點擊查看：2019證券從業(yè)《金融市場基礎知識》練習題匯總

　　1、可對境內上市外資股進行投資的是(　)。

　�、�. 定居在國外的中國公民

　　Ⅱ. 我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織

　�、�. 外國的自然人、法人和其他組織

　�、�. 境內居民個人(用現匯存款和外幣現鈔存款以及從境外匯入的外匯資金)

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、關于保薦制度說法正確的有(　)。

　�、�.保薦制度由保薦人(券商)對發(fā)行人發(fā)行證券進行推薦和輔導

　�、�.保薦制度核心內容是對企業(yè)發(fā)行上市提出了“單�！币�求

　　Ⅲ.保薦制度要求企業(yè)發(fā)行上市必須要由保薦機構進行保

　�、�.保薦制度要求由具有保薦代表人資格的從業(yè)人員具體負責保薦工作

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　3、采用(　)等發(fā)行方式認購新股的投資者，首先必須到登記結算公司或其指定的代理機構開立股票賬戶。

　�、�. 股票認購證

　　Ⅱ. 與儲蓄存款掛鉤

　�、�. 全額預繳、比例配售

　�、�. 網上定價發(fā)行、網上競價發(fā)行

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4、配股的發(fā)行方式包括(　)。

　�、�.有償配股

　�、�. 供股發(fā)行

　�、�. 無償配股

　　Ⅳ. 認股權證

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5、按用途劃分，證券賬戶可以劃分為(　)。

　�、�. 人民幣普通股票賬戶

　�、�. 人民幣特種股票賬戶

　　Ⅲ. 證券投資基金賬戶

　　Ⅳ. 創(chuàng)業(yè)板交易賬戶

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6、在實際運用中，A股賬戶可用于買賣(　)。

　�、�. 權證

　�、�. 債券

　　Ⅲ. 上市基金

　�、�. 人民幣普通股票

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、證券交易規(guī)則主要包含(　)。

　　Ⅰ. 大宗交易制度

　�、�. 集中競價交易規(guī)則

　　Ⅲ. 公平公正

　�、�. 金融期貨交易規(guī)則

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　8、根據委托訂單的數量，將委托指令劃分為(　)。

　�、�. 市價委托

　�、�. 整數委托

　�、�. 限價委托

　�、�. 零數委托

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、在證券交易中，市價委托的優(yōu)點有(　)。

　　Ⅰ. 證券經紀商執(zhí)行委托指令比較容易

　�、�. 成交速度快

　�、�. 成交率高

　　Ⅳ.可以以客戶預期的價格或更有利的價格成交

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　10、證券交易所內的證券交易按(　)原則競價成交。

　�、�.價格優(yōu)先

　　Ⅱ.客戶優(yōu)先

　�、�.時間優(yōu)先

　　Ⅳ.數量優(yōu)先

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ

　　11、做市商交易的特征有(　)。

　�、�. 維持市場流動性，滿足投資者投資需求

　�、�. 有效穩(wěn)定市場價格，增強市場穩(wěn)定性

　�、�. 具有價格發(fā)現的功能，有助于發(fā)現和提升企業(yè)價值

　�、�. 能夠增強市場的透明度，受到嚴格監(jiān)管

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12、目前，我國股票的擔保業(yè)務主要分為(　)。

　�、�. 股票質押融資

　�、�. 股票抵押融資

　�、�. 融資融券交易

　�、�. 股票留存融資

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、概括來講，股票價格指數的功能主要是(　)。

　�、�. 投資功能

　�、�. 基準功能

　�、�. 預測功能

　�、�. 穩(wěn)定功能

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ

　　1、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查境內上市外資股的投資者。所給出的內容都正確。

　　【該題針對“我國的股票類型及股權分置改革”知識點進行考核】

　　2、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查保薦制度。保薦制度核心內容是對企業(yè)發(fā)行上市提出了“雙�！币�求。

　　【該題針對“保薦制度、承銷制度”知識點進行考核】

　　3、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查股票首次公開發(fā)行和增發(fā)登記。采用股票認購證、與儲蓄存款掛鉤、“全額預繳、比例配售”等網下發(fā)行方式認購新股的投資者，首先必須到登記結算公司或其指定的代理機構開立股票賬戶。

　　【該題針對“股票的無紙化發(fā)行和初始登記制度”知識點進行考核】

　　4、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查配股的發(fā)行方式。配股的發(fā)行方式包括有償配股和無償配股。供股發(fā)行和認股權證屬于增發(fā)的發(fā)行方式。

　　【該題針對“配股和增發(fā)的特別規(guī)定和發(fā)行方式”知識點進行考核】

　　5、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券賬戶的種類。按用途劃分，證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶、創(chuàng)業(yè)板交易賬戶和其他賬戶等。

　　【該題針對“證券賬戶的種類及開立”知識點進行考核】

　　6、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查A股賬戶。在實際運用中，A股賬戶是我國目前用途最廣、數量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權證等各類證券。

　　【該題針對“證券賬戶的種類及開立”知識點進行考核】

　　7、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證券交易規(guī)則。證券交易規(guī)則即為了維護證券交易市場而頒布的具有法律依據的規(guī)則，主要包含：集中競價交易規(guī)則、大宗交易制度和金融期貨交易規(guī)則三方面。

　　【該題針對“證券交易的原則和交易規(guī)則”知識點進行考核】

　　8、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查委托指令的類別。根據委托訂單的數量，委托指令有整數委托和零數委托。

　　【該題針對“委托指令的基本類別”知識點進行考核】

　　9、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查市價委托。市價委托的優(yōu)點是：沒有價格上的限制，證券經紀商執(zhí)行委托指令比較容易，成交速度快且成交率高。

　　【該題針對“委托指令的基本類別”知識點進行考核】

　　10、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券交易的競價原則。證券交易所內的證券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則競價成交。

　　【該題針對“證券交易的競價原則和競價方式”知識點進行考核】

　　11、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查做市商。做市商交易的特征有：維持市場流動性，滿足投資者投資需求;有效穩(wěn)定市場價格，增強市場穩(wěn)定性;具有價格發(fā)現的功能，有助于發(fā)現和提升企業(yè)價值;能夠增強市場的透明度;受到嚴格監(jiān)管。

　　【該題針對“做市商交易與融資融券交易”知識點進行考核】

　　12、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查股票的擔保業(yè)務。目前，我國股票的擔保業(yè)務主要分為兩種:股票質押融資和融資融券交易。

　　【該題針對“股票的非交易過戶和擔保”知識點進行考核】

　　13、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股票價格指數的功能。概括來講，股票價格指數的功能主要是兩個，即基準功能和投資功能。

　　【該題針對“股票價格指數”知識點進行考核】

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