點擊查看：2019證券從業(yè)《金融市場基礎知識》鞏固練習匯總

　　1、從()起，上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時在競價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進行交易。

　　A、2004年3月21日

　　B、2004年12月6日

　　C、2005年3月21日

　　D、2004年10月6日

　　【正確答案】C

　　【專家解析】從2005年3月21日起，上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時在競價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進行交易。

　　2、按照《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務試點辦法》的規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務的是()。

　　A、向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務

　　B、發(fā)布關于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告

　　C、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會或相關主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項

　　D、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜

　　【正確答案】B

　　【專家解析】常識題，其他三項部屬于代辦業(yè)務。

　　3、證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的()。

　　A、2倍

　　B、1倍

　　C、3倍

　　D、4倍

　　【正確答案】A

　　【專家解析】證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的2倍，即保證經(jīng)比例不得低于50%;期限不超過6個月。

　　4、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的有關規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務資格的條件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣()元。

　　A、5億

　　B、8億

　　C、9億

　　D、10億

　　【正確答案】B

　　【專家解析】最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元。

　　5、證券公司應當按()編制資產(chǎn)管理業(yè)務的報告，報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　A、周

　　B、月

　　C、季

　　D、半年

　　【正確答案】C

　　【專家解析】證券公司應當按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務的報告，報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　6、開立證券賬戶應堅持()原則。

　　A、合法性與及時性

　　B、合法性與真實性

　　C、及時性與全面性

　　D、及時性與真實性

　　【正確答案】B

　　【專家解析】開立證券賬戶應堅持合法性和真實性的原則，前者是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能到指定機構(gòu)開立證券賬戶;后者是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。

　　7、預先披露的招股說明書申報稿不能含有()內(nèi)容。

　　A、價格信息

　　B、發(fā)行人基本情況

　　C、經(jīng)營情況

　　D、公司治理結(jié)構(gòu)

　　【正確答案】A

　　【專家解析】發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，中國證監(jiān)會受理申請文件后、發(fā)行審核委員會審核前，發(fā)行人應當將招股說明書申報稿在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預先披露。預先披露的招股說明書申報稿不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有價格信息，發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。

　　8、在證券賬戶注冊資料變更業(yè)務中，將客戶相關資料寄送給中國結(jié)算公司審核通過后，中國結(jié)算公司將于()工作日內(nèi)更改相應注冊資料。

　　A、3個

　　B、5個

　　C、7個

　　D、10個

　　【正確答案】B

　　【專家解析】中國結(jié)算公司將于5個工作日內(nèi)更改相應注冊資料。

　　9、財務風險的特征不包括()。

　　A、客觀性

　　B、不確定性

　　C、全面性

　　D、隱藏性

　　【正確答案】D

　　【專家解析】財務風險的主要特征表現(xiàn)在：(1)客觀性。即風險處處存在，時時存在。也就是說，財務風險不以人的意志為轉(zhuǎn)移，人們無法回避它，也無法消除它，只能通過各種技術手段來應對風險，進而避免風險。(2)全面性。即財務風險存在于企業(yè)財務管理工作的各個環(huán)節(jié)，在資金籌集、資金運用、資金積累、分配等財務活動中均會產(chǎn)生財務風險。(3)不確定性。即財務風險在一定條件下、一定時期內(nèi)有可能發(fā)生，也有可能不發(fā)生。(4)收益與損失共存性。即風險與收益成正比，風險越大收益越高，反之風險越低收益也就越低。

　　10、根據(jù)有關規(guī)定，配股權(quán)證由中國結(jié)算公司根據(jù)()提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證，完成配股權(quán)證的派發(fā)。

　　A、上市公司

　　B、監(jiān)事會

　　C、董事會

　　D、理事會

　　【正確答案】A

　　【專家解析】中國結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。

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