點(diǎn)擊查看：2019證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》備考題匯總

　　1.下列屬于 QDII 可投資的金融產(chǎn)品或工具的有()。

　�、�.銀行票據(jù)

　　Ⅱ.公司債券

　�、�.住房按揭支持證券

　�、�.回購(gòu)協(xié)議

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：QDII 可投資于下列金融產(chǎn)品或工具：

　　(1)銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)(Ⅰ正確)、商業(yè)票據(jù)、回購(gòu)協(xié)議(Ⅳ正確)、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具;

　　(2)政府債券、公司債券(Ⅱ正確)、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券(Ⅲ正確)、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券;

　　(3)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國(guó)存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證;

　　(4)在已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的公募基金;

　　(5)固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品;

　　(6)遠(yuǎn)期合約、互換及在已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品;

　　(7)限額特定資產(chǎn)管理計(jì)劃除可投資于上述金融產(chǎn)品或工具外，還可投資于在已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的私募基金。

　　2.基金自身投資活動(dòng)產(chǎn)生的稅收包括()。

　　Ⅰ.所得稅

　�、�.營(yíng)業(yè)稅

　�、�.印花稅

　�、�.增值稅

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：基金自身投資活動(dòng)產(chǎn)生的稅收包括：

　　(1)增值稅;

　　(2)印花稅;

　　(3)所得稅。

　　3.投資 QDII 基金時(shí)應(yīng)注意的風(fēng)險(xiǎn)有()。

　�、�.匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅱ.國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅳ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：QDII 基金的投資風(fēng)險(xiǎn)有：

　　(1)國(guó)際市場(chǎng)投資會(huì)面臨國(guó)內(nèi)基金所沒(méi)有的匯率風(fēng)險(xiǎn);(Ⅰ正確)

　　(2)國(guó)際市場(chǎng)將會(huì)面臨國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)、新興市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等特別投資風(fēng)險(xiǎn);(Ⅱ正確)

　　(3)盡管進(jìn)行國(guó)際市場(chǎng)投資有可能降低組合投資風(fēng)險(xiǎn)，但并不能排除市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);(Ⅲ正確)

　　(4)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。(Ⅳ正確)

　　4.下列關(guān)于“荷蘭式”與“美國(guó)式”招標(biāo)方式的說(shuō)法中，正確的有()。

　　Ⅰ.荷蘭式招標(biāo)的標(biāo)的為利率時(shí)，最高中標(biāo)利率為當(dāng)期國(guó)債的票面利率

　　Ⅱ.荷蘭式招標(biāo)的標(biāo)的為利差時(shí)，最高中標(biāo)利差為當(dāng)期國(guó)債的基本利差

　�、�.美國(guó)式招標(biāo)的標(biāo)的為利差時(shí)，最高中標(biāo)利差為當(dāng)期國(guó)債的基本利差

　　Ⅳ.美國(guó)式招標(biāo)的標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)按各自加權(quán)平均中標(biāo)價(jià)格承銷(xiāo)當(dāng)期國(guó)債

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 符合題意：荷蘭式招標(biāo)的標(biāo)的為利率或利差時(shí)，全場(chǎng)最高中標(biāo)利率或利差為當(dāng)期國(guó)債票面利率(Ⅰ正確)或基本利差(Ⅱ正確)，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按面值承銷(xiāo);標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場(chǎng)最低中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國(guó)債發(fā)行價(jià)格，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按發(fā)行價(jià)格承銷(xiāo)。美國(guó)式招標(biāo)的標(biāo)的為利率時(shí)，全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)利率為當(dāng)期國(guó)債的票面利率，中標(biāo)機(jī)構(gòu)按各自中標(biāo)標(biāo)位利率與票面利率折算的價(jià)格承銷(xiāo);標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國(guó)債發(fā)行價(jià)格，中標(biāo)機(jī)構(gòu)按各自加權(quán)平均中標(biāo)價(jià)格承銷(xiāo)當(dāng)期國(guó)債(Ⅳ正確)。

　　5.下列關(guān)于金融期權(quán)的主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)說(shuō)法正確的是()。

　　Ⅰ.Gamma=Delta 的變化/期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化

　�、�.Rho 值反映無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率變化對(duì)期權(quán)價(jià)格的影響程度

　　Ⅲ.Theta 值反映合約標(biāo)的證券價(jià)格波動(dòng)率變化對(duì)期權(quán)價(jià)值的影響程度

　�、�.Theta=期權(quán)價(jià)值變化/波動(dòng)率的變化

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：Gamma 值反映期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化對(duì) Delta 值的影響程度。Gamma=Delta 的變化/期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化。

　　Delta 值反映期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化對(duì)期權(quán)價(jià)格的影響程度。Delta=期權(quán)價(jià)格變化/期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化。

　　Rho 值反映無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率變化對(duì)期權(quán)價(jià)格的影響程度。Rho=期權(quán)價(jià)格的變化/無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的變化。Theta 值反映到期時(shí)間變化對(duì)期權(quán)價(jià)值的影響程度。Theta=期權(quán)價(jià)值變化/到期時(shí)間變化。Vega 值反映合約標(biāo)的證券價(jià)格波動(dòng)率變化對(duì)期權(quán)價(jià)值的影響程度。Vega=期權(quán)價(jià)值變化/波動(dòng)率的變化。

　　6.下列屬于資產(chǎn)證券化的基本運(yùn)作程序主要步驟的是()。

　�、�.重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)

　�、�.掛牌上市交易及到期支付

　�、�.組建特殊目的機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)真實(shí)出售，達(dá)到破產(chǎn)隔離

　　Ⅳ.完善交易結(jié)構(gòu)，進(jìn)行信用增級(jí)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：通常來(lái)講，資產(chǎn)證券化的基本運(yùn)作程序主要有以下幾個(gè)步驟：

　　(1)重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn) ;(Ⅰ正確)

　　(2)組建特殊目的機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)真實(shí)出售，達(dá)到破產(chǎn)隔離;(Ⅲ正確)

　　(3)完善交易結(jié)構(gòu)，進(jìn)行信用增級(jí);(Ⅳ正確)

　　(4)資產(chǎn)支持證券的信用評(píng)級(jí);

　　(5)安排證券銷(xiāo)售，向發(fā)起人支付;

　　(6)掛牌上市交易及到期支付。(Ⅱ正確)

　　7.投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)支付的傭金費(fèi)用由()組成。

　�、�.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金

　�、�.證券交易所手續(xù)費(fèi)

　　Ⅲ.證券登記結(jié)算費(fèi)

　�、�.證券交易監(jiān)管費(fèi)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：傭金是投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供證券代理買(mǎi)賣(mài)服務(wù)收取的費(fèi)用。此項(xiàng)費(fèi)用由證券公司經(jīng)紀(jì)傭金(Ⅰ正確)、證券交易所手續(xù)費(fèi)(Ⅱ正確)及證券交易監(jiān)管費(fèi)(Ⅳ正確)等組成。

　　8.我國(guó)境外上市外資股主要由()構(gòu)成。

　�、�.S 股

　�、�.H 股

　�、�.N 股

　　Ⅳ.B 股

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：境外上市外資股是股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。主要由H 股、N 股、S 股等構(gòu)成。S 股是指新加坡上市交易，H 股是香港證券交易所上市交易的外資股，N 股是在紐約交易所上市交易的外資股。B 股是在境內(nèi)(上海、深圳)證券交易所上市交易的外資股。

　　9.下列屬于股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具的是()。

　　I.股票期貨

　　II. 股票期權(quán)

　　III.股票指數(shù)期權(quán)

　　IV. 股票指數(shù)期貨

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具 是以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括股票期貨、股票期權(quán)、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權(quán)以及上述合約的混合交易合約。

　　10.基金管理公司的投資管理部門(mén)主要包括()。

　　I.研究部門(mén)

　　II.投資部門(mén)

　　III.交易部門(mén)

　　IV.結(jié)算部門(mén)

　　A.I、II、III、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、IV

　　【答案】C

　　【解析】基金管理公司的投資管理部門(mén)主要包括投資部門(mén)、研究部門(mén)以及交易部門(mén)。

　　11.按照 2005 年 4 月 27 日頒布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)法人包括()。

　�、�.政策性銀行

　　Ⅱ.商業(yè)銀行

　�、�.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司

　�、�.其他金融機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：在我國(guó)，按照 2005 年 4 月 27 日頒布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，金融債券是指“依法在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)法人在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、按約定還本付息的有價(jià)證券”。其中，該辦法所指的金融機(jī)構(gòu)法人包括政策性銀行、商業(yè)銀行、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司及其他金融機(jī)構(gòu)。

　　12. 按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)可以分為()。

　�、�.歐式期權(quán)

　�、�.美式期權(quán)

　　Ⅲ.修正的美式期權(quán)

　�、�.金融期貨期權(quán)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán);

　　按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為認(rèn)購(gòu)期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán);按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為股權(quán)類(lèi)期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨期權(quán)、互換期權(quán)等。

　　13.下列屬于資產(chǎn)證券化的基本運(yùn)作程序的是()。

　�、�. 重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)

　�、�. 資產(chǎn)證券化的信用評(píng)級(jí)

　　Ⅲ. 完善交易結(jié)構(gòu)，進(jìn)行信用增級(jí)

　�、�. 安排證券銷(xiāo)售，向發(fā)起人支付

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：資產(chǎn)證券化的基本運(yùn)作程序主要有以下幾個(gè)步驟：

　　(1)重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn);(Ⅰ項(xiàng)正確)

　　(2)組建特設(shè)信托機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)真實(shí)出售，達(dá)到破產(chǎn)隔離;

　　(3)完善交易結(jié)構(gòu)，進(jìn)行信用增級(jí);(Ⅲ項(xiàng)正確)

　　(4)資產(chǎn)證券化的信用評(píng)級(jí);(Ⅱ項(xiàng)正確)

　　(5)安排證券銷(xiāo)售，向發(fā)起人支付;(Ⅳ項(xiàng)正確)

　　(6)掛牌上市交易及到期支付。

　　14.下列關(guān)于記名股票說(shuō)法正確的是()。

　�、�.如果股票是歸某人單獨(dú)所有，則應(yīng)記載持有人的姓名

　�、�.如果股票持有者因故改換姓名或者名稱，應(yīng)在 20 日內(nèi)到公司辦理變更股東姓名或者名稱的手續(xù)

　�、�.股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票

　�、�.公司發(fā)行的股票可以為記名股票，也可以為無(wú)記名股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：很多國(guó)家的公司法都對(duì)記名股票的有關(guān)事項(xiàng)作出了具體規(guī)定。一般來(lái)說(shuō)，如果股票是歸某人單獨(dú)所有，則應(yīng)記載持有人的姓名;如果股票是歸國(guó)家授權(quán)的投資機(jī)構(gòu)或者法人所有，則應(yīng)記載國(guó)家授權(quán)的投資機(jī)構(gòu)或者法人的名稱;如果股票持有者因故改換姓名或者名稱，就應(yīng)到公司辦理變更股東姓名或者名稱的手續(xù)。我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司發(fā)行的股票可以為記名股票，也可以為無(wú)記名股票。股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。

　　15,按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)()。

　�、�.認(rèn)沽期權(quán)

　�、�.股權(quán)類(lèi)期權(quán)

　　Ⅲ.利率期權(quán)

　�、�.認(rèn)購(gòu)期權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為認(rèn)購(gòu)期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán);

　　按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán);按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為股權(quán)類(lèi)期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨期權(quán)、互換期權(quán)等。

　　16.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備()。

　　Ⅰ.良好的公司治理結(jié)構(gòu)

　�、�.資本充足率不低于 10%

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定

　�、�.近 3 年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 符合題意：企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下條件：

　　(1)具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的投資決策機(jī)制、健全有效的內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度及相應(yīng)的管理信息系統(tǒng);(Ⅰ正確)

　　(2)具有從事金融債券發(fā)行的合格專業(yè)人員;

　　(3)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，符合中國(guó)銀監(jiān)會(huì)有關(guān)審慎監(jiān)管的要求，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定;(Ⅲ正確)

　　(4)財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)總額的 100%，發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于 10%;(Ⅱ正確)

　　(5)財(cái)務(wù)公司設(shè)立 1 年以上，經(jīng)營(yíng)狀況良好，申請(qǐng)前 1 年利潤(rùn)率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期;

　　(6)申請(qǐng)前 1 年，不良資產(chǎn)率低于行業(yè)平均水平，資產(chǎn)損失準(zhǔn)備撥備充足;

　　(7)申請(qǐng)前 1 年，注冊(cè)資本金不低于 3 億元人民幣，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平;

　　(8)近 3 年無(wú)重大違法違規(guī)記錄;(Ⅳ正確)

　　(9)無(wú)到期不能支付債務(wù);

　　(10)中國(guó)人民銀行和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　17.下列選項(xiàng)中，QDII 基金可以投資的有()。

　�、�.美國(guó)存托憑證

　　Ⅱ.公司債券

　�、�.住房按揭支持證券

　�、�.貴金屬

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 符合題意：QDII 基金可投資于下列金融產(chǎn)品或工具：

　　(1)銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購(gòu)協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具;

　　(2)政府債券、公司債券(Ⅱ正確)、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券(Ⅲ正確)、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券;

　　(3)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國(guó)存托憑證(Ⅰ正確)、房地產(chǎn)信托憑證;

　　(4)在已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的公募基金;

　　(5)與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品;

　　(6)遠(yuǎn)期合約、互換及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品。

　　18.信用評(píng)級(jí)的程序中，實(shí)地調(diào)查的內(nèi)容包括()。

　　I. 對(duì)評(píng)級(jí)對(duì)象(發(fā)行人)關(guān)聯(lián)的機(jī)構(gòu)進(jìn) 行調(diào)查與訪談

　　II. 評(píng)級(jí)對(duì)象(發(fā)行人)的高層管理人員及有關(guān)人員訪談

　　III.查看評(píng)級(jí)對(duì)象(發(fā)行人)現(xiàn)場(chǎng)

　　IV. 對(duì)評(píng)級(jí)對(duì)象(發(fā)行人)法定代表人進(jìn) 行訪談

　　A.II、III、IV

　　B.I、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】實(shí)地調(diào)查包括與評(píng)級(jí)對(duì)象(發(fā)行人)的高層管理人員及有關(guān)人員訪談、查看評(píng)級(jí)對(duì)象(發(fā)行人)現(xiàn)場(chǎng)、對(duì)評(píng)級(jí)對(duì)象(發(fā)行人)關(guān)聯(lián)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查與訪談等方面的工作。

　　19.下列屬于金融衍生工具市場(chǎng)特點(diǎn)的有()。

　�、�.杠桿性

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)性

　�、�.虛擬性

　�、�.結(jié)構(gòu)性

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：金融衍生工具市場(chǎng)的特點(diǎn)有杠桿性(Ⅰ正確)、風(fēng)險(xiǎn)性(Ⅱ正確)和虛擬性(Ⅲ正確)。

　　20.銀行間債券市場(chǎng)是()等金融機(jī)構(gòu)以及一些非金融機(jī)構(gòu)合格投資人進(jìn)行債券買(mǎi)賣(mài)和回購(gòu)的市場(chǎng)。

　　I.商業(yè)銀行

　　II.農(nóng)村信用聯(lián)社

　　III.保險(xiǎn)公司

　　IV.證券公司

　　A.I、II

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.II、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】銀行間債券市場(chǎng)是指依托于中國(guó)外匯交易中心暨全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的，包括商業(yè)銀行、農(nóng)村信用聯(lián)社、保險(xiǎn)公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)以及一些非金融機(jī)構(gòu)合格投資人進(jìn)行債券買(mǎi)賣(mài)和回購(gòu)的市場(chǎng)。

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