點擊查看：2019證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》練習(xí)題匯總

　　組合型選擇題

　　1、金融市場交易的主體是(　)。

　�、�.金融資產(chǎn)的供給方

　　Ⅱ.金融資產(chǎn)的需求方

　�、�.貨幣市場的供給方

　�、�.貨幣市場的需求方

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　2、下列屬于金融市場的特點的是(　)。

　�、�. 商品的特殊性

　　Ⅱ. 一個自由競爭市場

　�、�. 非物質(zhì)化

　�、�. 交易場所的非固定性

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3、全球金融體系的主要參與者包括(　)。

　�、�.政府部門

　　Ⅱ.工商企業(yè)

　�、�.金融機構(gòu)

　　Ⅳ.中央銀行

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4、(　)標志著中國證券市場統(tǒng)一監(jiān)管體制開始形成。

　　Ⅰ. 上海證券交易所

　�、�. 國務(wù)院證券委員會

　�、�. 中國證監(jiān)會

　�、�. 深圳證券交易所

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　5、下列屬于股指期貨對我國金融市場的有利影響的是(　)。

　�、�. 導(dǎo)致資金的擠出效應(yīng)

　�、�. 存在較高的杠桿效應(yīng)

　�、�. 股票市場的可持續(xù)發(fā)展

　�、�. 國有企業(yè)把握經(jīng)濟主控權(quán)

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　6、國際資本流動對我國金融市場的有利影響的是(　)。

　�、�. 解決了資金不足的問題，彌補了實體產(chǎn)業(yè)空心化現(xiàn)象

　�、�. 促進了人民幣購買力在國際間的轉(zhuǎn)移

　�、�. 有助于推動自身的金融改革進程

　　Ⅳ. 健全了金融市場的競爭機制

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、下列屬于中央銀行的職能的是(　)。

　　Ⅰ.發(fā)行的銀行

　�、�.銀行的銀行

　�、�.政府的銀行

　　Ⅳ.中樞的銀行

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、下列關(guān)于貨幣乘數(shù)的說法正確的是(　)。

　　Ⅰ. 法定準備金率越高，貨幣乘數(shù)越小

　�、�. 超額準備金率越高，貨幣乘數(shù)越小

　�、�. 現(xiàn)金比率越高，貨幣乘數(shù)就越大

　�、�. 定期存款對活期存款比率上升，貨幣乘數(shù)就會變大

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、貨幣政策的最終目標是(　)。

　�、�.穩(wěn)定物價

　　Ⅱ.充分就業(yè)

　�、�.促進經(jīng)濟增長

　　Ⅳ.平衡國際收支

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、多層次資本市場的主要包括(　)。

　�、�.主板市場

　�、�.二板市場

　　Ⅲ.三板市場

　�、�.四板市場

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、下列屬于場內(nèi)交易市場的特點的有(　)。

　�、�.集中交易

　　Ⅱ.公開競價

　�、�.經(jīng)紀制度

　　Ⅳ.市場監(jiān)管嚴密

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12、下列關(guān)于股票型上市公司必須符合的條件，描述正確的是(　)。

　�、�. 股票經(jīng)國務(wù)院證券管理部門批準已經(jīng)向社會公開發(fā)行

　　Ⅱ. 公司股本總額不少于人民幣3 000萬元

　�、�. 股本總額超過4億元的，向社會公開發(fā)行的比例10%以上

　�、�. 公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司的經(jīng)營范圍包括(　)。

　　Ⅰ. 組織安排非上市股份公司股份的公開轉(zhuǎn)讓

　�、�. 為非上市股份公司融資相關(guān)業(yè)務(wù)提供服務(wù)

　　Ⅲ. 為市場參與人提供信息服務(wù)

　�、�. 為市場參與人提供技術(shù)和培訓(xùn)服務(wù)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14、股權(quán)投資的特點包括(　)。

　�、�.股權(quán)投資的收益十分豐厚

　�、�.股權(quán)投資伴隨著高風(fēng)險

　�、�.股權(quán)投資可以提供全方位的增值服務(wù)

　　Ⅳ.股權(quán)投資資金收益有限

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　組合型選擇題

　　1、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查金融市場概念的。金融市場交易的主體包括金融資產(chǎn)的供給方和金融資產(chǎn)的需求方。

　　【該題針對“金融市場的概念、分類”知識點進行考核】

　　2、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查金融市場的特點。金融市場的特點包括：商品的特殊性;金融市場具有價格的一致性;交易活動的集中性和交易場所的非固定性;金融市場是一個自由競爭市場;金融市場的非物質(zhì)化;金融市場交易之間不是單純的買賣關(guān)系，更主要的是借貸關(guān)系，體現(xiàn)了資金所有權(quán)和使用權(quán)相分離的原則;現(xiàn)代金融市場是信息市場;交易主體的可變性。

　　【該題針對“金融市場的特點、功能”知識點進行考核】

　　3、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查全球金融體系的主要參與者。全球金融體系的主要參與者包括：政府部門、工商企業(yè)、金融機構(gòu)、中央銀行、個人。

　　【該題針對“全球金融體系的主要參與者”知識點進行考核】

　　4、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查我國金融市場的發(fā)展現(xiàn)狀。國務(wù)院證券委員會和中國證監(jiān)會的成立邁出了我國金融業(yè)“分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)監(jiān)管”的第一步，標志著中國證券市場統(tǒng)一監(jiān)管體制開始形成。

　　5、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查影響我國金融市場運行的主要因素。股指期貨對我國金融市場的有利影響包括：(1)有利于股票市場的可持續(xù)發(fā)展和長期投資，有利于避免由于過度短線操作給市場帶來的動蕩 ;(2)股指期貨交易基于指數(shù)交易，一些基金經(jīng)理和投資機構(gòu)進行投資股票時會想到指數(shù)配置，使國有企業(yè)的股票很受歡迎，有利于國有企業(yè)把握經(jīng)濟主控權(quán)。

　　6、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查影響我國金融市場運行的主要因素。國際資本流動對我國金融市場的有利影響：(1)國際資本的大量流入，使我國獲得了直接投資，解決了資金不足的問題，彌補了實體產(chǎn)業(yè)空心化現(xiàn)象，促進了虛擬經(jīng)濟的發(fā)展;(2)國際資本的流入，對于提高我國金融市場的國際化水平有著重要的作用。資本在國際間轉(zhuǎn)移，促進了跨國銀行的發(fā)展，促進了人民幣購買力在國際間的轉(zhuǎn)移;(3)全球資本的流動提高了金融市場的國際化水平，為國內(nèi)金融行業(yè)提供了學(xué)習(xí)對象和參考體系，通過對外資管理經(jīng)驗、客戶服務(wù)、營銷方法、金融產(chǎn)品的學(xué)習(xí)，有助于推動自身的金融改革進程，增強競爭力，提升經(jīng)營效益和管理水平;(4)國際資本的進出有助于完善我國的信息披露制度，提高了信息披露質(zhì)量;(5)國際資本的流入健全了金融市場的競爭機制。

　　【該題針對“銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)、信托業(yè)”知識點進行考核】

　　7、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查中央銀行的主要職能。中央銀行的職能包括：發(fā)行的銀行、銀行的銀行、政府的銀行。

　　【該題針對“中央銀行的主要職能”知識點進行考核】

　　8、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查貨幣乘數(shù)�，F(xiàn)金比率與貨幣乘數(shù)負相關(guān)，現(xiàn)金比率越高，貨幣乘數(shù)就越小，所以Ⅲ錯誤。

　　【該題針對“貨幣乘數(shù)”知識點進行考核】

　　9、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查貨幣政策。貨幣政策的最終目標是：穩(wěn)定物價、充分就業(yè)、促進經(jīng)濟增長、平衡國際收支。

　　【該題針對“貨幣政策”知識點進行考核】

　　10、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查多層次資本市場的主要內(nèi)容。多層次資本市場的主要包括：主板市場、二板市場、三板市場、四板市場。

　　【該題針對“多層次資本市場的主要內(nèi)容與結(jié)構(gòu)特征”知識點進行考核】

　　11、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查場內(nèi)交易市場。場內(nèi)交易市場的特點包括：集中交易、公開競價、經(jīng)紀制度、市場監(jiān)管嚴密。

　　【該題針對“場內(nèi)交易市場”知識點進行考核】

　　12、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查上市公司的類型和管理規(guī)定。股票型上市公司必須符合下列條件：(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券管理部門批準已經(jīng)向社會公開發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3 000萬元。(3)公開發(fā)行的股份占公司股份總數(shù)的25%以上;股本總額超過4億元的，向社會公開發(fā)行的比例10%以上。(4)公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。(5)開業(yè)時間在3年以上，最近3 年連續(xù)營利;原國有企業(yè)依法改建而設(shè)立的，或者本法實施后新組建成立，其主要發(fā)起人為國有大中型企業(yè)的，可連續(xù)計算。(6)證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　【該題針對“主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念，上市公司的類型和管理規(guī)定”知識點進行考核】

　　13、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司。公司的經(jīng)營范圍是：組織安排非上市股份公司股份的公開轉(zhuǎn)讓;為非上市股份公司融資、并購等相關(guān)業(yè)務(wù)提供服務(wù);為市場參與人提供信息、技術(shù)和培訓(xùn)服務(wù)。

　　14、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查私募基金市場。股權(quán)投資的特點包括：股權(quán)投資的收益十分豐厚;股權(quán)投資伴隨著高風(fēng)險;股權(quán)投資可以提供全方位的增值服務(wù)。

　　【該題針對“私募基金市場、區(qū)域股權(quán)市場、券商柜臺市場、機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)的概念與特點”知識點進行考核】

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