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2019證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》提高練習(xí)(5)

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  1.下列選項中,(  )不是基金份額持有人必須承擔(dān)的義務(wù)。

  A.承擔(dān)基金虧損或終止的全部責(zé)任

  B.繳納基金認購款項及規(guī)定的費用

  C.在封閉式基金存續(xù)期間,不得要求贖回基金份額

  D.遵守基金契約

  2.下列關(guān)于企業(yè)年金基金財產(chǎn)投資的說法,錯誤的是(  )。

  A.企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資范圍僅限于銀行存款

  B.企業(yè)年金基金財產(chǎn)投資銀行定期存款的額度不高于基金凈資產(chǎn)的95%

  C.企業(yè)年金基金不得用于信用交易

  D.企業(yè)年金基金財產(chǎn)投資股票的比例不高于基金凈資產(chǎn)的30%

  3.(  )是期貨市場的核心。

  A.股票交易所

  B.證券交易所

  C.期貨交易所

  D.債券交易所

  4.(  )是指交易參與人據(jù)此可以參加上海證券交易所證券交易,享有及行使相關(guān)交易權(quán)利,并接受交易所相關(guān)交易業(yè)務(wù)管理的基本單位。

  A.交易大廳

  B.參與者交易業(yè)務(wù)單元

  C.交易主機

  D.交易單元

  5.為資金供應(yīng)者提供投資的機會是(  )的基本功能。

  A.同業(yè)拆借市場

  B.回購協(xié)議市場

  C.證券流通市場

  D.證券發(fā)行市場

  6.證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定標準的,派出機構(gòu)應(yīng)當責(zé)令公司限期改正,在(  )個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  7.資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格,應(yīng)具有不少于(  )名注冊資產(chǎn)評估師,其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于(  )人。

  A.105

  B.2010

  C.3010

  D.3020

  8.關(guān)于股票的敘述,下列說法錯誤的是(  )。

  A.股票本身沒有價值

  B.股票代表的是股東權(quán)利

  C.發(fā)行股票是股份公司籌措自有資本的手段

  D.股票是一種真實資本

  9.設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當具備的條件之一是有自有資金不少于人民幣(  )億元。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  10.一般股票基金比專門化股票基金的風(fēng)險(  )。

  A.大

  B.小

  C.一樣大

  D.沒法比較

  1.A[解析]基金份額持有人必須承擔(dān)一定的義務(wù),這些義務(wù)包括:遵守基金契約;繳納基金認購款項及規(guī)定的費用;承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任;不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動;在封閉式基金存續(xù)期間,不得要求贖回基金份額;在封閉式基金存續(xù)期間,交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定;法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。

  2.A[解析]新修訂的《企業(yè)年金基金管理辦法》自2011年5月1日起施行。根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》第47條的規(guī)定,企業(yè)年金基金財產(chǎn)限于境內(nèi)投資,投資范圍包括銀行存款、國債、中央銀行票據(jù)、債券回購、萬能保險產(chǎn)品、投資連結(jié)保險產(chǎn)品、證券投資基金、股票,以及信用等級在投資級以上的金融債、企業(yè)(公司)債,可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)、短期融資券和中期票據(jù)等金融產(chǎn)品。

  3.C[解析]金融期貨在期貨交易所或證券交易所進行集中交易。期貨交易所是專門進行期貨合約買賣的場所,是期貨市場的核心,承擔(dān)著組織、監(jiān)督期貨交易的重要職能。

  4.B[解析]參與者交易業(yè)務(wù)單元是指交易參與人據(jù)此可以參加上海證券交易所證券交易,享有及行使相關(guān)交易權(quán)利,并接受交易所相關(guān)交易業(yè)務(wù)管理的基本單位。

  5.D[解析]政府、企業(yè)和個人在經(jīng)濟活動中可能出現(xiàn)暫時閑置的貨幣資金,證券發(fā)行市場提供了多種多樣的投資機會,實現(xiàn)社會儲蓄向投資轉(zhuǎn)化。

  6.D[解析]證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定標準的,派出機構(gòu)應(yīng)當責(zé)令公司限期改正,在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃,整改期限最長不超過20個工作日;證券公司未按時報送整改計劃的,派出機構(gòu)應(yīng)當立即限制其業(yè)務(wù)活動。

  7.D[解析]資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格,應(yīng)滿足的條件有:具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師,其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人等。

  8.D[解析]股票不是一種現(xiàn)實的資本,股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金,是公司用于營運的真實資本。股票獨立于真實資本之外,在股票市場上進行著獨立的價值運動,是一種虛擬資本。

  9.B[解析]設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當具備下列條件:①自有資金不少于人民幣2億元;②具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施;③主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格;④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

  10.B[解析]按基金投資的分散化程度,可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金。前者分散投資于各種普通股票,風(fēng)險較小;后者專門投資于某一行業(yè)、某一地區(qū)的股票,風(fēng)險相對較大。

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