行主體和償債主體一致

　　B.適用的法規(guī)相似

　　C.發(fā)行要素相似

　　D.所換股份的來源一致

　　答案：C

　　解析：可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素相似，都包括票面利率、期限、換股價(jià)格和換股比率、換股期限等。

　　考點(diǎn)：可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同

　　32.我國(guó)規(guī)定封閉式基金的收益分配(　　)。

　　A.年度收益分配的比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的80%

　　B.每年不得少于兩次

　　C.每年不得少于一次

　　D.每年不得少于三次

　　答案：C

　　解析：常識(shí)題，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%。

　　考點(diǎn)：基金收入的分配原則

　　33.資產(chǎn)證券化最早起源于(　　)。

　　A.美國(guó)

　　B.英國(guó)

　　C.日本

　　D.中國(guó)

　　答案：A

　　解析：資產(chǎn)證券化作為一項(xiàng)金融技術(shù)，最早起源于美國(guó)。

　　考點(diǎn)：資產(chǎn)證券化的定義

　　34.2003年3月10日《關(guān)于國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的決定》，批準(zhǔn)國(guó)務(wù)院成立(　　)，至此，中國(guó)金融監(jiān)管“一行三會(huì)”的格局形成。

　　A.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案：B

　　解析：2003年3月10日《關(guān)于國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的決定》，批準(zhǔn)國(guó)務(wù)院成立中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)銀監(jiān)會(huì)”)。至此，中國(guó)金融監(jiān)管“一行三會(huì)”的格局形成。

　　考點(diǎn)：建國(guó)以來我國(guó)金融市場(chǎng)的演變歷史

　　35.證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于(　　)。

　　A.政府監(jiān)管部門

　　B.立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門

　　C.地方所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　D.自律性組織

　　答案：D

　　解析：常識(shí)題，證券交易所是自律性組織。

　　考點(diǎn)：證券交易所的定義、特征及主要職能

　　36.公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在(　　)年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　答案：A

　　解析：我國(guó)的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　考點(diǎn)：公司債券的定義及分類

　　37.(　　)是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。

　　A.法人股

　　B.國(guó)家股

　　C.社會(huì)公眾股

　　D.外資股

　　答案：D

　　解析：外資股是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。這是我國(guó)股份公司吸收外資的一種方式。外資股按上市地域，可以分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。

　　考點(diǎn)：我國(guó)股票按投資主體性質(zhì)的概念

　　38.從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營(yíng)銷廣告費(fèi)、促銷活動(dòng)費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等方面的費(fèi)用是(　　)。

　　A.基金交易費(fèi)

　　B.基金銷售服務(wù)費(fèi)

　　C.申購費(fèi)

　　D.基金運(yùn)作費(fèi)

　　答案：B

　　解析：基金銷售服務(wù)費(fèi)是指從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營(yíng)銷廣告費(fèi)、促銷活動(dòng)費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等方面的費(fèi)用。收取銷售服務(wù)費(fèi)的基金通常不再收取申購費(fèi)。

　　考點(diǎn)：基金銷售服務(wù)費(fèi)的含義和提取規(guī)定

　　39.契約型基金籌集的資金屬于(　　)。

　　A.信托財(cái)產(chǎn)

　　B.自有資金

　　C.公司資本

　　D.公司負(fù)債

　　答案：A

　　解析：契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)。

　　考點(diǎn)：契約型基金與公司型基金的定義與區(qū)別

　　40.我國(guó)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的條件之一是經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(　　)。

　　A.1年 B.5年

　　C.2年 D.3年

　　答案：D

　　解析：我國(guó)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的條件之一是經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。

　　考點(diǎn)：我國(guó)證券公司主要業(yè)務(wù)的種類及內(nèi)容

　　41.2004年6月1日，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國(guó)基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑的事件的(　　)。

　　A.《證券投資基金會(huì)計(jì)核心算辦法》正式實(shí)施

　　B.《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法》正式實(shí)施

　　C.《證券投資基金管理暫行辦法》正式實(shí)施

　　D.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》正式實(shí)施

　　答案：D

　　解析：中國(guó)基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑的事件的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》正式實(shí)施。

　　考點(diǎn)：我國(guó)證券投資基金的發(fā)展概況

　　42.投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令被稱為(　　)。

　　A.開戶 B.申報(bào)

　　C.成交 D.委托

　　答案：D

　　解析：投資者需要通過證券經(jīng)紀(jì)商的代理才能在證券交易所買賣證券。在這種情況下，投資者向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令被稱為委托。

　　考點(diǎn)：委托指令的基本類別

　　43.由于金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機(jī)時(shí)，可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。這說明金融風(fēng)險(xiǎn)具有(　　)。

　　A.隱蔽性

　　B.擴(kuò)散性

　　C.不確定性

　　D.周期性

　　答案：A

　　解析：金融風(fēng)險(xiǎn)的隱蔽性指由于金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機(jī)時(shí)，可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。

　　考點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)的概念與特征

　　44.宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時(shí)候就會(huì)引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。這說明宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有(　　)。

　　A.累積性 B.隱藏性

　　C.或然性 D.潛在性

　　答案：A

　　解析：宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的累積性，指的是宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時(shí)候就會(huì)引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

　　考點(diǎn)：宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的概念與特點(diǎn)

　　45.關(guān)于股票性質(zhì)描述正確的是(　　)。

　　A.股票所代表的權(quán)利本來不存在

　　B.股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的

　　C.股票是設(shè)權(quán)證券

　　D.股票是證權(quán)證券

　　答案：D

　　解析：股票的性質(zhì)(1)股票是有價(jià)證券。(2)股票是要式證券。(3)股票是證權(quán)證券。(4)股票是資本證券。(5)股票是綜合權(quán)利證券。

　　考點(diǎn)：股票的性質(zhì)

　　46.為了實(shí)施某種特殊政策而發(fā)行的國(guó)債是(　　)。

　　A.建設(shè)國(guó)債

　　B.赤字國(guó)債

　　C.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

　　D.特種國(guó)債

　　答案：D

　　解析：特種國(guó)債是指政府為了實(shí)施某種特殊政策而發(fā)行的國(guó)債。

　　考點(diǎn)：中央政府債券的分類

　　47.一般意義上的優(yōu)先股具有的特點(diǎn)之一是在發(fā)行時(shí)事先確定(　　)。

　　A.紅利率

　　B.股息率

　　C.現(xiàn)金額

　　D.票面金額

　　答案：B

　　解析：優(yōu)先股的股息率固定。

　　考點(diǎn)：優(yōu)先股的特征

　　48.股票是投入股份公司的資本份額的證券化，表明股票是(　　)。

　　A.證權(quán)證券

　　B.要式證券

　　C.資本證券

　　D.有價(jià)證券

　　答案：C

　　解析：股票是投入股份公司的資本份額的證券化，表明股票是資本證券。

　　考點(diǎn)：股票的性質(zhì)

　　49.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不能運(yùn)用于(　　)。

　　A.已上市交易的股票

　　B.可在場(chǎng)外交易的股票

　　C.已上市交易的債券

　　D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種

　　答案：B

　　解析：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：第一，上市交易的股票、債券;第二，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。因此，證券投資基金的投資范圍為股票、債券等金融工具。目前，我國(guó)的基金主要投資于國(guó)內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國(guó)債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。

　　考點(diǎn)：基金的投資范圍與投資限制

　　50.股東大會(huì)作出普通決議，須經(jīng)出席會(huì)議股東(　　)通過決議。

　　A.三分之一

　　B.三分之二

　　C.二分之一

　　D.全部

　　答案：B

　　解析：股東大會(huì)作出普通決議，須經(jīng)出席會(huì)議股東2/3通過決議。

　　考點(diǎn)：基金的投資范圍與投資限制

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