點擊查看:2019證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》提高練習(xí)匯總
1.我國的期貨合約包括()。
、.滬深 300 股指期貨合約
Ⅱ.上證 50 股指期貨合約
、.5 年期國債期貨合約
Ⅳ.10 年期國債期貨合約
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】C
【解析】選項 C 正確:我國的期貨合約包括:
(1)中證 500 股指期貨合約 ;
(2)滬深 300 股指期貨合約 ;
(3)上證 50 股指期貨合約 ;
(4)5 年期國債期貨合約;
(5)10 年期國債期貨合約。
2.記名股票的特點包括()。
Ⅰ.股東權(quán)利歸屬于記名股東
、.可以一次或分次繳納出資
Ⅲ.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制
、.便于掛失,相對安全
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】選項 B 符合題意:記名股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊上記載股東姓名的股票。記名股票的特點包括:
(1)股東權(quán)利歸屬于記名股東;(Ⅰ正確)
(2)可以一次或分次繳納出資;(Ⅱ正確)
(3)轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制;(Ⅲ正確)
(4)便于掛失,相對安全。(Ⅳ正確)
3.以下屬于貨幣市場基金的有()。
、.國庫券
Ⅱ.公司短期債券
、.商業(yè)票據(jù)
Ⅳ.期貨基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】選項 A 正確:貨幣市場基金包括銀行短期存款、國庫券(Ⅰ正確)、公司短期債券(Ⅱ正確)、銀行承兌票據(jù)以及商業(yè)票據(jù)(Ⅲ正確)等。
4.根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標的資產(chǎn),可將權(quán)證分為()。
、.股權(quán)類權(quán)證
、.債權(quán)類權(quán)證
、.基金類權(quán)證
Ⅳ.其他權(quán)證
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】D
【解析】選項 D 正確:根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標的資產(chǎn),可將權(quán)證分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證。我國證券市場曾推出的權(quán)證均為股權(quán)類權(quán)證,其標的資產(chǎn)可以是單只股票或股票組合(如ETF)。
5.下列關(guān)于托管銀行說法正確的是()。
、.根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息,用于再投資或匯回 ADR 發(fā)行國
、.托管銀行負責(zé)保管 ADR 所代表的基礎(chǔ)證券
Ⅲ.向存券銀行提供當(dāng)?shù)厥袌鲂畔?/P>
、.負責(zé) ADR 的注冊和過戶,安排 ADR 在存券信托公司的保管和清算
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】選項 A 正確:托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國安排的銀行,它通常是存券銀行在當(dāng)?shù)氐姆中、附屬行或代理行。托管銀行負責(zé)保管 ADR 所代表的基礎(chǔ)證券;根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息,用于再投資或匯回 ADR 發(fā)行國;向存券銀行提供當(dāng)?shù)厥袌鲂畔ⅰ?/P>
6.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,我國基金資產(chǎn)估值的規(guī)定有()。
I.開放式基金每個交易日進行估值
II.封閉式基金每周進行估值
III.我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人和基金托管人
IV.基金在進行資產(chǎn)估值時均應(yīng)采用同樣的估值方法,遵守同樣的估值規(guī)則
A.I、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
【答案】A
【解析】我國的開放式基金于每個交易日估值,并于下一交易曰公告份額凈值。I 正確;封閉式基金每個交易日都進行估值,但每周披露一次基金份額凈值。II 不正確;根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人,但基金托管人對基金管理人的估值及凈值計算結(jié)果負有復(fù)核義務(wù)責(zé)任。III 不正確;估值方法的一致性是指基金在進行資產(chǎn)估值時均應(yīng)采用同樣的估值方法,遵守同樣的估值規(guī)則。IV 正確。
7.中國存托憑證的參與主體包括()。
、.存托人
、.發(fā)行人
、.管理人
、.持有人
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】D
【解析】選項 D 正確:中國存托憑證是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券。 其參與主體包括:
(1)發(fā)行人:在境外發(fā)行基礎(chǔ)證券。
(2)存托人:存托人持有基礎(chǔ)證券,在境內(nèi)簽發(fā)相應(yīng)的存托憑證;按照存托協(xié)議約定,根據(jù)存托憑證持有人意愿行使境外基礎(chǔ)證券相應(yīng)權(quán)利,辦理存托憑證分紅、派息等業(yè)務(wù)。
(3)持有人:存托憑證持有人依法享有存托憑證代表的境外基礎(chǔ)證券權(quán)益,并按照存托協(xié)議約定,通過存托人行使其權(quán)利。
8.全面風(fēng)險管理模式體現(xiàn)的風(fēng)險管理理念和方法有()。
、.全球的風(fēng)險管理體系
Ⅱ.全面的風(fēng)險管理范圍
、.全程的風(fēng)險管理過程
、.全新的風(fēng)險管理方法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】選項 A 正確:全面風(fēng)險管理模式體現(xiàn)了以下風(fēng)險管理理念和方法:
(1)全球的風(fēng)險管理體系 ;
(2)全面的風(fēng)險管理范圍 ;
(3)全程的風(fēng)險管理過程 ;
(4)全新的風(fēng)險管理方法。
9.中國證券業(yè)協(xié)會履行的職能可以概括為()。
、.自律
Ⅱ.服務(wù)
、.傳導(dǎo)
Ⅳ.監(jiān)管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】A
【解析】選項 A 正確:中國證券業(yè)協(xié)會的職能管理主要是自律管理。包括自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。而監(jiān)管是中國證監(jiān)會的職責(zé)。
10.對證券投資基金的限制主要包括對基金()的限制等方面。
Ⅰ.投資范圍
、.投資風(fēng)險
Ⅲ.投資比例
、.投資人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【答案】B
【解析】選項 B 正確:對基金投資進行限制的主要目的:一是引導(dǎo)基金分散投資,降低風(fēng)險;二是避免基金操縱市場;三是發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用。目前,對證券投資基金的限制主要包括對基金投資范圍(Ⅰ正確)和投資比例(Ⅲ正確)的限制等方面。
證券從業(yè)萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證券從業(yè)資格考試"
相關(guān)推薦:
美好明天 在線課程 |
主講老師 | 必會考點 精講班
課程時長:25h/科
學(xué)習(xí)目標:精講必考點,夯實基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架; ·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細化得分要點。 |
專項 提升班
課程時長:3h/科
學(xué)習(xí)目標:專項歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓(xùn)練; ·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。 |
考點 串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升; ·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點! |
內(nèi)部 資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺! |
報名 |
---|---|---|---|---|---|---|
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
|||
課時安排 | 25小時 | 3小時 | 3小時 | 6小時 | ||
法律法規(guī) | 劉鐵 | 報名 | ||||
金融市場 | 杜熹芠 | 報名 |
在線課程 |
2022年全程班 |
||
適合學(xué)員 | ·初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生 ·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生 ·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生 |
在線課程 |
2022年全程班 |
||
適合學(xué)員 | ·初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生 ·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生 ·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生 |
||
課程內(nèi)容 | 夯實基礎(chǔ)階段 | 必會考點精講班
課程時長:25小時/科
學(xué)習(xí)目標:精講必考點,夯實基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架; ·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細化得分要點。 |
|
難點突破階段 | 專項提升班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標:專項歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓(xùn)練; ·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。 |
||
終極搶分階段 | 考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升; ·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點! |
||
內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺! |
|||
VIP美題·智能刷題 | ★★★ 三星題庫 |
每日一練 |
|
真題題庫
|
|||
模擬題庫
|
|||
★★★★ 四星題庫 |
教材同步
|
||
真題視頻解析
|
|||
★★★★★ 五星題庫 |
高頻?
|
||
大數(shù)據(jù)易錯
|
|||
做題輔助功能 | 練題工具
|
||
VIP配套資料 | 電子資料 | 課程講義 | |
VIP旗艦服務(wù) | 私人訂制服務(wù) | 學(xué)籍檔案 | |
PMAR學(xué)習(xí)規(guī)劃 | |||
大數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)報告 | |||
學(xué)習(xí)進度統(tǒng)計 | |||
官網(wǎng)查分服務(wù) | |||
VIP勛章 | |||
節(jié)點嚴控 | 考試倒計時提醒 | ||
VIP直播日歷 | |||
上課提醒 | |||
便捷系統(tǒng) | 課程視頻、音頻、講義下載 | ||
手機/平板/電腦 多平臺聽課 | |||
無限次離線回放 | |||
課程有效期 | 12個月 | ||
增值服務(wù) |
贈送2021年全部課程 | ||
套餐價格 | 全科:¥299 單科:¥298 |