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　　【例題·單選題】關(guān)于公開(kāi)招標(biāo)方式中的“荷蘭式”招標(biāo)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.標(biāo)的為利率或利差時(shí)，全場(chǎng)最高中標(biāo)利率或利差為當(dāng)期國(guó)債票面利率或基本利差

　　B.標(biāo)的為利率或利差時(shí)，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按面值承銷(xiāo)

　　C.標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場(chǎng)最高中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國(guó)債發(fā)行價(jià)格

　　D.標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按發(fā)行價(jià)格承銷(xiāo)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查“荷蘭式”招標(biāo)。在“荷蘭式”招標(biāo)中，標(biāo)的為利率或利差時(shí)，全場(chǎng)最高中標(biāo)利率或利差為當(dāng)期國(guó)債票面利率或基本利差，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按面值承銷(xiāo);標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場(chǎng)最低中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國(guó)債的發(fā)行價(jià)格，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按發(fā)行價(jià)格承銷(xiāo)。

　　【例題·單選題】保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債本息后償還能力充足率(　)的情況下，募集人才能進(jìn)行次級(jí)債務(wù)本息的償還。

　　A.不高于100%

　　B.不低于100%

　　C.不低于80%

　　D.不高于80%

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)。保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債本息后償還能力充足率不低于100%的情況下，募集人才能進(jìn)行次級(jí)債務(wù)本息的償還。

　　【例題·單選題】企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)于中期票據(jù)注冊(cè)之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)，在銀行間債券市場(chǎng)一次性披露中期票據(jù)完整的發(fā)行計(jì)劃。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查中期票據(jù)的注冊(cè)規(guī)則。企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)于中期票據(jù)注冊(cè)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，在銀行間債券市場(chǎng)一次性披露中期票據(jù)完整的發(fā)行計(jì)劃。

　　【例題·單選題】任一企業(yè)集合票據(jù)待償還金額不得超過(guò)該企業(yè)凈資產(chǎn)的(　)，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過(guò)(　)人民幣。

　　A.30%，2億元

　　B.40%，2億元

　　C.30%，10億元

　　D.40%，10億元

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的發(fā)行規(guī)模要求。任一企業(yè)集合票據(jù)待償還金額不得超過(guò)該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過(guò)2億元人民幣，單只集合票據(jù)的注冊(cè)金額不超過(guò)10億元人民幣。

　　【例題·單選題】債券買(mǎi)賣(mài)雙方在成交的同時(shí)，約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為稱(chēng)為(　)。

　　A.現(xiàn)券交易

　　B.回購(gòu)交易

　　C.遠(yuǎn)期交易

　　D.期貨交易

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查回購(gòu)交易的概念�；刭�(gòu)交易是指?jìng)�券買(mǎi)賣(mài)雙方在成交的同時(shí)，約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為。

　　【例題·單選題】債券的清算是指對(duì)在同一交割日對(duì)同一種債券的買(mǎi)和賣(mài)相互抵銷(xiāo)，確定出應(yīng)當(dāng)交割的債券數(shù)量和應(yīng)當(dāng)交割的價(jià)款數(shù)額，然后按照(　)原則辦理債券和價(jià)款的交割。

　　A.全額交收

　　B.凈額交收

　　C.整體交收

　　D.逐項(xiàng)交收

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查債券的清算。債券的清算是指對(duì)在同一交割日對(duì)同一種債券的買(mǎi)和賣(mài)相互抵銷(xiāo)，確定出應(yīng)當(dāng)交割的債券數(shù)量和應(yīng)當(dāng)交割的價(jià)款數(shù)額，然后按照“凈額交收”原則辦理債券和價(jià)款的交割。

　　【例題·單選題】對(duì)具有獨(dú)立法人資格企業(yè)所發(fā)行某一特定債券，按期還本付息的可靠程度進(jìn)行評(píng)估，并標(biāo)示其信用程度的等級(jí)，這種做法稱(chēng)為(　)。

　　A.債券信用評(píng)級(jí)

　　B.客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

　　C.外部評(píng)價(jià)法

　　D.內(nèi)部評(píng)價(jià)法

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查債券信用評(píng)級(jí)的概念。債券信用評(píng)級(jí)是對(duì)具有獨(dú)立法人資格企業(yè)所發(fā)行某一特定債券，按期還本付息的可靠程度進(jìn)行評(píng)估，并標(biāo)示其信用程度的等級(jí)。

　　【例題·單選題】作為集中性市場(chǎng)，(　)是最早開(kāi)辦債券交易的場(chǎng)所。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.銀行間柜臺(tái)市場(chǎng)

　　D.銀行間債券市場(chǎng)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查交易所債券市場(chǎng)的發(fā)展情況。作為集中性市場(chǎng)，上海證券交易所是最早開(kāi)辦債券交易的場(chǎng)所，1990年年底上海證券交易所開(kāi)辦第一筆國(guó)債交易，深圳證券交易所1993年才開(kāi)辦國(guó)債業(yè)務(wù)。

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