76.在證券交易所掛牌交易的品種包括(　　)。

　�、�.股票Ⅱ.基金Ⅲ.債券Ⅳ.權(quán)證

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　77.對公司治理情況的分析包括(　　)之間的關(guān)系。

　�、�.公司股東Ⅱ.管理層Ⅲ.員工Ⅳ.外部利益相關(guān)者

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

　　【正確答案】C

　　78.債券票面上的基本要素有(　　)。

　　Ⅰ.債券的票面價值Ⅱ.債券的到期期限

　�、�.債券的票面利率Ⅳ.債券的發(fā)行者名稱

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　79.證券投資基金存在的風險主要有(　　)。

　�、�.市場風險Ⅱ.管理能力風險

　�、�.技術(shù)風險Ⅳ.巨額贖回風險

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　80.證券服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可以采取的處罰措施有(　　)。

　�、�.責令改正Ⅱ.沒收業(yè)務(wù)收入

　�、�.暫停證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可Ⅳ.處業(yè)務(wù)收入2倍以上5倍以下的罰款

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　81.證券、期貨市場誠信建設(shè)工作包括(　　)。

　　Ⅰ.基本形成誠信制度規(guī)范體系

　�、�.推進了誠信數(shù)據(jù)平臺建設(shè)

　�、�.始終保持違規(guī)懲戒高壓態(tài)勢

　�、�.不斷提高證券、期貨市場參與人員的綜合素質(zhì)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　82.用于回購交易的債券包括(　　)。

　　Ⅰ.國債Ⅱ.中央銀行票據(jù)

　�、�.政策性金融債券Ⅳ.企業(yè)中期票據(jù)

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　83.目前，我國國債包括(　　)。

　�、�.記賬式國債Ⅱ.憑證式國債Ⅲ.儲蓄國債Ⅳ.熊貓債券

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　84.優(yōu)先股票的特征有(　　)。

　�、�.股息率固定Ⅱ.股息分派優(yōu)先

　　Ⅲ.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先Ⅳ.一般無表決權(quán)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　85.對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括(　　)。

　　Ⅰ.信息保密制度Ⅱ.信息報送制度

　�、�.信息公開披露制度Ⅳ.年報審計監(jiān)管

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　86.以下關(guān)于股票的說法，正確的有(　　)。

　�、�.股票是一種虛擬資本，無價證券

　�、�.股份有限公司的資本劃分為股份，每一股份的金額相等

　�、�.股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)

　�、�.同種類的每一股份具有不同權(quán)利

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　87.(　　)應(yīng)當采用代銷方式發(fā)行。

　�、�.上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式的

　　Ⅱ.上市公司公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式的

　�、�.上市公司向原股東配售股份的

　�、�.上市公司增發(fā)股份的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　88.以下關(guān)于股票的性質(zhì)，說法正確的有(　　)。

　�、�.股票是有價證券Ⅱ.股票是要式證券

　�、�.股票是證權(quán)證券Ⅳ.股票是資本證券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　89.1981年后，我國發(fā)行的國債品種有(　　)。

　　Ⅰ.普通國債Ⅱ.國家重點建設(shè)債券

　�、�.財政債券Ⅳ.保值債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　90.我國的公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別有(　　)。

　�、�.發(fā)行主體的范圍不同Ⅱ.發(fā)行的審核方式不同

　�、�.擔保要求不同Ⅳ.發(fā)行定價方式不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　91.債券收益的三種表現(xiàn)形式有(　)。

　�、�.利息收人Ⅱ.資本損益Ⅲ.再投資收益Ⅳ.經(jīng)營收入

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　92.下列關(guān)于股票價值的說法錯誤的有(　　)。

　�、�.股票之所以具有價值，是因為它能給股票持有者帶來股息收入，但這種股息收人是指當前的收益

　　Ⅱ.股票的價格決定著股票的內(nèi)在價值

　�、�.股票凈值等于總資產(chǎn)減去總負債

　�、�.股票的每股凈值是用股票的凈值除以股票的發(fā)行量

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　93.股票的收益來源可分成(　　)。

　�、�.股份公司Ⅱ.股票流通Ⅲ.股票發(fā)行Ⅳ.股票征稅

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　94.債券的發(fā)行方式主要包括(　　)。

　�、�.定向發(fā)行Ⅱ.平價發(fā)行Ⅲ.承購包銷Ⅳ.招標發(fā)行

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正確答案】C

　　95.2010年6月25日的G20多倫多峰會首次明確了國際監(jiān)管的四大支柱，下列關(guān)于四大支柱的說法正確的有(　　)。

　�、�.強大的監(jiān)管制度

　　Ⅱ.有效的監(jiān)督

　�、�.風險處置和解決系統(tǒng)重要性機構(gòu)問題的政策框架

　�、�.半透明的國際評估和同行審議

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　96.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處有(　　)。

　�、�.發(fā)行主體Ⅱ.換股期限Ⅲ.票面利率Ⅳ.換股比例

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　97.股東可以用來出資的包括(　　)。

　　Ⅰ.貨幣Ⅱ.實物Ⅲ.知識產(chǎn)權(quán)Ⅳ.土地使用權(quán)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　98.按付息方式，債券可以分為(　　)。

　�、�.貼現(xiàn)債券Ⅱ.附息債券Ⅲ.息票累積債券Ⅳ.有擔保債券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　99.個人進行證券投資應(yīng)具備的基本條件有(　　)。

　�、�.符合國家有關(guān)法律的規(guī)定Ⅱ.具備一定的經(jīng)濟實力

　�、� .具有一定的產(chǎn)品知識Ⅳ.簽署書面的知情同意書

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　100.通過發(fā)行債券籌集資金的主體通常是(　　)。

　　Ⅰ.政府Ⅱ.金融機構(gòu)Ⅲ .企業(yè)Ⅳ.個人

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

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