點(diǎn)擊查看：2019證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》備考題匯總

　　1.第一只ETF是在(　　)推出的。

　　A.英國

　　B.美國

　　C.加拿大

　　D.澳大利亞

　　2.以下說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.上市公司股份回購，只能使用自有資金

　　B.上市公司轉(zhuǎn)增股本.股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份的比例均未發(fā)生變化

　　C.上市公司配股.原股東可以放棄配股權(quán)

　　D.上市公司增發(fā)新股.不可以面向少數(shù)特定機(jī)構(gòu)或個(gè)人

　　3.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的(　　)。

　　A.清算資金

　　B.資產(chǎn)價(jià)值

　　C.賬面價(jià)值

　　D.實(shí)際價(jià)值

　　4.以下關(guān)于外資股的說法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項(xiàng)，以人民幣計(jì)價(jià)和宣布，以外幣支付

　　B.境內(nèi)上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值，以人民幣認(rèn)購、買賣

　　C.紅籌股不屬于外資股

　　D.境外上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值.以外幣認(rèn)購

　　5.在票面上不規(guī)定利率的債券是(　　)。

　　A.浮動(dòng)利率債券

　　B.附息債券

　　C.貼現(xiàn)債券

　　D.息票累積債券

　　6.在下列幾種基金中.一般(　　)的年管理費(fèi)率最低。

　　A.債券基金

　　B.貨幣基金

　　C.股票基金

　　D.認(rèn)股權(quán)證基金

　　7.基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)是(　　)。

　　A.證券投資基金業(yè)務(wù)

　　B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.投資咨詢服務(wù)

　　D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　8.下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)及貨幣市場(chǎng)工具的說法，不正確的是(　　)。

　　A.貨幣市場(chǎng)是短期資金的融通市場(chǎng)，資金融通期限通常在一年以內(nèi)

　　B.貨幣市場(chǎng)交易量很大

　　C.相對(duì)于以股權(quán)交易為對(duì)象的資本市場(chǎng)而言，貨幣市場(chǎng)具有高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的特征

　　D.貨幣市場(chǎng)主要是為了彌補(bǔ)短期流動(dòng)性

　　9.通常在每個(gè)交易日公布基金份額資產(chǎn)凈值的基金是(　　)。

　　A.開放式基金

　　B.封閉式基金

　　C.社保基金

　　D.企業(yè)年金

　　10.證券投資基金托管人是(　　)權(quán)益的代表。

　　A.基金管理人

　　B.基金持有人

　　C.基金監(jiān)管人

　　D.基金發(fā)起人

　　11.下列各項(xiàng)中.不屬于委托指令的基本要素的是(　　)。

　　A.證券品種

　　B.證券賬號(hào)

　　C.委托價(jià)格

　　D.席位代碼

　　12.價(jià)值型股票基金與成長(zhǎng)型股票基金相比(　　)。

　　A.投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低

　　B.投資風(fēng)險(xiǎn)一樣

　　C.投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高

　　D.投資風(fēng)險(xiǎn)高低無法比較

　　13.適用于融資租賃交易的租賃物是(　　)。

　　A.固定資產(chǎn)

　　B.流動(dòng)資產(chǎn)

　　C.商品

　　D.產(chǎn)品

　　14.負(fù)責(zé)基金的具體投資決策和日常管理的機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金持有人

　　D.基金受益人

　　15.以下關(guān)于我國銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債券融資工具的說法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.由在中國境內(nèi)注冊(cè)且具備債券評(píng)級(jí)資質(zhì)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)

　　B.由金融機(jī)構(gòu)承銷

　　C.在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算

　　D.在證券交易所交易

　　16.以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具屬于(　　)。

　　A.利率衍生工具

　　B.信用衍生工具

　　C.貨幣衍生工具

　　D.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

　　17.傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的(　　)為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

　　A.償債資產(chǎn)

　　B.投資組合

　　C.債務(wù)池

　　D.資產(chǎn)池

　　18.在金融衍生工具的交易中對(duì)方違約，沒有履行承諾造成的損失，這屬于(　　)。

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

　　C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　19.通常.加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣本股票(　　)為權(quán)數(shù)加以計(jì)算。

　　A.基期價(jià)格

　　B.發(fā)行量或成交量

　　C.等同權(quán)重

　　D.計(jì)算期價(jià)格

　　20.中央銀行是銀行的銀行，是指中央銀行(　　)。

　　A.充當(dāng)商業(yè)銀行與其他金融機(jī)構(gòu)的最后貸款人

　　B.監(jiān)管商業(yè)銀行與其他金融機(jī)構(gòu)

　　C.通過商業(yè)銀行的貨幣創(chuàng)造調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量

　　D.政府提供貸款

　　1.【答案】C。

　　2.【答案】D。解析：增發(fā)指公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股。上市公司可以向公眾公開增發(fā)，也可以向少數(shù)特定機(jī)構(gòu)或個(gè)人增發(fā)。增發(fā)之后.公司注冊(cè)資本相應(yīng)增加。

　　3.【答案】D。

　　4.【答案】B。

　　5.【答案】C。解析：貼現(xiàn)債券又被稱為貼水債券，是指在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時(shí)按某一折扣率，以低于票面金額的價(jià)格發(fā)行，發(fā)行價(jià)與票面金額之差額相當(dāng)于預(yù)先支付的利息，到期時(shí)按面額償還本金的債券。

　　6.【答案】B。解析：目前，我國股票基金大部分按照1.5%的比率計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)率一般低于1%.貨幣基金的管理費(fèi)率為0.33%。

　　7.【答案】A。解析：證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)。

　　8.【答案】C。解析：相對(duì)于以股權(quán)交易為對(duì)象的資本市場(chǎng)而言，貨幣市場(chǎng)具有低風(fēng)險(xiǎn)、低收益的特征。

　　9.【答案】A。解析：按基金運(yùn)作方式不同，可分為封閉式基金和開放式基金。兩者的基金份額資產(chǎn)凈值公布的時(shí)間不同：封閉式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次.開放式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布。

　　10.【答案】B。解析：基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表，通常由有實(shí)力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔(dān)任。基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議.在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。

　　11.【答案】D。解析：證券委托指令的基本要素包括：證券賬號(hào)、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名以及其他內(nèi)容。

　　12.【答案】A。解析：價(jià)值型股票通常是指收益穩(wěn)定、價(jià)值被低估、安全性較高的股票.其市盈率、市凈率通常較低;成長(zhǎng)型股票通常是指收益增長(zhǎng)速度快、未來發(fā)展?jié)摿Υ蟮墓善?其市盈率、市凈率通常較高。價(jià)值型股票的投資者比成長(zhǎng)型股票的投資者一般表現(xiàn)得更有耐心.更傾向于長(zhǎng)期投資。價(jià)值型股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)要低于成長(zhǎng)型股票基金。

　　13.【答案】A。解析：適用于融資租賃交易的租賃物是固定資產(chǎn)。

　　14.【答案】B。

　　15.【答案】D。解析：非金融企業(yè)債務(wù)融資工具是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券�！躲y行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè).由在中國境內(nèi)注冊(cè)且具備債券評(píng)級(jí)資質(zhì)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí).由金融機(jī)構(gòu)承銷.在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算。

　　16.【答案】B。解析：信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具.用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn).是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。

　　17.【答案】D。解析：資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ).而資產(chǎn)證券化則是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

　　18.【答案】A。解析：在金融衍生工具的交易中對(duì)方違約，沒有履行承諾造成的損失屬于信用風(fēng)險(xiǎn)。

　　19.【答案】B。解析：加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權(quán)數(shù)加以計(jì)算，又有基期加權(quán)、計(jì)算期加權(quán)和幾何加權(quán)之分.基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)采用基期發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù).計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)采用計(jì)算期發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)，幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)是對(duì)兩種指數(shù)作幾何平均，由于計(jì)算復(fù)雜，很少被實(shí)際應(yīng)用。

　　20.【答案】A。解析：中央銀行是銀行的銀行，是指中央銀行通過辦理存、放、匯等項(xiàng)業(yè)務(wù)，作商業(yè)銀行與其他金融機(jī)構(gòu)的最后貸款人。

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