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2019證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》提高練習(xí)(15)

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  1.按照《公司法》的要求,股票應(yīng)當(dāng)載明下列()事項(xiàng)。

 、俟久Q

 、诠善狈N類、票面金額及代表的股份數(shù)

 、酃镜刂

  ④股票的編號

 、莨境闪⑷掌

  A.①②③④⑤

  B.①②③④

  C.①②③⑤

  D.①②④⑤

  答案:D

  考點(diǎn):考查股票應(yīng)當(dāng)載明的主要事項(xiàng):公司名稱;公司成立日期;股票種類、票面金額及代表的股份數(shù);股票的編號。(沒有公司地址)

  2.相較于無面額股票,以下屬于有面額股票所具有的特點(diǎn)是()。

  A.無法明確表示每一股所代表的股權(quán)比例

  B.便于股票分割

  C.發(fā)行價格靈活

  D.有發(fā)行價格的最低界限

  答案:D

  考點(diǎn):考查有面額股票和無面額股票的特點(diǎn)。有面額股票的票面金額就是股票發(fā)行價格的最低界限,便于股票分割和發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格靈活是無面額股票的特點(diǎn)。

  3.我國公司獲得利潤的分配順序?yàn)?)。

  ①提取法定盈余公積

 、谔崛∪我庥喙e

 、劾U納企業(yè)所得稅

 、軓浹a(bǔ)虧損

  ⑤分配現(xiàn)金股利

  A.①②③④⑤

  B.③④①②⑤

  C.④①②③⑤

  D.③①②⑤④

  答案:B

  考點(diǎn):企業(yè)利潤應(yīng)當(dāng)先繳納所得稅,再進(jìn)行分配,分配順序?yàn)椋簭浹a(bǔ)虧損、提取法定盈余公積、提取任意盈余公積、分配股利。

  4.關(guān)于國家股,下列說法錯誤的是()。

  A.國家股不能轉(zhuǎn)讓

  B.是國有股權(quán)的組成部分

  C.國有股股利收入納入國有資產(chǎn)經(jīng)營預(yù)算

  D.國有資產(chǎn)折價入股需按規(guī)定進(jìn)行評估確認(rèn)

  答案:A

  考點(diǎn):國家股可以轉(zhuǎn)讓,但是需要按照國家的有關(guān)規(guī)定。

  5.境外上市外資股包括()。

  ①C股

 、贜股

  ③H股

 、躍股

 、軧股

  A.②③④

  B.①②③

  C.②④⑤

  D.②③⑤

  答案:A

  考點(diǎn):境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。

  6.在我國,按照投資主體的不同,可以把股票劃分為()。

  ①國家股

 、诠竟

  ③法人股

 、芡赓Y股

 、萦邢奘蹢l件股份

  A.①②③④⑤

  B.①②③④

  C.①③④⑤

  D.①③④

  答案:D

  考點(diǎn):按照投資主體的不同,可以把股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股、外資股等不同類型。

  7.以下()股票發(fā)行監(jiān)管制度中有發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)的要求。

 、賹徟

 、趯彾ㄖ

 、酆藴(zhǔn)制

 、茏灾

  A.①②③④

  B.③④

  C.①③④

  D.④

  答案:C

  考點(diǎn):審批制、核準(zhǔn)制、注冊制這三種股票發(fā)行監(jiān)管制度均有發(fā)行上市的要求。

  8.公開發(fā)行股票的優(yōu)點(diǎn)有()

 、倌技Y金潛力大

 、诩泄蓹(quán)辦大事

 、厶岣咂髽I(yè)商譽(yù)

 、馨l(fā)行費(fèi)用較高

  ⑤增強(qiáng)股票流動性

  A.①②③④⑤

  B.①②③⑤

  C.①②⑤

  D.①③⑤

  答案:D

  考點(diǎn):公開發(fā)行股票的優(yōu)缺點(diǎn),公開發(fā)行股票有利于股票過于集中和被少數(shù)人操控,發(fā)行費(fèi)用高是其缺點(diǎn)。

  9.按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,要求主板(中小企業(yè)板)上市的上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性,下列說法錯誤的是()。

  A.最近三個會計(jì)年度連續(xù)盈利

  B.業(yè)務(wù)和盈利來源相對穩(wěn)定,不存在嚴(yán)重依賴控股股東和實(shí)際控制人的情形

  C.最近二十四個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的,不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降60%以上的情形

  D.不存在可能嚴(yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營的擔(dān)保、訴訟、仲裁或者其他重大事項(xiàng)

  答案:C

  考點(diǎn):上市公司公開發(fā)行股票,最近二十四個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的,不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形。

  10.上市公司募集資金使用中不符合規(guī)定的是()。

  A.前次募集資金使用情況需要進(jìn)行披露

  B.金融類企業(yè)可以用募集的資金購買可供出售金融資產(chǎn)

  C.互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)可以將募集的資金借給供應(yīng)商

  D.募集的資金用途應(yīng)當(dāng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定

  答案:C

  考點(diǎn):除金融類企業(yè)外,本次募集資金使用不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售金融資產(chǎn)借予他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資,不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司。

  11.公開發(fā)行股票數(shù)量在2 000萬股(含)且無老股轉(zhuǎn)讓計(jì)劃的,應(yīng)當(dāng)通過下列()方式確定發(fā)行價格。

  A.網(wǎng)下投資者詢價

  B.向目標(biāo)投資者詢價

  C.向戰(zhàn)略投資者詢價

  D.直接定價

  答案:D

  考點(diǎn):公開發(fā)行股票數(shù)量在2 000萬股(含)且無老股轉(zhuǎn)讓計(jì)劃的,應(yīng)當(dāng)通過直接定價的方

  式確定發(fā)行價格。

  12.上市公司出現(xiàn)()情形可以向證券交易所申請退市。

  ①上市股東大會決議主動撤回其股票在證券交易所的交易,并決定不再在該交易所交易

 、谏鲜泄颈黄渌緦(shí)施控股合并

  ③上市公司股東大會決議公司解散

 、芷渌讼蛩泄蓶|發(fā)出收購或收購全部或者部分股份要約,導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化,不再具備上市條件

  A.①③④

  B.②③④

  C.①②③

  D.①②④

  答案:A

  考點(diǎn):上市公司可以向證券交易所申請退市的情形。上市公司因新設(shè)合并或者吸收合并,不再具有獨(dú)立主體資格并被注銷,才可以主動退市。

  13.以下()交易機(jī)制的特點(diǎn)是能夠在交易過程中反映更多的市場價格信息。

  A.定期交易

  B.連續(xù)交易

  C.指令驅(qū)動

  D.報價驅(qū)動

  答案:B

  考點(diǎn):連續(xù)交易的特點(diǎn):市場為投資者提供了交易的即時性;交易過程中可以反映更多的市

  場價格信息。

  14.證券賬戶的子賬戶包括()。

 、偃嗣駧牌胀ü善辟~戶

  ②人民幣特種股票賬戶

 、廴珖行∑髽I(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)賬戶

  ④封閉式基金賬戶

 、蓍_放式基金賬戶

  A.①②③④⑤

  B.①②③④

  C.①②③⑤

  D.①②④⑤

  答案:A

  考點(diǎn):證券賬戶的子賬戶所包含的內(nèi)容。

  15.下列證券交易所中,能將其托管制度概括為“自動托管、隨買隨賣、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限”的是()。

  A.上海證券交易所

  B.深圳證券交易所

  C.紐約證券交易所

  D.香港證券交易所

  答案:B

  考點(diǎn):考查對深交所托管制度的了解。

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