點擊查看：2019證券從業(yè)《金融市場基礎知識》提高練習匯總

　　1.證券公司申請融資融券業(yè)務試點的條件有(　　)。

　　Ⅰ.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司

　�、�.公司治理健全

　　Ⅲ.客戶資產(chǎn)安全、完整

　�、�.已制訂切實可行的融資融券業(yè)務試點實施方案和內(nèi)部管理制度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　2.私募發(fā)行的對象有(　　)。

　　Ⅰ.公司的老股東

　�、�.發(fā)行人的員工

　�、�.投資基金、社會保險基金、保險公司、商業(yè)銀行等金融機構

　�、�.與發(fā)行人有密切往來關系的企業(yè)等機構投資者

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　3.根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之問的關系，市場交易的組織形態(tài)可以劃分為(　　)。

　�、�.期權交易Ⅱ.現(xiàn)貨交易Ⅲ.遠期交易Ⅳ.期貨交易

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.公司發(fā)行記名股票應當記載的事項包括(　　)。

　�、�.股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數(shù)

　　Ⅲ.各股東所持股票的編號Ⅳ.各股東取得股份的日期

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.上市公司有下列(　　)情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

　�、�.公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件

　�、�.公司不按照規(guī)定公開其財務狀況

　�、�.對財務會計報告作虛假記載

　�、�.公司最近3年連續(xù)虧損

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.公司公開發(fā)行新股，應當符合的條件有(　　)。

　　Ⅰ.具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好

　　Ⅱ.最近2年財務會計文件無虛假記載

　�、�.具備健全且運行良好的組織機構

　�、�.無重大違法行為

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅠV

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.政府發(fā)行中期國債籌集的資金用于(　　)。

　�、�.臨時周轉Ⅱ.彌補赤字Ⅲ.投資Ⅳ.調節(jié)經(jīng)濟

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　8.指數(shù)基金的優(yōu)勢有(　　)。

　�、�.費用低廉Ⅱ.風險較小

　�、�.可獲得市場平均收益率Ⅳ.可作為避險套利的工具

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.證券市場監(jiān)管的意義包括(　　)。

　　Ⅰ.保障廣大投資者合法權益的需要

　�、�.維護市場良好秩序的需要

　�、�.發(fā)展和完善證券市場體系的需要

　　Ⅳ.證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　10.以下選項是債券收益的表現(xiàn)形式的是(　　)。

　�、�.利息收入Ⅱ.資本損益Ⅲ.分紅派息Ⅳ.再投資收益

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　11.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，必須符合的規(guī)定有(　　)。

　�、�.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

　�、�.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于8%

　�、�.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%

　�、�.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　12.銀行業(yè)金融機構包括(　　)。

　�、�.商業(yè)銀行Ⅱ.證券經(jīng)營機構

　　Ⅲ.農(nóng)村信用合作社Ⅳ.保險經(jīng)營機構

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅢ

　　13.深圳證券交易所選取成分股的一般原則有(　　)。

　　Ⅰ.有一定的上市交易時間Ⅱ.有一定的上市規(guī)模

　�、�.交易活躍Ⅳ.有確定的上市交易對象

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　14.下列關于對證券投資基金的稱謂正確的有(　　)。

　�、�.美國稱“共同基金”Ⅱ.英國稱“單位信托基金”

　�、�.日本稱“單位信托基金”Ⅳ.我國香港地區(qū)稱“證券投資信托基金”

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　15.擔任憑證式國債發(fā)行任務的各個系統(tǒng)匯總的本系統(tǒng)內(nèi)累計發(fā)行數(shù)額，應上報(　　)。

　　Ⅰ.財政部Ⅱ.中國人民銀行Ⅲ.中國證監(jiān)會Ⅳ.中國銀監(jiān)會

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅠV

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　16.基金托管人在證券投資基金運作中承擔的工作有(　　)。

　�、�.資產(chǎn)保管Ⅱ.交易監(jiān)督Ⅲ.信息披露Ⅳ.資金清算

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　17.下列以股票發(fā)行量為權數(shù)加權計算的股份指數(shù)有(　　)。

　　Ⅰ.上證綜合指數(shù)Ⅱ.上證180指數(shù)Ⅲ.深證綜合指數(shù)Ⅳ.深證成分股指數(shù)

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　18.上海證券交易所的連續(xù)競價時間為(　　)。

　　Ⅰ.9：00—11：00Ⅱ.9：30—1 1：30

　�、�.13：30—15：30Ⅳ.13：00—15：00

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　19.關于債券基本性質說法正確的有(　　)。

　�、�.債券是一種有價證券U.債券是一種實際資本

　�、�.債券是一種商品證券Ⅳ.債券是一種虛擬資本

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　20.下列屬于貨幣衍生工具的包括(　　)。

　　Ⅰ.股票期權Ⅱ.遠期外匯合約Ⅲ.貨幣期權Ⅳ.利率期權

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　1.C[解析]證券公司申請融資融券業(yè)務試點的條件有：①經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司;②公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險;③公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間;④財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上;⑤客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結算資金已實現(xiàn)第三方存管;⑥對交易、清算、客戶賬戶和風險監(jiān)控集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設定標識并集中監(jiān)控;⑦已制訂切實可行的融資融券業(yè)務試點實施方案和內(nèi)部管理制度，具備開展融資融券業(yè)務試點所需的專業(yè)人員、技術系統(tǒng)、資金和證券。

　　2.B[解析]私募發(fā)行，又稱不公開發(fā)行或私下發(fā)行、內(nèi)部發(fā)行，是指以特定少數(shù)投資者為對象的發(fā)行。私募發(fā)行的對象有兩類，一類是公司的老股東或發(fā)行人的員工，另一類是投資基金、社會保險基金、保險公司、商業(yè)銀行等金融機構以及與發(fā)行人有密切往來關系的企業(yè)等機構投資者。

　　3.B[解析]通�？梢愿鶕�(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，將市場交易的組織形態(tài)劃分為三類，分別為現(xiàn)貨交易、遠期交易和期貨交易。

　　4.D[解析]公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東名冊，記載下列事項：股東的姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數(shù)、各股東所持股票的編號、各股東取得股份的日期。

　　5.D[解析]我國《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化、不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

　　6.B[解析]《證券法》第13條規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應當符合下列條件：①具備健全且運行良好的組織機構;②具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好;③最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為;④經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　7.C[解析]中期國債是指償還期限在1年以上10年以下的國債。政府發(fā)行中期國債籌集的資金或用于彌補赤字，或用于投資，不再用于臨時周轉。

　　8.D[解析]指數(shù)基金的優(yōu)勢有：①費用低廉;②風險較小;③在以機構投資者為主的市場中，指數(shù)基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報;④指數(shù)基金可以作為避險套利的工具。對于投資者尤其是機構投資者來說，指數(shù)基金是他們避險套利的重要工具。

　　9.D[解析]證券市場監(jiān)管的意義包括：保障廣大投資者合法權益的需要;維護市場良好秩序的需要;發(fā)展和完善證券市場體系的需要;證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。

　　10.B[解析]收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債券投資的報酬。在實際經(jīng)濟活動中，債券收益可以表現(xiàn)為三種形式：利息收入、資本損益和再投資收益。

　　11.B[解析]證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，必須符合下列規(guī)定：①自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。③持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%。④持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　12.C[解析]銀行業(yè)金融機構包括商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機構以及政策性銀行。

　　13.A[解析]深圳證券交易所選取成分股的一般原則：有一定的上市交易時間;①有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標準;②交易活躍，以每家公司一段時期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標準;③根據(jù)以上標準，再結合下列各項因素評選出成分股：公司股票在一段時間內(nèi)的平均市盈率，公司的行業(yè)代表性及所屬行業(yè)的發(fā)展前景，公司近年來的財務狀況、盈利記錄、發(fā)展前景及管理素質等，公司的地區(qū)、板塊代表性等。

　　14.A[解析]作為一種大眾化的信托投資工具，各國對證券投資基金的稱謂不盡相同，如美國稱“共同基金”.英國和我國香港地區(qū)稱“單位信托基金”，日本和我國臺灣地區(qū)則稱“證券投資信托基金”等。

　　15.A[解析]為了便于掌握發(fā)行進度，擔任憑證式國債發(fā)行任務的各個系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計發(fā)行數(shù)額，上報財政部及中國人民銀行。

　　16.D[解析]基金托管人又被稱為“基金保管人”，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運作中承擔資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。

　　17.D[解析]B項，上證180指數(shù)采用派許加權綜合價格指數(shù)公式計算，以樣本股的調整股本數(shù)為權數(shù);C項，深證綜合指數(shù)以指數(shù)股計算日股份數(shù)為權數(shù)進行加權平均計算。

　　18.B[解析]略。

　　19.B[解析]債券的基本性質有：①債券屬于有價證券;②債券是一種虛擬資本;③債券是債權的表現(xiàn)。

　　20.C[解析]貨幣衍生工具是指以各種貨幣作為基礎工具的金融衍生工具，主要包括遠期外匯合約、貨幣期貨、貨幣期權、貨幣互換以及上述合約混合交易合約。A項屬于股權類產(chǎn)品的衍生工具。D項屬于利率衍生工具。

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