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2018年12月證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》強(qiáng)化練習(xí)題(7)

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第 1 頁:選擇題
第 3 頁:組合型選擇題

  76.證券投資基金存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有(  )。

  Ⅰ.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.管理能力風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.改制風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  【正確答案】B

  77.按有無發(fā)行中介分類,證券發(fā)行可以分為(  )。

 、.公募發(fā)行Ⅱ.私募發(fā)行Ⅲ.直接發(fā)行Ⅳ.間接發(fā)行

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.Ⅲ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  【正確答案】C

  78.以下金融機(jī)構(gòu)屬于機(jī)構(gòu)投資者的有(  )。

  Ⅰ.政府機(jī)構(gòu)Ⅱ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

 、.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)Ⅳ.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.Ⅲ Ⅳ

  D.ⅡⅢ Ⅳ

  【正確答案】D

  79.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的。必須符合的規(guī)定有(  )。

 、.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

 、.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

  Ⅲ.為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

 、.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

  A.ⅠⅡⅣ

  B.ⅠⅢ Ⅳ

  C.ⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  【正確答案】B

  80.金融遠(yuǎn)期合約主要包括(  )。

 、.遠(yuǎn)期貨幣期貨Ⅱ.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

 、.遠(yuǎn)期外匯合約Ⅳ.遠(yuǎn)期股票合約

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅠⅢ Ⅳ

  D.ⅡⅢ Ⅳ

  【正確答案】D

  81.基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括(  )。

 、.證券投資基金Ⅱ.社;稷.企業(yè)年金Ⅳ.社會(huì)公益基金

  A.ⅠⅡⅣ

  B.ⅠⅢ Ⅳ

  C.ⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  【正確答案】D

  82.我國股票市場(chǎng)融資國際化是以(  )等股權(quán)融資作為突破H的。

 、.A股Ⅱ.B股Ⅲ.H股Ⅳ.V股

  A.ⅠⅡⅣ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅠⅢ

  D.ⅡⅢ Ⅳ

  【正確答案】D

  83.中國金融期貨交易所實(shí)行結(jié)算會(huì)員制度,結(jié)算會(huì)員按照業(yè)務(wù)范圍分為(  )。

 、.交易結(jié)算會(huì)員Ⅱ.全面結(jié)算會(huì)員Ⅲ.部分結(jié)算會(huì)員Ⅳ.特別結(jié)算會(huì)員

  A.ⅠⅡⅣ

  B.ⅠⅢ Ⅳ

  C.ⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  【正確答案】A

  84.金融債券可以采用( )方式發(fā)行。

 、.全國銀行間債券市場(chǎng)公開發(fā)行Ⅱ.全國銀行間債券市場(chǎng)定向發(fā)行

 、.一次足額發(fā)行Ⅳ.限額內(nèi)分期發(fā)行

  A.ⅠⅡⅣ

  B.ⅠⅢ Ⅳ

  C.ⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  【正確答案】D

  85.彌補(bǔ)赤字的手段有(  )。

 、.舉借國債Ⅱ.增加稅收Ⅲ.向中央銀行借款Ⅳ.動(dòng)用歷年結(jié)余

  A.ⅠⅢ Ⅳ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  【正確答案】D

  86.基金份額持有人大會(huì)可以對(duì)(  )等重大事項(xiàng)作出決議并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

  Ⅰ.更換基金管理人Ⅱ.出具業(yè)績報(bào)告

 、.更換基金托管人Ⅳ.基金擴(kuò)募

  A.ⅠⅡ

  B.Ⅰ Ⅲ

  C.ⅠⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ

  【正確答案】C

  87.證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于(  )。

 、.銀行存款Ⅱ.購買國債

  Ⅲ.中央銀行債券Ⅳ.中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  【正確答案】D

  88.儲(chǔ)蓄國債與記賬式國債的不同之處在于(  )。

 、.記賬方式不同Ⅱ.發(fā)行利率確定機(jī)制不同

 、.流通或變現(xiàn)方式不同Ⅳ.到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅡⅢ Ⅳ

  C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅣ

  【正確答案】B

  89.憑證式國債和儲(chǔ)蓄國債的不同點(diǎn)有(  )。

 、.債權(quán)記錄方式不同Ⅱ.是否上市流通

  Ⅲ.申請(qǐng)購買手續(xù)不同Ⅳ.發(fā)行對(duì)象不同

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅢ Ⅳ

  C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅡⅢ Ⅳ

  【正確答案】B

  90.享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東的選擇有(  ).

 、.認(rèn)購新發(fā)行的普通股票Ⅱ.將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人

 、.聽任該權(quán)利過期失效Ⅳ.失效前請(qǐng)求他人代為行使該權(quán)利

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  【正確答案】A

  91.證券投資基金公開披露基金信息,不得有F列(  )行為。

 、.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

 、.對(duì)證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測(cè)

 、.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

 、.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

  A.ⅠⅡⅣ

  B.ⅠⅢ Ⅳ

  C.ⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  【正確答案】D

  92.證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來自(  )。

  1.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.注冊(cè)登記人Ⅳ.銷售機(jī)構(gòu)

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅢ Ⅳ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  【正確答案】D

  93.下列各項(xiàng)屬于《證券法》總則內(nèi)容的有(  )。

 、.立法的宗旨、適用范圍

 、.證券發(fā)行及交易活動(dòng)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守的原則

 、.證券業(yè)與其他金融業(yè)的分業(yè)經(jīng)營與管理

  Ⅳ.證券市場(chǎng)集中統(tǒng)一監(jiān)督管理、證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律性管理

  A.ⅠⅡⅣ

  B.ⅠⅢ Ⅳ

  C.ⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  【正確答案】D

  94.契約型基金與公司型基金的區(qū)別有(  )。

  Ⅰ.資金的性質(zhì)不同Ⅱ.投資方式不同

 、.投資者的地位不同Ⅳ.基金的營運(yùn)依據(jù)不同

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅠⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  【正確答案】C

  95.關(guān)于影響股價(jià)變動(dòng)的因素中,說法正確的有(  )。

  Ⅰ.公司經(jīng)營狀況與股票價(jià)格正相關(guān),公司經(jīng)營狀況好,股價(jià)上升;反之,股價(jià)下跌

 、.中央銀行收緊銀根,減少貨幣供應(yīng),會(huì)導(dǎo)致股價(jià)上升

  Ⅲ.當(dāng)一國或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行態(tài)勢(shì)良好,一般來說,大多數(shù)企業(yè)的經(jīng)營狀況也較好,它們的股票價(jià)格會(huì)上升;反之,股票價(jià)格會(huì)下降

 、.若一國國際收支連續(xù)出現(xiàn)逆差,政府為平衡國際收支會(huì)采取提高國內(nèi)利率和提高匯率的措施,以鼓勵(lì)出口、減少進(jìn)口,股價(jià)就會(huì)下跌;反之,股價(jià)會(huì)上升

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅢ Ⅳ

  D.ⅡⅢ Ⅳ

  【正確答案】C

  96.公司證券包括(  )。

 、.股票Ⅱ.商業(yè)匯票Ⅲ.債券Ⅳ.商業(yè)票據(jù)

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  【正確答案】C

  97.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有(  )。

 、.證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)

  Ⅱ.具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定

 、.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行

  Ⅳ.建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅢ Ⅳ

  C.Ⅲ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  【正確答案】A

  98.債券的特征有(  )。

  Ⅰ.償還性Ⅱ.流動(dòng)性Ⅲ.安全性Ⅳ.收益性

  A.ⅠⅣ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅠⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  【正確答案】D

  99.機(jī)構(gòu)投資者主要包括(  )。

  1.封閉式共同基金Ⅱ.封閉式投資基金

 、.養(yǎng)老基金Ⅳ.創(chuàng)業(yè)投資基金

  A.ⅠⅢ Ⅳ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  【正確答案】C

  100.整改期內(nèi),中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形對(duì)證券公司采取的措施有(  )。

 、.停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)

 、.責(zé)令公司合規(guī)部門增加對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)檢查的頻率

 、.限制分配紅利

  Ⅳ.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅢ

  C.ⅠⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  【正確答案】B

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