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　　1、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要承擔(dān)的義務(wù)之一是保證委托資產(chǎn)來源及用途的()。

　　A、公正性

　　B、可靠性

　　C、真實(shí)性

　　D、合法性

　　【正確答案】D

　　【專家解析】在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性是客戶主要承擔(dān)的義務(wù)之一。

　　2、按照2006年7月中國證監(jiān)會(huì)公布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的()。

　　A、10倍

　　B、[80%]

　　C、[50%]

　　D、[30%]

　　【正確答案】D

　　【專家解析】持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。

　　3、關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述中錯(cuò)誤的是()。

　　A、證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資指令審核制度

　　C、證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大合規(guī)問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告

　　D、證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模

　　【正確答案】C

　　【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查發(fā)現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　4、按照我國證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易的有效競價(jià)范圍的規(guī)定，基金在一個(gè)交易日的交易價(jià)格相對于上一個(gè)交易日收盤價(jià)格的漲跌幅度不得超過()。

　　A、[15%]

　　B、[10%]

　　C、[5%]

　　D、[30%]

　　【正確答案】B

　　【專家解析】根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入還是賣出，股票(含A股、B股)、基金類證券在1個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對于上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過10%，其中ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過5%。

　　5、任何金融工具都可能出現(xiàn)因指數(shù)價(jià)格的不利變動(dòng)而帶來資產(chǎn)損失的可能性，這是()。

　　A、信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B、市場風(fēng)險(xiǎn)

　　C、法律風(fēng)險(xiǎn)

　　D、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

　　【正確答案】B

　　【專家解析】A項(xiàng)，信用風(fēng)險(xiǎn)是指交易中對方違約，沒有履行承諾而造成損失的可能性;C項(xiàng)，法律風(fēng)險(xiǎn)是指因合約不符合所在國法律，無法履行或合約條款遺漏及模糊而導(dǎo)致?lián)p失的可能性;D項(xiàng)，結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是指因交易對手無法按時(shí)付款或交割而帶來損失的可能性。

　　6、目前，我國上海證券交易所公布的指數(shù)不包括()。

　　A、上證50

　　B、國債指數(shù)

　　C、中小板綜指

　　D、基金指數(shù)

　　【正確答案】C

　　【專家解析】上海證券交易所目前系列指數(shù)包括成分指數(shù)、綜合指數(shù)、行業(yè)指數(shù)、策略指數(shù)、風(fēng)格指數(shù)、主題指數(shù)、基金指數(shù)、債券指數(shù)、定制指數(shù)等類別。

　　7、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請證券資格，要求注冊會(huì)計(jì)師應(yīng)不少于()。

　　A、30人

　　B、35人

　　C、55人

　　D、80人

　　【正確答案】D

　　【專家解析】會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請證券資格，應(yīng)符合的條件之一是：注冊會(huì)計(jì)師不少于80人，其中通過注冊會(huì)計(jì)師全國統(tǒng)一考試取得注冊會(huì)計(jì)師證書的不少于55人，上述55人中最近5年中持有注冊會(huì)計(jì)師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于35人。

　　8、采用上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式，新股發(fā)行公布中簽結(jié)果日為()日。(T日為申購日)

　　A、T+2

　　B、T+1

　　C、T+3

　　D、T

　　【正確答案】C

　　【專家解析】申購日后的第三個(gè)交易日，主承銷商公布中簽結(jié)果。

　　9、關(guān)于首次公開發(fā)行股份登記，上市公司應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后()內(nèi)，向中國結(jié)算公司申請辦理股份發(fā)行登記。

　　A、2日

　　B、3日

　　C、4日

　　D、5日

　　【正確答案】A

　　【專家解析】關(guān)于首次公開發(fā)行股份登記，上市公司應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后2日內(nèi)，向中國結(jié)算公司申請辦理股份發(fā)行登記。

　　10、關(guān)于證券交收違約，下列說法中錯(cuò)誤的是()。

　　A、對于證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金

　　B、對于證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，違約金暫不計(jì)收

　　C、如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購證劵

　　D、中國結(jié)算公司滬、深分公司將責(zé)令違約結(jié)算參與人通過補(bǔ)繳或補(bǔ)購證券等措施盡快彌補(bǔ)證券交收違約

　　【正確答案】B

　　【專家解析】考察證券交收違約的處理。

　　11、下列關(guān)于限倉制度以及大戶報(bào)告制度的說法中，不正確的是()。

　　A、限倉制度能防止市場風(fēng)險(xiǎn)過度集中

　　B、限倉制度是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度

　　C、限倉制度能有效防范操縱市場的行為

　　D、大戶報(bào)告制度不能判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況

　　【正確答案】D

　　【專家解析】限倉制度是交易所為了防止市場風(fēng)險(xiǎn)過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。大戶報(bào)告制度是交易所建立限倉制度后，當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，必須向交易所申報(bào)有關(guān)開戶、交易、資金來源、交易動(dòng)機(jī)等情況，以便交易所審查大戶是否有過度投機(jī)和操縱市場行為，并判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況的風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

　　12、回購交易通常在()交易中運(yùn)用。

　　A、遠(yuǎn)期

　　B、現(xiàn)貨

　　C、債券

　　D、股票

　　【正確答案】C

　　【專家解析】回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運(yùn)作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。

　　13、我國于2010年8月31日起實(shí)施的《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》規(guī)定，保險(xiǎn)公司從事保險(xiǎn)資金運(yùn)用應(yīng)當(dāng)符合一定的比例要求，下列關(guān)于該比例要求的說法中，正確的是()。

　　A、投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的20%

　　B、投資于未上市企業(yè)股權(quán)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%

　　C、投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上年度末總資產(chǎn)的10%

　　D、保險(xiǎn)公司對其他企業(yè)實(shí)現(xiàn)控股的股權(quán)投資，累計(jì)投資成本可以超過其凈資產(chǎn)

　　【正確答案】A

　　【專家解析】根據(jù)我國《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》的規(guī)定，保險(xiǎn)公司投資于未上市企業(yè)股權(quán)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的5%;投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%;保險(xiǎn)公司對其他企業(yè)實(shí)現(xiàn)控股的股權(quán)投資，累計(jì)投資成本不得超過其凈資產(chǎn)。

　　14、下列不屬于金融期貨交易制度的是()。

　　A、逐日盯市制度

　　B、連續(xù)交易制度

　　C、限倉制度

　　D、保證金制度

　　【正確答案】B

　　【專家解析】除A、C、D三項(xiàng)外，金融期貨的交易制度還包括集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制、每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則、大戶報(bào)告制度。

　　15、投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價(jià)等因素變動(dòng)的趨勢做出預(yù)測，這是衍生工具的()所決定的。

　　A、跨期性

　　B、杠桿性

　　C、風(fēng)險(xiǎn)性

　　D、投機(jī)性

　　【正確答案】A

　　【專家解析】金融衍生工具是交易雙方通過對利率、匯率、股價(jià)等因素變動(dòng)趨勢的預(yù)測，約定在未來某一時(shí)間按照一定條件進(jìn)行交易或選擇是否交易的合約。無論是哪一種金融衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來一段時(shí)間內(nèi)或未來某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點(diǎn)十分突出。這就要求交易雙方對利率、匯率、股價(jià)等價(jià)格因素的未來變動(dòng)趨勢作出判斷，而判斷的準(zhǔn)確與否直接決定了交易者的交易盈虧。

　　16、()對那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。

　　A、A級債券

　　B、B級債券

　　C、C級債券

　　D、D級債券

　　【正確答案】B

　　【專家解析】B級債券對那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。

　　17、在場外交易市場上，柜臺交易的買賣價(jià)格一般由()報(bào)出。

　　A、開設(shè)柜臺的金融機(jī)構(gòu)

　　B、投資者

　　C、證券交易所

　　D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】A

　　【專家解析】此題考察場外交易市場的交易方式。

　　18、以下關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的描述不正確的是()。

　　A、自營業(yè)務(wù)證券公司自主買賣證券，所以具有確定的收益

　　B、證券自營買賣的對象有股票、債券、權(quán)證等

　　C、證券自營業(yè)務(wù)有交易的風(fēng)險(xiǎn)性

　　D、自營業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券，通過買賣價(jià)差獲利

　　【正確答案】A

　　【專家解析】收益的不確定性是自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。

　　19、根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定，債券大宗交易單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于()。

　　A、1000張

　　B、2000張

　　C、5000張

　　D、10000張

　　【正確答案】C

　　【專家解析】債券大宗單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張。

　　20、根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，如配股發(fā)行成功，結(jié)算公司在()進(jìn)行除權(quán)。

　　A、股權(quán)登記日

　　B、恢復(fù)交易的首日

　　C、股權(quán)登記日的下一交易日

　　D、股權(quán)登記日后的第二個(gè)交易日

　　【正確答案】B

　　【專家解析】根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，如配股發(fā)行成功，結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日進(jìn)行除權(quán)。

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