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2019證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》提高練習(xí)(3)

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  1.證券公司應(yīng)至少有(  )名在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿2年的高級(jí)管理人員。

  A.5

  B.3

  C.2

  D.1

  2.在美國發(fā)行的外國債券被稱為(  )。

  A.揚(yáng)基債券

  B.武士債券

  C.熊貓債券

  D.無國籍債券

  3.證券發(fā)行市場(chǎng)又被稱為(  )。

  A.初級(jí)市場(chǎng)

  B.二級(jí)市場(chǎng)

  C.流通市場(chǎng)

  D.次級(jí)市場(chǎng)

  4.(  )的頒布實(shí)施.以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用。

  A.《證券投資基金法》

  B.《證券投資基金管理暫行辦法》

  C.《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》

  D.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

  5.關(guān)于地方政府債券.下列論述正確的是(  )。

  A.地方政府債券通?梢苑譃橐话銈推胀▊

  B.收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券

  C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券

  D.地方政府債券簡稱“地方債券”,也可以稱為“地方公債”或“地方債”

  6.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品是將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按(  )的分類。

  A.發(fā)行方式

  B.嵌人式衍生產(chǎn)品

  C.收益保障性

  D.聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品

  7.下列選擇中.屬于歐洲債券的是(  )。

  A.猛犬債券

  B.龍債券

  C.斗牛士債券

  D.武士債券

  8.下列不屬于基金交易費(fèi)的是(  )。

  A.經(jīng)手費(fèi)

  B.證管費(fèi)

  C.過戶費(fèi)

  D.審汁費(fèi)

  9.債券基金的收益受市場(chǎng)利率的影響正確的是(  )。

  A.市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí),收益上升

  B.市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí),收益下降

  C.市場(chǎng)利率上調(diào)時(shí),收益上升

  D.市場(chǎng)利率上調(diào)時(shí).收益不變

  10.可轉(zhuǎn)化債券通常是指證券持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的(  )。

  A.擔(dān)保債券

  B.抵押債券

  C.優(yōu)先股票

  D.普通股票

  11.下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是(  )。

  A.中國證監(jiān)會(huì)

  B.資信評(píng)級(jí)公司

  C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

  D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

  12.下列選項(xiàng)中,屬于綜合指數(shù)類的是(  )。

  A.深證新指數(shù)

  B.深證A股指數(shù)

  C.深證B股指數(shù)

  D.深證創(chuàng)新指數(shù)

  13.恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制,最初挑選了(  )種有代表性的上市股票為成分股。

  A.30

  B.33

  C.65

  D.225

  14.按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定。發(fā)行人將證券賣給投資者,來向其提供招股說明書。屬于(  )。

  A.內(nèi)幕交易行為

  B.操縱市場(chǎng)行為

  C.欺詐客戶行為

  D.虛假陳述行為

  15.市場(chǎng)缺乏交易對(duì)手而導(dǎo)致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的是(  )。

  A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

  B.信用風(fēng)險(xiǎn)

  C.操作風(fēng)險(xiǎn)

  D.法律風(fēng)險(xiǎn)

  16.公司股東享有的權(quán)利不包括(  )。

  A.選擇管理者

  B.資產(chǎn)收益

  C.參與重大決策

  D.制訂公司產(chǎn)品計(jì)劃

  17.下列說法錯(cuò)誤的是(  )。

  A.證券交易通常都必須遵循價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

  B.價(jià)格較高的買人申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買人申報(bào)

  C.價(jià)格較高的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的賣出申報(bào)

  D.買賣方向、價(jià)格相同的.先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者

  18.在衡量公司的盈利性時(shí),最常用的指標(biāo)是每股收益和(  )。

  A.資產(chǎn)負(fù)債率

  B.速動(dòng)比率

  C.凈資產(chǎn)收益率

  D.凈利潤

  19.下列關(guān)于證券市場(chǎng)的說法巾,不正確的是(  )。

  A.證券市場(chǎng)是價(jià)值、財(cái)產(chǎn)權(quán)利、風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

  B.證券市場(chǎng)上交換的是有價(jià)證券

  C.證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)直接交換的場(chǎng)所

  D.證券市場(chǎng)上的有價(jià)證券本身無價(jià)值.但其代表著一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利

  20.商業(yè)銀行通常以(  )作為其超額儲(chǔ)備的持有形式。

  A.股票

  B.基金

  C.短期國債

  D.高等級(jí)公司債券

  1.B[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第11條的規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿2年的高級(jí)管理人員。

  2.A[解析]在美國發(fā)行的外國債券被稱為“揚(yáng)基債券”.它是由非美國發(fā)行人在美國債券市場(chǎng)發(fā)行的、吸收美元資金的債券。在日本發(fā)行的外同債券被稱為“武士債券”,它是南非日本發(fā)行人在日本債券市場(chǎng)發(fā)行的、以日元為面值的債券。圉際多邊金融機(jī)構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。歐洲債券是指借款人在本國境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國貨幣為面值的國際債券。由于它不以發(fā)行市場(chǎng)所在國的貨幣為面值。故也被稱為“無國籍債券”。

  3.A[解析]證券發(fā)行市場(chǎng)又被稱為“一級(jí)市場(chǎng)”或“初級(jí)市場(chǎng)”,是發(fā)行人以籌集資金為目的.按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序,向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)。

  4.A[解析]2013年6月1日,我國《證券投資基金法》正式實(shí)施.以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用,成為中國證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑。

  5.D[解析]地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類,通?梢苑譃橐话銈(普通債券)和專項(xiàng)債券(收益?zhèn)?。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券。后者是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券。

  6.D[解析]按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類,結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。按收益保障性分類,可分為收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品。按發(fā)行方式分類,可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。按嵌入式衍生產(chǎn)品分類,可分為基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品、基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品等類別。

  7.B[解析]龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券。它屬于歐洲債券。

  8.D[解析]審計(jì)費(fèi)屬于基金運(yùn)作費(fèi)。其他三項(xiàng)都屬于基金交易費(fèi)。

  9.A[解析]債券基金是一種以債券為主要投資對(duì)象的證券投資基金。由于債券的年利率固定,因而這類基金的風(fēng)險(xiǎn)較低,適合于穩(wěn)健型投資者。債券基金的收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響,當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí),其收益會(huì)上升;反之,若市場(chǎng)利率上調(diào),其收益將下降。

  10.D[解析]可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票。當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)?赊D(zhuǎn)換債券的持有人形式轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。

  11.A[解析]在證券發(fā)行市場(chǎng)上,中介機(jī)構(gòu)主要包括證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資信評(píng)級(jí)公司、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所等為證券發(fā)行與投資服務(wù)的中立機(jī)構(gòu)。中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

  12.A[解析]在深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)中.綜合指數(shù)類包括深證綜合指數(shù)、深證新指數(shù)和中小企業(yè)板指數(shù)。

  13.B[解析]略。

  14.C[解析]略。

  15.A[解析]題干所述是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的定義,A項(xiàng)符合題意。信用風(fēng)險(xiǎn)是指交易中對(duì)方違約,沒有履行承諾造成損失的可能性;操作風(fēng)險(xiǎn)是指交易或管理人員的人為錯(cuò)誤或系統(tǒng)故障、控制失靈造成的;法律風(fēng)險(xiǎn)是因合約不符合所在國法律,無法履行或合約條款遺漏及模糊導(dǎo)致的。

  16.D[解析]普通股票的持有者是股份公司的基本股東,按照《公司法》的規(guī)定,公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。

  17.C[解析]證券交易通常都必須遵循價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則。①價(jià)格優(yōu)先原則。價(jià)格較高的買人申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買入申報(bào),價(jià)格較低的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較高的賣出申報(bào)。②時(shí)間優(yōu)先原則,同價(jià)位申報(bào),依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序。即買賣方向、價(jià)格相同的.先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。

  18.C[解析]衡量盈利性最常用的指標(biāo)是每股收益和凈資產(chǎn)收益率。

  19.C[解析]證券市場(chǎng)是價(jià)值、財(cái)產(chǎn)權(quán)利、風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。證券市場(chǎng)上交換的是有價(jià)證券,這些證券本身無價(jià)值,但其代表著一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利.如對(duì)財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)、債權(quán)、收益權(quán),因而稱證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利的直接交換場(chǎng)所.而非財(cái)產(chǎn)直接交換的場(chǎng)所。

  20.C[解析]受自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)和政府法令的制約,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)一般僅限于投資政府債券和地方政府債券,而且通常以短期國債作為其超額儲(chǔ)備的持有形式。

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