點(diǎn)擊查看：2019證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》鞏固練習(xí)匯總

　　1、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后()內(nèi)，向中國證監(jiān)會、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

　　A、3個(gè)工作日

　　B、5個(gè)工作日

　　C、7個(gè)工作日

　　D、10個(gè)工作日

　　【正確答案】C

　　【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

　　2、在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行新股中，當(dāng)有效認(rèn)購數(shù)量大于新股發(fā)行數(shù)量時(shí)，應(yīng)由()負(fù)責(zé)組織搖號抽簽，確定新股認(rèn)購成功者。

　　A、證券交易所

　　B、證監(jiān)會

　　C、證券公司

　　D、主承銷商

　　【正確答案】D

　　【專家解析】應(yīng)由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號抽簽。

　　3、()開立證券賬戶必須直接到中國結(jié)算公司辦理。

　　A、基金投資者

　　B、B股投資者

　　C、一般境外法人投資者

　　D、特殊法人機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】D

　　【專家解析】證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。

　　4、根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，我國證券交易所負(fù)責(zé)日常事務(wù)的是()。

　　A、總經(jīng)理

　　B、上市總監(jiān)

　　C、總經(jīng)理助理

　　D、理事會

　　【正確答案】A

　　【專家解析】根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，我國證券交易所負(fù)責(zé)日常事務(wù)的是總經(jīng)理。

　　5、關(guān)于股份首次發(fā)行登記，下列各項(xiàng)中，由中國結(jié)算公司自動完成股份登記的發(fā)行方式是()。

　　A、網(wǎng)下定價(jià)發(fā)行

　　B、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

　　C、網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行

　　D、網(wǎng)下競價(jià)發(fā)行

　　【正確答案】B

　　【專家解析】采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式的，由中國結(jié)算公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動完成新股的股份登記。

　　、客戶申請開通網(wǎng)上交易委托方式時(shí)，應(yīng)在營業(yè)部柜臺當(dāng)場設(shè)置()。

　　A、登錄賬戶

　　B、賬戶名稱

　　C、通訊密碼

　　D、以上都對

　　【正確答案】C

　　【專家解析】客戶當(dāng)場設(shè)置通訊密碼，經(jīng)辦人提醒客戶注意密碼的保密。

　　、證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開立()。

　　A、債券賬戶

　　B、信用資金臺賬

　　C、股票賬戶

　　D、特別交易賬戶

　　【正確答案】B

　　【專家解析】證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開立信用資金臺賬。

　　8、在連續(xù)交易中，意味著()。

　　A、交易一定是連續(xù)的

　　B、成交的時(shí)點(diǎn)是連續(xù)的

　　C、買賣指令需要等待一段時(shí)間定期成交

　　D、在營業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行

　　【正確答案】D

　　【專家解析】在連續(xù)交易中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行。兩個(gè)投資者下達(dá)的買賣指令，只要符合成交條件就可以立即成交，而不必再等待一段時(shí)間定期成交。

　　9、對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券交易，其非上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下()。

　　A、[30%]

　　B、[20%]

　　C、[40%]

　　D、[10%]

　　【正確答案】D

　　【專家解析】對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券交易，其非上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下10%。

　　10、我國上海證券交易所，目前債券現(xiàn)貨交易的價(jià)格最小變動單位為()。

　　A、0.001元人民幣

　　B、0.01元人民幣

　　C、0.005元人民幣

　　D、1元人民幣

　　【正確答案】B

　　【專家解析】上海證券交易所債券現(xiàn)貨交易的價(jià)格最小變動單位為0.01元人民幣，深圳證券交易所為0.001元人民幣。

　　11、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣()。

　　A、5000萬元

　　B、1億元

　　C、2億元

　　D、5億元

　　【正確答案】D

　　【專家解析】證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　12、關(guān)于最低結(jié)算備付金限額表述錯(cuò)誤的是()。

　　A、最低備付可用于完成交收，但不能劃出

　　B、中國結(jié)算公司對結(jié)算參與人資金交收賬戶設(shè)定最低結(jié)算備付金限額

　　C、對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按15%計(jì)收，債券以外的其他證券品種按20%計(jì)收

　　D、結(jié)算參與人資金交收賬戶每日日終余額扣、堿凍結(jié)資金后，不得低于其最低結(jié)算備付金限額

　　【正確答案】C

　　【專家解析】對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按10%計(jì)收，債券以外的其他證券品種按20%計(jì)收。

　　13、()是證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。

　　A、信用交易證券交收賬戶

　　B、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　C、融券專用證券賬戶

　　D、融資專用資金賬戶

　　【正確答案】C

　　【專家解析】融券專用證券賬戶是證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。

　　14、新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行方式的缺陷是()。

　　A、增加發(fā)行組織工作壓力，增加許多環(huán)節(jié)，消耗大量人力、物力和財(cái)力資源

　　B、股份容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，增加中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)

　　C、借助證券交易所遍布全國各地的交易網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行

　　D、將市場原則引入發(fā)行環(huán)節(jié)，通過市場競爭最終決定較為合理的發(fā)行價(jià)格

　　【正確答案】B

　　【專家解析】新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行缺陷是：股份容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，增加中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn);在理性投資觀念缺失相對嚴(yán)重的情況下，廣大中小投資者直接參與新股競價(jià)容易出現(xiàn)盲目性。

　　15、目前，我國上海證券交易所公布的指數(shù)不包括()。

　　A、上證50

　　B、國債指數(shù)

　　C、中小板綜指

　　D、基金指數(shù)

　　【正確答案】C

　　【專家解析】上海證券交易所目前系列指數(shù)包括成分指數(shù)、綜合指數(shù)、行業(yè)指數(shù)、策略指數(shù)、風(fēng)格指數(shù)、主題指數(shù)、基金指數(shù)、債券指數(shù)、定制指數(shù)等類別。

　　16、中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為()以上。

　　A、5萬股

　　B、1萬股

　　C、3萬股

　　D、2萬股

　　【正確答案】C

　　【專家解析】中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為3萬股以上。

　　17、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場是()。

　　A、上海證券交易所

　　B、深圳證券交易所

　　C、銀行間柜臺市場

　　D、銀行間債券市場

　　【正確答案】D

　　【專家解析】中小非金融企業(yè)集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓。

　　18、()是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。

　　A、同一性

　　B、真實(shí)性

　　C、一致性

　　D、合法性

　　【正確答案】D

　　【專家解析】考察開立證券賬戶的基本原則。合法性是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。

　　19、從證券公司角度而言，同自營業(yè)務(wù)相比，下列各項(xiàng)中，()是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

　　A、中介性

　　B、收益性

　　C、風(fēng)險(xiǎn)性

　　D、自主性

　　【正確答案】A

　　【專家解析】同自營業(yè)務(wù)相比，中介性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)為：決策的自主性，交易的風(fēng)險(xiǎn)性，收益的不確定性。

　　20、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)的是()。

　　A、交易對象的特定性

　　B、客戶資料的保密性

　　C、客戶指令的權(quán)威性

　　D、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　【正確答案】A

　　【專家解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是業(yè)務(wù)對象的廣泛性而不是特定性。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：1、業(yè)務(wù)對象的廣泛性;2、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;3、客戶指令的權(quán)威性;4、客戶資料的保密性。

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