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　　1.下列關(guān)于中央銀行票據(jù)的說法有誤的是( )。

　　A.期限通常在 6 個(gè)月到 3 年

　　B.中央銀行票據(jù)實(shí)質(zhì)是中央銀行債券

　　C.具有短期性的特點(diǎn)

　　D.發(fā)行它的目的主要是進(jìn)行對沖操作，回收外匯占款所投放的基礎(chǔ)貨幣

　　【答案】A

　　【解析】中央銀行票據(jù)的期限通常在 3 個(gè)月到 3 年。

　　2.下列關(guān)于附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的說法，有誤的是( )。

　　A.按附認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，可分為兩種類型

　　B.可分離型附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可獨(dú)立轉(zhuǎn)讓

　　C.非分離型附近股權(quán)證的公司債務(wù)，認(rèn)股權(quán)也能成為獨(dú)立買賣的對象

　　D.它是一種附有認(rèn)購該公司股票權(quán)利的債券

　　【答案】C

　　【解析】非分離型附認(rèn)股權(quán)證的公司債券，不能把認(rèn)股權(quán)從債券上分離，不能成為獨(dú)立買賣的對象。

　　3.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處有( )。

　�、侔l(fā)行要素相似

　�、谕顿Y價(jià)值與上市公司價(jià)值無關(guān)

　�、墼诩s定期限內(nèi)都可以以約定的價(jià)格交換為標(biāo)的股票

　�、芏及�括票面利率、期限、轉(zhuǎn)股價(jià)格和轉(zhuǎn)股比率、轉(zhuǎn)股期限等

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　【答案】C

　　【解析】這兩種債券的投資價(jià)值都與上市公司的市場價(jià)值相關(guān)，故②錯(cuò)。

　　4.企業(yè)債券的發(fā)行主體可以是( )。

　　①上市公司

　�、诠煞萦邢薰�司

　�、塾邢挢�(zé)任公司

　�、苌形锤闹茷楝F(xiàn)代公司制度的企業(yè)法人

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　【答案】D

　　【解析】不包括上市公司。

　　5.()是指以地方融資平臺或國有企業(yè)為發(fā)行主體，面向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行，募集資金以銀行委托貸款的方式發(fā)放給小微企業(yè)的創(chuàng)新類企業(yè)債券品種。

　　A.項(xiàng)目收益?zhèn)��?/P>

　　B.小微企業(yè)增信集合債券

　　C.專項(xiàng)債券

　　D.中小企業(yè)集合債券

　　【答案】B

　　6.超短期融資券是指具有法人資格、信用評級較高的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，期限在( )天以內(nèi)的短期融資券。

　　A.90

　　B.180

　　C.270

　　D.260

　　【答案】C

　　7.企業(yè)債券由( )進(jìn)行審核，而公司債券的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)是( )。

　　A.國家發(fā)改委 證券業(yè)協(xié)會

　　B.國家發(fā)改委 中國證監(jiān)會

　　C.中國證監(jiān)會 國家發(fā)改委

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會 國家發(fā)改委

　　【答案】B

　　8.我國企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為( )年，以( )年為主。

　　A.1～3 3

　　B.3～10 5

　　C.3～20 10

　　D.10～20 10

　　【答案】C

　　9.國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家。同國內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性。這種特殊性表現(xiàn)在( )。

　　①資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大

　　②存在匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　③有國家主權(quán)保障

　�、芤宰杂蓛稉Q貨幣作為計(jì)量貨幣

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　【答案】B

　　10.下列關(guān)于外國債券的說法，正確的是( )。

　　A.是借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以本國貨幣為面值的債券

　　B.它的特點(diǎn)是債券發(fā)行人和面值貨幣屬于同一個(gè)國家

　　C.在英國發(fā)行以英鎊計(jì)價(jià)的外國債券被稱為“揚(yáng)基債券”

　　D.在中國發(fā)行的以人民幣計(jì)價(jià)的外國債券被稱為“熊貓債券”

　　【答案】D

　　11.下列關(guān)于歐洲債券的說法中有誤的是( )。

　　A.指在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券

　　B.由于這種發(fā)行方式最早出現(xiàn)在歐洲，故被稱為“歐洲債券”

　　C.歐洲債券不可以在歐洲以外的國家發(fā)行

　　D.大多數(shù)歐洲債券是以美元為面值發(fā)行的

　　【答案】C

　　【解析】歐洲債券可以在歐洲以外的國家發(fā)行，同時(shí)其發(fā)行面值也可以以歐元之外的其他貨幣來表示。

　　12.傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以( )為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化是以( )為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

　　A.企業(yè) 特定的資產(chǎn)池

　　B.特定的資產(chǎn)池 企業(yè)

　　C.公司 特定的資產(chǎn)池

　　D.特定的資產(chǎn)池 公司

　　【答案】A

　　13.資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多。關(guān)于相關(guān)當(dāng)事人在證券化過程中具有的重要作用說法正確的是( )。

　　A.如果證券化交易涉及金額較大，可能會組成承銷團(tuán)

　　B.服務(wù)機(jī)構(gòu)通常由第三方擔(dān)任

　　C.信用增級機(jī)構(gòu)通常由發(fā)起人擔(dān)任

　　D.受托人是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人

　　【答案】A

　　【解析】服務(wù)機(jī)構(gòu)通常由發(fā)起人擔(dān)任，故 B 錯(cuò);信用增級機(jī)構(gòu)分別是發(fā)起人和獨(dú)立的第三方，故 C 錯(cuò);特殊的目的機(jī)構(gòu)(SPV)是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)起人。

　　14.以下( )不屬于受托人在資產(chǎn)證券化中的主要職責(zé)。

　　A.把服務(wù)機(jī)構(gòu)存入 SPV 賬戶中的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)付給投資者

　　B.定期向受托管理人和投資者提供有關(guān)特定資產(chǎn)組合的財(cái)務(wù)報(bào)告

　　C.對沒有立即轉(zhuǎn)付的款項(xiàng)進(jìn)行再投資

　　D.公布違約事宜，并采取保護(hù)投資者利益的法律行為

　　【答案】B

　　【解析】定期向受托管理人和投資者提供有關(guān)特定資產(chǎn)組合的財(cái)務(wù)報(bào)告屬于服務(wù)機(jī)構(gòu)在資產(chǎn)證券化中的主要職責(zé)。

　　15.下列關(guān)于資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟(jì)動(dòng)因的說法不正確的有( )。

　�、儋Y產(chǎn)證券化最基本的功能是融資

　　②資產(chǎn)證券化可以解決資產(chǎn)和負(fù)債的不匹配

　�、圪Y產(chǎn)證券化交易中的證券一般都是單一品種

　�、苜Y產(chǎn)證券化產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重比基礎(chǔ)資產(chǎn)本身的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重高

　　A.①②③④

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　【答案】C

　　【解析】資產(chǎn)證券化最基本的功能是提高資產(chǎn)的流動(dòng)性，故①錯(cuò);資產(chǎn)證券化交易中的證券一般不是單一品種，而是通過對現(xiàn)金流的分割和組合，可以設(shè)計(jì)出具有不同檔次的證券，故

　�、坼e(cuò);一般而言，資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重比基礎(chǔ)資產(chǎn)本身的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重低得多。

　　16.按照《關(guān)于開展國債預(yù)發(fā)行試點(diǎn)的通知》，國債預(yù)發(fā)行的日期為( )。

　　A.招標(biāo)日前 4 個(gè)至 2 個(gè)法定工作日

　　B.招標(biāo)日前 4 個(gè)至 1 個(gè)法定工作日

　　C.招標(biāo)日前 5 個(gè)至 1 個(gè)法定工作日

　　D.招標(biāo)日前 5 個(gè)至 2 個(gè)法定工作日

　　【答案】B

　　17.當(dāng)國債發(fā)行以單一價(jià)格方式招標(biāo)時(shí)，下面說法正確的是( )。

　　①標(biāo)的為利率時(shí)，全場最高中標(biāo)利率為當(dāng)期(次)國債票面利率

　　②標(biāo)的為利率時(shí)，全場最低中標(biāo)利率為當(dāng)期(次)國債票面利率

　　③標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場最高中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期(次)國債發(fā)行價(jià)格

　�、軜�(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場最低中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期(次)國債發(fā)行價(jià)格

　　A.①③

　　B.②③

　　C.②④

　　D.①④

　　【答案】D

　　18.國債一競爭性招標(biāo)方式發(fā)行，標(biāo)的為利率時(shí)，標(biāo)位變動(dòng)幅度為( )。

　　A.0.01%

　　B.0.001%

　　C.0.1%

　　D.0.0001%

　　【答案】A

　　19.儲蓄國債承銷團(tuán)成員申請抓取機(jī)動(dòng)代銷額度的時(shí)間為發(fā)行期內(nèi)每日( )。

　　A.9:15-16:15

　　B.8:30-16:15

　　C.8:30-18:30

　　D.9:30-16:15

　　【答案】C

　　20.下面關(guān)于記賬式國債的說法正確的是( )。

　　A.記賬式國債是一種無紙化國債，只能通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團(tuán)資格的商業(yè)銀行發(fā)行

　　B.記賬式國債是一種無紙化國債，只能向具備交易所國債承購包銷團(tuán)資格的證券公司、保險(xiǎn)公司發(fā)行

　　C.記賬式國債是一種無紙化國債，只能通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團(tuán)資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu)發(fā)行

　　D.記賬式國債是一種無紙化國債，只能通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團(tuán)資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu)，以及通過向具備交易所國債承購包銷團(tuán)資格的證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司及其他發(fā)行者發(fā)行

　　【答案】D

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