點擊查看：2019證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》備考題匯總

　　1.以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)商的最低中標(biāo)價格為最后中標(biāo)價格.全體投標(biāo)商的中標(biāo)價格是單一的，這種招標(biāo)方式為(　　)。

　　A.荷蘭式

　　B.美國式

　　C.既是美國式又是荷蘭式

　　D.都不是

　　2.歐洲債券票面所使用的貨幣最主要的是(　　)。

　　A.美元

　　B.歐元

　　C.特別提款權(quán)

　　D.英鎊

　　3.在我國，為證券交易提供清算、交收和過戶服務(wù)的法人機構(gòu)是(　　)。

　　A.財務(wù)公司

　　B.投資銀行

　　C.證券登記結(jié)算公司

　　D.金融資產(chǎn)管理公司

　　4.公司債券的利率比相同期限政府債券的利率高。這是對(　　)的補償。

　　A.通貨膨脹風(fēng)險

　　B.政策風(fēng)險

　　C.利率風(fēng)險

　　D.信用風(fēng)險

　　5.將許多類似的但不會同時發(fā)生的風(fēng)險集中起來考慮，從而使這一組合中發(fā)生風(fēng)險損失的部分能夠得到其他未發(fā)生損失的部分的補償，屬于(　　)的風(fēng)險管理方式。

　　A.風(fēng)險對沖

　　B.風(fēng)險轉(zhuǎn)移

　　C.風(fēng)險規(guī)避

　　D.風(fēng)險分散

　　6.非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過(　　)。

　　A.5名

　　B.10名

　　C.20名

　　D.100名

　　7.債券的發(fā)行價格高于面值稱為(　　)。

　　A.平價發(fā)行

　　B.溢價發(fā)行

　　C.折價發(fā)行

　　D.超賣發(fā)行

　　8.基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為(　　)變動損益計入當(dāng)期損益。

　　A.內(nèi)在價值

　　B.外在價值

　　C.公允價值

　　D.實際價值

　　9.如果中國政府在美國紐約發(fā)行一筆美元債券，則該筆債券屬于(　　)的范疇。

　　A.外國債券

　　B.猛犬債券

　　C.武士債券

　　D.歐洲債券

　　10.(　　)國債發(fā)行方式是通過投標(biāo)人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平。

　　A.行政分配

　　B.承購包銷

　　C.公開招標(biāo)

　　D.銀行發(fā)售

　　11.以下說法錯誤的是(　　)。

　　A.配股是指面向原有股東.按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股

　　B.配股時原股東不可以放棄配股權(quán)

　　C.上市公司可以向公眾公開增發(fā)，也可以向少數(shù)特定機構(gòu)或個人增發(fā)

　　D.股份回購是上市公司利用自有資金，在公共市場上買回發(fā)行在外的股票

　　12.下列關(guān)于融資租賃的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.融資租賃業(yè)務(wù)是指出租人根據(jù)承租人對出賣人、租賃物的選擇，向出賣人購買租賃物，提供給承租人使用，承租人支付租金的交易活動

　　B.融資租賃具有融資、融物雙重職能，涉及出租人、承租人、出賣人三方當(dāng)事人

　　C.融資租賃是指出租人不僅要向承租人提供設(shè)備的使用權(quán).還要向承租人提供設(shè)備的保養(yǎng)、保險、維修和其他專門性技術(shù)服務(wù)的一種租賃形式

　　D.融資租賃與經(jīng)營租賃的根本區(qū)別在于.融資租賃的出租人通常不承擔(dān)租賃物的余值風(fēng)險.而經(jīng)營租賃的出租人一定要承擔(dān)租賃的余值風(fēng)險

　　13.我國建立了多層次的證券市場。其中.設(shè)立的目的是服務(wù)高新技術(shù)或新興經(jīng)濟企業(yè)的證券市場是(　　)。

　　A.中小企業(yè)板市場

　　B.創(chuàng)業(yè)板市場

　　C.主板市場

　　D.代辦股份轉(zhuǎn)讓市場

　　14.假定某商業(yè)銀行吸收到1000萬元的原始存款.然后貸放給客戶.法定存款準(zhǔn)備金率為12%，超額準(zhǔn)備金率為3%，現(xiàn)金漏損率為5%.則存款乘數(shù)是(　　)。

　　A.5

　　B.6.7

　　C.10

　　D.20

　　15.基金托管費是支付給(　　)的費用。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D.基金持有人

　　16.下列關(guān)于我國國債發(fā)行方式的表述.正確的是(　　)。

　　A.公開招標(biāo)方式是通過投標(biāo)人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平.發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價，自高價向低價橫向或低利率排到高利率，發(fā)行人從高價(或低利率)選起，直到達到需要發(fā)行的數(shù)額為止

　　B.對于事先已確定發(fā)行條款的國債.我國仍采取承銷包銷方式.目前主要運用不可上市流通的記賬式國債發(fā)行

　　C.在公開招標(biāo)方式中，以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)是指以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)商各個價位上的中價收益率作為中標(biāo)額各自最終中標(biāo)收益率.每個中標(biāo)商的加權(quán)平均收益率是不同的

　　D.在公開招標(biāo)方式中，以收益率為標(biāo)的的美國式招標(biāo)是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)額最高收益率作為全體中標(biāo)商的最終收益率.所有中標(biāo)商的認(rèn)購成本是相同的

　　17.貨幣政策是中央銀行為實現(xiàn)特定經(jīng)濟目標(biāo)而采取的各種方針、政策、措施的總稱。關(guān)于貨幣政策基本特征的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.貨幣政策是宏觀經(jīng)濟政策

　　B.貨幣政策是調(diào)節(jié)社會總供給的政策

　　C.貨幣政策主要是間接調(diào)控政策

　　D.貨幣政策是長期連續(xù)的經(jīng)濟政策

　　18.向不特定對象公開募集股份，符合條件不包括(　　)。

　　A.最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%

　　B.除金融類企業(yè)外，最近1期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)，借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形

　　C.發(fā)行價格應(yīng)不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易的均價

　　D.發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易的均價

　　19.下列變量中，屬于中央銀行貨幣政策中介目標(biāo)的是(　　)。

　　A.超額準(zhǔn)備金

　　B.貨幣供應(yīng)量

　　C.法定存款準(zhǔn)備金

　　D.國際收支

　　20.與傳統(tǒng)金融工具相比，下列不屬于金融衍生品特征的是(　　)。

　　A.杠桿比例高

　　B.定價復(fù)雜

　　C.全球化程度高

　　D.低風(fēng)險性

　　1.【答案】A。解析：荷蘭式招標(biāo)只有單一最后中標(biāo)價格，美國式招標(biāo)以最后一個報價為最終中標(biāo)價。

　　2.【答案】A。解析：美元是歐洲債券票面所使用的最主要的貨幣。其次還有歐元、英鎊、日元等;也有使用復(fù)合貨幣單位的.如特別提款權(quán)。

　　3.【答案】C。解析：證券登記結(jié)算公司的具體職能是：對證券和資金進行清算、交收和過戶，使買入者得到證券.賣出者得到資金.

　　4.【答案】D。解析：公司債券的風(fēng)險性相對于政府債券和金融債券要大一些，如果債券發(fā)行人的資信狀況好，債券信用等級高，投資者的風(fēng)險小，債券票面利率可以定得比其他條件相同的債券低一些;如果債券發(fā)行人的資信狀況差，債券信用等級低，投資者的風(fēng)險大，債券票面利率就需要定得高一些。此時的利率差異反映了信用風(fēng)險的大小.高利率是對高風(fēng)險的補償。

　　5.【答案】D。解析：對于由相互獨立的多種資產(chǎn)組成的資產(chǎn)組合，從而使這一組合中發(fā)生風(fēng)險損失的部分能夠得到其他未發(fā)生損失的部分的補償.屬于風(fēng)險分散的風(fēng)險管理方式。

　　6.【答案】B。解析：非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過10名。

　　7.【答案】B。解析：債券的溢價發(fā)行是指債券以高于面值的價格發(fā)行。

　　8.【答案】C。解析：基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益計入當(dāng)期損益。

　　9.【答案】A。解析：外國債券是指非居民在異國債券市場上以市場所占地貨幣為面值發(fā)行的國際債券。例如，中國政府在日本東京發(fā)行的日元債券、日本公司在紐約發(fā)行的美元債券就屬于外國債券。

　　10.【答案】C。解析：公開招標(biāo)方式是通過投標(biāo)人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平，發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價自高價向低價排列，或自低利率排到高利率，發(fā)行人從高價(或低利率)選起，直到達到需要發(fā)行的數(shù)額為止。

　　11.【答案】B。

　　12.【答案】C。解析：經(jīng)營租賃是指出租人不僅要向承租人提供設(shè)備的使用權(quán)，還要向承租人提供設(shè)備的保養(yǎng)、保險、維修和其他專門性技術(shù)服務(wù)的一種租賃形式。

　　13.【答案】B。

　　14.【答案】A。解析：1/(12%+3%+5%)=5。

　　15.【答案】A。解析：基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用。

　　16.【答案】A。解析：選項B，對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國仍采取承銷包銷方式，目前主要運用于不可上市流通的憑證式國債的發(fā)行;選項C應(yīng)為美國式招標(biāo)：選項D應(yīng)為荷蘭式招標(biāo)。

　　17.【答案】B。解析：貨幣政策是調(diào)節(jié)總需求的政策。

　　18.【答案】C。

　　19.【答案】B。解析：一般而言，中央銀行貨幣政策遠期中介目標(biāo)：貨幣供應(yīng)量、長期利率：近期中介目標(biāo)：基礎(chǔ)貨幣、短期利率。

　　20.【答案】D。解析：與傳統(tǒng)金融工具相比，金融衍生品有以下特征：(1)tz桿比例高;(2)定價復(fù)雜;(3)高風(fēng)險性：(4)全球化程度高。

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