點(diǎn)擊查看：2019證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》備考題匯總

　　1、在西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中，用 P→W→C→Y 表示財(cái)富傳導(dǎo)機(jī)制的傳導(dǎo)過程，其中的C 表示的是(　)。

　　A.貨幣供給

　　B.消費(fèi)

　　C.股票價(jià)格

　　D.財(cái)富

　　答案：B

　　2、社會保險(xiǎn)制度確定的用于支付勞動(dòng)者或公民在患病、年老傷殘、生育、死亡、失業(yè)等情況下所享受的各項(xiàng)保險(xiǎn)待遇的基金稱為(　　)。

　　A.社會福利基金

　　B.社會保險(xiǎn)基金

　　C.社會保障基金

　　D.社會公益基金

　　答案：B

　　3、根據(jù)投資組合理論，構(gòu)建資產(chǎn)組合即多元化投資會(　　)投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.不變

　　B.降低

　　C.不確定

　　D.提升

　　答案：B

　　4、我國證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.總經(jīng)理辦公室

　　B.理事會

　　C.監(jiān)察委員會

　　D.會員大會

　　答案：B

　　5、憑證式國債應(yīng)由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷，　　)和中國人民銀行一般每年確定一次憑證式國債承銷團(tuán)資格。

　　A.證監(jiān)會

　　B.財(cái)政部

　　C.銀監(jiān)會

　　D.發(fā)改委

　　答案：B

　　6、證券公司長期次級債可按一定比例計(jì)入凈資本，到期期限在 3、2、1 年以上的，原則上分別按(　)、(　)、(　　)的比例計(jì)入凈資本。

　　A.90%、70%、50%

　　B.80%、60%、40%

　　C.90%、60%、30%

　　D.100%、70%、50%

　　答案：D

　　7、企業(yè)向銀行間市場特定機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行非公開定向債務(wù)融資工具應(yīng)在(　)注冊。

　　A.銀監(jiān)會

　　B.銀行間市場交易商協(xié)會

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.證監(jiān)會

　　答案：B

　　8、申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于　(　　)人。

　　A.10

　　B.50

　　C.20

　　D.80

　　答案：C

　　9.關(guān)于證券交易所對會員的管理，下列說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.接納的會員，應(yīng)當(dāng)是有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　B.必須限定交易席位的數(shù)量，如設(shè)立普通席位以外的席位，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

　　C.會員可以將席位部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用

　　D.決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)問內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會備案

　　10.證券公司的實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使(　　)的法人、其他組織或個(gè)人。

　　A.股東權(quán)利

　　B.管理權(quán)利

　　C.分配權(quán)利

　　D.指揮權(quán)利

　　11.下列各項(xiàng)中，不屬于對上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類型的是(　　)。

　　A.信息披露的監(jiān)管

　　B.公司治理監(jiān)管

　　C.并購重組的監(jiān)管

　　D.內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管

　　12.債券作為證明(　　)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。

　　A.所有權(quán)

　　B.產(chǎn)權(quán)

　　C.債權(quán)債務(wù)

　　D.委托

　　13.創(chuàng)業(yè)板市場的特點(diǎn)不包括(　　)。

　　A.前瞻性

　　B.低風(fēng)險(xiǎn)

　　C.監(jiān)管要求嚴(yán)格

　　D.明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向

　　14.(　　)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　C.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　15.投資于無擔(dān)保企業(yè)(公司)債券和非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　16.全國性社會保障基金主要投向(　　)。

　　A.國債市場

　　B.期貨市場

　　C.股票市場

　　D.證券市場

　　17.年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度結(jié)束之日起(　　)個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送內(nèi)容并予以公告。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　18.除權(quán)除息日通常為股權(quán)登記日之后的(　　)個(gè)工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　19.狹義的有價(jià)證券指的是(　　)。

　　A.商品證券

　　B.貨幣證券

　　C.金融證券

　　D.資本證券

　　20.現(xiàn)階段指導(dǎo)我國證券市場健康發(fā)展的八字方針是(　　)。

　　A.公開、公平、公正、守信

　　B.法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范

　　C.公開、公平、公正、誠信

　　D.法律、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展

　　9.C[解析]根據(jù)《證券交易所管理辦法》第44條規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)對會員取得的交易席位實(shí)施嚴(yán)格管理.會員轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)管理規(guī)定由證券交易所審批，嚴(yán)禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交南其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用。

　　10.A[解析]實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人。股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán).受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件。

　　11.D[解析]對上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管主要內(nèi)容。內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管屬于對市場交易的監(jiān)管，不屬于對上市公司的監(jiān)管。

　　12.C[解析]債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證.一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。

　　13.B[解析]創(chuàng)業(yè)板市場又被稱為“二扳市場”.是為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)的資本市場。創(chuàng)業(yè)板市場是不同于主板市場的獨(dú)特的資本市場，具有前瞻性、高風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管要求嚴(yán)格以及明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的特點(diǎn)。

　　14.B[解析]略。

　　15.B[解析]略。

　　16.A[解析]全國性社會保障基金屬于國家控制的財(cái)政收入，主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金，這部分資金的投資方向有嚴(yán)格限制，主要投向國債市場。

　　17.A[解析]略。

　　18.A[解析]除息除權(quán)日通常為股權(quán)登記日之后的1個(gè)工作日，本日之后(含本日)買人的股票不再享有本期股利。

　　19.D[解析]有價(jià)證券有廣義與狹義兩種概念。狹義的有價(jià)證券即指資本證券，廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

　　20.B[解析]我國及時(shí)總結(jié)證券市場發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，確立了指導(dǎo)證券市場健康發(fā)展的“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針，初步形成了有中國特色的集中統(tǒng)一的監(jiān)管體系。

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