點(diǎn)擊查看：2019證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》提高練習(xí)匯總

　　1.下列各項(xiàng)巾.違背控股股東行為規(guī)范的是(　　)。

　　A.控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權(quán)益

　　B.證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)

　　C.未經(jīng)股東會(huì)、董事會(huì)同意，不得任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員

　　D.證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開(kāi)

　　2.完善內(nèi)部控制機(jī)制的合理性原則是指(　　)。

　　A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事巾、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞

　　B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定.與證券公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范同、風(fēng)險(xiǎn)狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)

　　C.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離

　　D.承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門

　　3.下列屬于我國(guó)反洗錢行政主管部門的是(　　)。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.國(guó)務(wù)院

　　C.財(cái)政部

　　D.中國(guó)人民檢察院

　　4.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)應(yīng)具備的條件不包括(　　)。

　　A.經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿5年

　　B.公司治理健全

　　C.客戶資產(chǎn)安全、完整

　　D.公司財(cái)務(wù)狀況良好

　　5.會(huì)員制的證券交易所是(　　)。

　　A.以股份有限公司形式組成、不以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體

　　B.一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體

　　C.一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體

　　D.以股份有限公司形式組成、以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體

　　6.次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于(　　)年，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　7.下列不屬于證券公司未按期完成整改，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取的措施是(　　)。

　　A.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　B.停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)

　　C.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)

　　D.認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選

　　8.符合條件的交易商可以申請(qǐng)(　　)交易商資格。

　　A.一級(jí)

　　B.二級(jí)

　　C.三級(jí)

　　D.四級(jí)

　　9.證券市場(chǎng)的(　　)功能是指通過(guò)證券價(jià)格引導(dǎo)資本的流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本合理配置的功能。

　　A.籌資一投資

　　B.資本定價(jià)

　　C.資本配置

　　D.資本獲利

　　10.公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議應(yīng)當(dāng)由(　　)一致同意提出。

　　A.高級(jí)管理人員

　　B.董事會(huì)

　　C.全體股東

　　D.全體非流通股股東

　　11.在股權(quán)登記日后認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，這稱為(　　)。

　　A.附權(quán)股

　　B.含權(quán)股

　　C.除權(quán)股

　　D.除息股

　　12.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的管理不包括(　　)。

　　A.從業(yè)人員的資格管理

　　B.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　C.從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)劃

　　D.從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理

　　13.深圳證券交易所規(guī)定，基金交易的最小變動(dòng)單位為(　　)元人民幣。

　　A.0.001

　　B.0.01

　　C.0.05

　　D.0.005

　　14.關(guān)于封閉式基金與開(kāi)放式基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.封閉式基金的基金規(guī)模是固定的

　　B.開(kāi)放式基金的投資者可隨時(shí)提出申購(gòu)或贖回申請(qǐng)

　　C.封閉式基金的買賣價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響

　　D.開(kāi)放式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次

　　15.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為(　　)億元。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D 5

　　16.(　　)是指財(cái)政部在中華人民共和國(guó)境內(nèi)發(fā)行，通過(guò)試點(diǎn)商業(yè)銀行面向個(gè)人投資者銷售的、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通人民幣債券。

　　A.記賬式國(guó)債

　　B.憑證式國(guó)債

　　C.儲(chǔ)蓄國(guó)債

　　D.熊貓債券

　　17.(　　)是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者。

　　A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

　　B.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　C.發(fā)起人

　　D.承銷人

　　18.不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后(　　)個(gè)工作日內(nèi)按該季營(yíng)業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳基金。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　19.證券業(yè)從業(yè)人員獲得從業(yè)資格后，還應(yīng)當(dāng)獲得執(zhí)業(yè)資格，對(duì)于申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)

　　B.應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)

　　C.應(yīng)當(dāng)直接向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)

　　D.應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)

　　20.(　　)是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。

　　A.金融遠(yuǎn)期合約

　　B.金融期貨

　　C.金融期權(quán)

　　D.金融互換

　　1.B[解析]控股股東不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益，不得超越股東會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員，不得超越股東會(huì)、董事會(huì)干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開(kāi).各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)。

　　2.B[解析]內(nèi)部控制的合理性原則，是指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。A項(xiàng)為健全性原則;C項(xiàng)為制衡性原則;D項(xiàng)為獨(dú)立性原則。

　　3.A[解析]中國(guó)人民銀行為我國(guó)反洗錢行政主管部門，已于2004年建立了我國(guó)的金融情報(bào)中心——反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心，是連接反洗錢預(yù)防監(jiān)控和刑事打擊工作的橋梁，是開(kāi)展反洗錢工作的重要機(jī)構(gòu)。

　　4。A[解析]根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：①經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年;②公司治理健全，內(nèi)控有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);③公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰;④財(cái)務(wù)狀況良好;⑤客戶資產(chǎn)安全、完整�？蛻艚灰捉Y(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí);⑥已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)，妥善處理與客戶之間的糾紛等。

　　5.C[解析]會(huì)員制證券交易所是以協(xié)會(huì)形式成立的不以營(yíng)利為目的的組織，主要由證券商組成。

　　6.C[解析]次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。

　　7.B[解析]證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：①限制業(yè)務(wù)活動(dòng);②責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù);③限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利;④責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利;⑤責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利;⑥認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選。

　　8.A[解析]符合條件的交易商可以申請(qǐng)一級(jí)交易商資格。一級(jí)交易商是指經(jīng)上海證券交易所核準(zhǔn)在平臺(tái)交易中持續(xù)提供雙邊報(bào)價(jià)及對(duì)詢價(jià)提供成交報(bào)價(jià)的交易商。

　　9.C[解析]題干所述是證券市場(chǎng)的資本配置功能的定義。證券市場(chǎng)的籌資一投資功能是指證券市場(chǎng)一方面為資金需求者提供了通過(guò)發(fā)行證券籌集資金的機(jī)會(huì)，另一方面為資金供給者提供了投資對(duì)象。

　　10.D[解析]公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議，原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東一致同意提出。

　　11.C[解析]股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)股權(quán)登記日，在此日期前認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán);在此日期后認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。前者稱為“附權(quán)股”或“含權(quán)股”，后者稱為“除權(quán)股”。

　　12.C[解析]中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的管理包括從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范、從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理。

　　13.A[解析]深圳證券交易所規(guī)定，A股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元，基金、債券、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為O.O01元人民幣，B股為0.01港元。

　　14.D[解析]封閉式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次，開(kāi)放式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布。

　　15.D[解析]證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可。證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為2億元。

　　16.C[解析]儲(chǔ)蓄國(guó)債是指財(cái)政部在中華人民共和國(guó)境內(nèi)發(fā)行，通過(guò)試點(diǎn)商業(yè)銀行面向個(gè)人投資者銷售的、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通人民幣債券。

　　17.C[解析]發(fā)起人也稱為“原始權(quán)益人”，是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者，通常是金融機(jī)構(gòu)或大型工商企業(yè)。

　　18.B[解析]略。

　　19.D[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第7條的規(guī)定，為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平，從業(yè)人員應(yīng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，接受協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

　　20.A[解析]金融遠(yuǎn)期合約是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。它是交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來(lái)日期買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約。

掃描/長(zhǎng)按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關(guān)

了解2019證從報(bào)考資訊

下載2019核心考點(diǎn)講義

了解2019各科通關(guān)技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業(yè)萬(wàn)題庫(kù) | 微信搜索"萬(wàn)題庫(kù)證券從業(yè)資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2019年證券從業(yè)資格考試必做試題匯總(各科目）

　　關(guān)注萬(wàn)題庫(kù)證券從業(yè)資格考試微信 讓你輕松通過(guò)考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載

　　考試吧特別策劃：證券從業(yè)資格考試報(bào)考指南