點擊查看：2019證券從業(yè)《金融市場基礎知識》提高練習匯總

　　1.按照《公司法》的要求，股票應當載明下列()事項。

　　①公司名稱

　�、诠善狈N類、票面金額及代表的股份數(shù)

　�、酃�司地址

　　④股票的編號

　�、莨�司成立日期

　　A.①②③④⑤

　　B.①②③④

　　C.①②③⑤

　　D.①②④⑤

　　答案：D

　　考點：考查股票應當載明的主要事項：公司名稱;公司成立日期;股票種類、票面金額及代表的股份數(shù);股票的編號。(沒有公司地址)

　　2.相較于無面額股票，以下屬于有面額股票所具有的特點是()。

　　A.無法明確表示每一股所代表的股權比例

　　B.便于股票分割

　　C.發(fā)行價格靈活

　　D.有發(fā)行價格的最低界限

　　答案：D

　　考點：考查有面額股票和無面額股票的特點。有面額股票的票面金額就是股票發(fā)行價格的最低界限，便于股票分割和發(fā)行或轉讓價格靈活是無面額股票的特點。

　　3.我國公司獲得利潤的分配順序為()。

　�、偬崛》ǘㄓ�余公積

　�、谔崛∪我庥�余公積

　�、劾U納企業(yè)所得稅

　�、軓浹a虧損

　�、莘峙洮F(xiàn)金股利

　　A.①②③④⑤

　　B.③④①②⑤

　　C.④①②③⑤

　　D.③①②⑤④

　　答案：B

　　考點：企業(yè)利潤應當先繳納所得稅，再進行分配，分配順序為：彌補虧損、提取法定盈余公積、提取任意盈余公積、分配股利。

　　4.關于國家股，下列說法錯誤的是()。

　　A.國家股不能轉讓

　　B.是國有股權的組成部分

　　C.國有股股利收入納入國有資產(chǎn)經(jīng)營預算

　　D.國有資產(chǎn)折價入股需按規(guī)定進行評估確認

　　答案：A

　　考點：國家股可以轉讓，但是需要按照國家的有關規(guī)定。

　　5.境外上市外資股包括()。

　�、貱股

　�、贜股

　�、跦股

　　④S股

　�、軧股

　　A.②③④

　　B.①②③

　　C.②④⑤

　　D.②③⑤

　　答案：A

　　考點：境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構成。

　　6.在我國，按照投資主體的不同，可以把股票劃分為()。

　�、賴�家股

　�、诠�司股

　�、鄯ㄈ斯�

　�、芡赓Y股

　　⑤有限售條件股份

　　A.①②③④⑤

　　B.①②③④

　　C.①③④⑤

　　D.①③④

　　答案：D

　　考點：按照投資主體的不同，可以把股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股、外資股等不同類型。

　　7.以下()股票發(fā)行監(jiān)管制度中有發(fā)行上市標準的要求。

　�、賹徟�制

　�、趯彾ㄖ�

　�、酆藴手�

　�、茏�冊制

　　A.①②③④

　　B.③④

　　C.①③④

　　D.④

　　答案：C

　　考點：審批制、核準制、注冊制這三種股票發(fā)行監(jiān)管制度均有發(fā)行上市的要求。

　　8.公開發(fā)行股票的優(yōu)點有()

　　①募集資金潛力大

　�、诩�中股權辦大事

　�、厶岣咂髽I(yè)商譽

　　④發(fā)行費用較高

　�、菰鰪姽善绷鲃有�

　　A.①②③④⑤

　　B.①②③⑤

　　C.①②⑤

　　D.①③⑤

　　答案：D

　　考點：公開發(fā)行股票的優(yōu)缺點，公開發(fā)行股票有利于股票過于集中和被少數(shù)人操控，發(fā)行費用高是其缺點。

　　9.按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主板(中小企業(yè)板)上市的上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性，下列說法錯誤的是()。

　　A.最近三個會計年度連續(xù)盈利

　　B.業(yè)務和盈利來源相對穩(wěn)定，不存在嚴重依賴控股股東和實際控制人的情形

　　C.最近二十四個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降60%以上的情形

　　D.不存在可能嚴重影響公司持續(xù)經(jīng)營的擔保、訴訟、仲裁或者其他重大事項

　　答案：C

　　考點：上市公司公開發(fā)行股票，最近二十四個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形。

　　10.上市公司募集資金使用中不符合規(guī)定的是()。

　　A.前次募集資金使用情況需要進行披露

　　B.金融類企業(yè)可以用募集的資金購買可供出售金融資產(chǎn)

　　C.互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)可以將募集的資金借給供應商

　　D.募集的資金用途應當符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定

　　答案：C

　　考點：除金融類企業(yè)外，本次募集資金使用不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售金融資產(chǎn)借予他人、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y，不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司。

　　11.公開發(fā)行股票數(shù)量在2 000萬股(含)且無老股轉讓計劃的，應當通過下列()方式確定發(fā)行價格。

　　A.網(wǎng)下投資者詢價

　　B.向目標投資者詢價

　　C.向戰(zhàn)略投資者詢價

　　D.直接定價

　　答案：D

　　考點：公開發(fā)行股票數(shù)量在2 000萬股(含)且無老股轉讓計劃的，應當通過直接定價的方

　　式確定發(fā)行價格。

　　12.上市公司出現(xiàn)()情形可以向證券交易所申請退市。

　�、偕鲜泄蓶|大會決議主動撤回其股票在證券交易所的交易，并決定不再在該交易所交易

　�、谏鲜泄�司被其他公司實施控股合并

　�、凵鲜泄�司股東大會決議公司解散

　　④其他人向所有股東發(fā)出收購或收購全部或者部分股份要約，導致公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件

　　A.①③④

　　B.②③④

　　C.①②③

　　D.①②④

　　答案：A

　　考點：上市公司可以向證券交易所申請退市的情形。上市公司因新設合并或者吸收合并，不再具有獨立主體資格并被注銷，才可以主動退市。

　　13.以下()交易機制的特點是能夠在交易過程中反映更多的市場價格信息。

　　A.定期交易

　　B.連續(xù)交易

　　C.指令驅動

　　D.報價驅動

　　答案：B

　　考點：連續(xù)交易的特點：市場為投資者提供了交易的即時性;交易過程中可以反映更多的市

　　場價格信息。

　　14.證券賬戶的子賬戶包括()。

　　①人民幣普通股票賬戶

　�、谌嗣駧盘胤N股票賬戶

　�、廴珖�中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)賬戶

　�、芊忾]式基金賬戶

　�、蓍_放式基金賬戶

　　A.①②③④⑤

　　B.①②③④

　　C.①②③⑤

　　D.①②④⑤

　　答案：A

　　考點：證券賬戶的子賬戶所包含的內(nèi)容。

　　15.下列證券交易所中，能將其托管制度概括為“自動托管、隨買隨賣、哪買哪賣、轉托不限”的是()。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.紐約證券交易所

　　D.香港證券交易所

　　答案：B

　　考點：考查對深交所托管制度的了解。

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