點擊查看：2019證券從業(yè)《金融市場基礎知識》鞏固練習匯總

　　1、深圳證券交易所無漲跌幅限制的股票交易，上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的()以內(nèi)。

　　A、[10%]

　　B、[7%]

　　C、[9%]

　　D、[900%]

　　【正確答案】D

　　【專家解析】深圳證券交易所無漲跌幅限制的股票交易，上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的900%以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%。

　　2、按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務的有關規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價格的漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的)。

　　A、[3%]

　　B、[5%]

　　C、[10%]

　　D、[15%]

　　【正確答案】B

　　【專家解析】按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務的有關規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價格的漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的5%。

　　3、關于證券交易所對交易異常情況的處理，下列表述中不正確的有()。

　　A、按照交易資金一定比例收取罰款

　　B、口頭或書面警示

　　C、報請中國證監(jiān)會凍結相關證券賬戶或資金賬戶

　　D、限制相關證券賬戶交易

　　【正確答案】A

　　【專家解析】此題考察《證券法》中有關交易行為監(jiān)督的內(nèi)容。

　　4、全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額()，交易單位為債券面額()。

　　A、10萬，1萬

　　B、10萬，1000元

　　C、1萬，1000元

　　D、100萬，1萬

　　【正確答案】A

　　【專家解析】全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額10萬，交易單位為債券面額1萬元。

　　5、關于投資者買賣證券，以下說法錯誤的是()。

　　A、投資者買賣證券的第一步是要向證券登記結算結構申請開立證券賬戶

　　B、投資者通過委托經(jīng)紀商來進行證券交易

　　C、投資者在柜臺委托、網(wǎng)上委托和電話委托中只可選擇一種委托方式

　　D、投資者在辦理委托買賣證券時，要向經(jīng)紀商下達委托指令

　　【正確答案】C

　　【專家解析】客戶辦理網(wǎng)上委托的同時，也應當開通柜臺委托、電話委托等其他委托方式。

　　6、以下表述中，錯誤的有()。

　　A、根據(jù)《證券法》規(guī)定，注冊資本在人民幣一億元以上的證券公司方可進行自營業(yè)務

　　B、從事自營業(yè)務時，證券公司必須先同時擁有資金和證券

　　C、自營業(yè)務是具備資格的證券公司以盈利為目的，為自己投資證券的經(jīng)營行為

　　D、證券公司自營業(yè)務的買賣對象包括非上市證券

　　【正確答案】B

　　【專家解析】從事自營業(yè)務時，證券公司不必同時擁有資金和證券。

　　7、根據(jù)市場發(fā)展需要，()可以調(diào)整即時行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。

　　A、證券登記結算公司

　　B、證券交易所

　　C、證券公司

　　D、證券信息公司

　　【正確答案】B

　　【專家解析】根據(jù)市場發(fā)展需要，上海證券交易所和深圳證券交易所都可以調(diào)整即時行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。

　　8、目前，我國通過()達成的交易，大多采取()凈額清算方式。

　　A、證券交易所，雙邊

　　B、證券交易所，多邊

　　C、證券登記結算機構，雙邊

　　D、證券登記結算機構，多邊

　　【正確答案】B

　　【專家解析】目前，我國通過證券交易所達成的交易，大多采取多邊凈額清算方式。

　　9、下列屬于資本流出的是()。

　　A、外國對本國負債減少

　　B、本國對外國的債務增加

　　C、本國對外國的債務減少

　　D、本國在外國的資產(chǎn)減少

　　【正確答案】C

　　【專家解析】資本流出指本國支出外匯，是本國資本流到外國，即本國資本輸出。主要表現(xiàn)為：(1)外國在本國的資產(chǎn)減少。(2)外國對本國的債務增加。(3)本國對外國的債務減少。(4)本國在外國的資產(chǎn)增加。A、B、D、項都屬于資本流入。

　　10、下列各項中，不屬于證券交易委托指令的基本要素是()。

　　A、證券賬號

　　B、買賣數(shù)量

　　C、委托場所

　　D、買賣方向

　　【正確答案】C

　　【專家解析】委托指令的內(nèi)容包括：證券賬號、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價格、時間、有效期、簽名、其他內(nèi)容等。

掃描/長按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關

了解2019證從報考資訊

下載2019核心考點講義

了解2019各科通關技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業(yè)萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證券從業(yè)資格考試"

　　相關推薦：

　　2019年證券從業(yè)資格考試必做試題匯總(各科目）

　　關注萬題庫證券從業(yè)資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載

　　考試吧特別策劃：證券從業(yè)資格考試報考指南