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　　1、我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金來源不包括()。

　　A、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收入

　　B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收益

　　C、證券投資收益

　　D、結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例

　　【正確答案】C

　　【專家解析】不包括證券投資收益。

　　2、對送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是()。

　　A、送股價(jià)格

　　B、送股股數(shù)

　　C、股東持股數(shù)

　　D、股東權(quán)益數(shù)

　　【正確答案】C

　　【專家解析】對送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是股東持股數(shù)。中國結(jié)算公司按照股東數(shù)據(jù)庫中股東的持股數(shù)，主動(dòng)為其增加股數(shù)。

　　3、關(guān)于上交所B股分紅派息，下列說法錯(cuò)誤的是()。

　　A、B股現(xiàn)金紅利派放的最后交易日為公告刊登日后的第三日

　　B、B股現(xiàn)金紅利派放的權(quán)益登記日為公告刊登日后的第三日

　　C、B股送股，申請材料送交日為公告刊登日5日前

　　D、B股送股，向證券交易所提交公告申請日為送股公告刊登日1日前

　　【正確答案】B

　　【專家解析】B股現(xiàn)金紅利派放的權(quán)益登記日為公告刊登日后的第六日。

　　4、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不能運(yùn)用于()。

　　A、已上市交易的股票

　　B、可在場外交易的股票

　　C、已上市交易的債券

　　D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種

　　【正確答案】B

　　【專家解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用于下列投資：(1)上市交易的股票、債券。(2)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。

　　5、充抵融資融券保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中上證180指數(shù)成分股股票折算率最高不超過()。

　　A、[95%]

　　B、[90%]

　　C、[80%]

　　D、[70%]

　　【正確答案】D

　　【專家解析】上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%。

　　6、根據(jù)上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，上海證券交易所B股的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為()。

　　A、0.01元人民幣

　　B、0.001元人民幣

　　C、0.001美元

　　D、0.01港元

　　【正確答案】C

　　【專家解析】各類證券的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位：A股、債券交易和債券買斷式回購交易為0.01元人民幣;基金、權(quán)證為0.001元人民幣;

　　7、根據(jù)我國證券交易所交易規(guī)則，股票、封閉式基金競價(jià)交易出現(xiàn)連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前()的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%這一情形的，屬于異常變動(dòng)。

　　A、3交易日

　　B、4交易日

　　C、5交易日

　　D、6交易日

　　【正確答案】C

　　【專家解析】此題考察關(guān)于證券異常變動(dòng)的具體情況。

　　8、下列各項(xiàng)中，不能有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的措施是()。

　　A、加強(qiáng)交易設(shè)施的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)

　　B、使用合格的交易場所

　　C、配備數(shù)量適當(dāng)、質(zhì)量可靠的交易設(shè)施

　　D、增強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員法制觀念，提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營的意識

　　【正確答案】D

　　【專家解析】“增強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員法制觀念，提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營的意識”是防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

　　9、對在上海證券交易所上市的股票，進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，股票發(fā)行人應(yīng)在實(shí)施權(quán)益分派公告日5個(gè)交易日前，向()提交現(xiàn)金紅利派發(fā)相關(guān)申請材料。

　　A、證監(jiān)會

　　B、證券公司

　　C、中國結(jié)算公司上海分公司

　　D、交易所

　　【正確答案】C

　　【專家解析】5個(gè)交易日前，向中國結(jié)算公司上海分公司提交現(xiàn)金紅利派發(fā)相關(guān)申請材料。

　　10、根據(jù)深圳證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購的申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位為()元人民幣。

　　A、0.005元或其整數(shù)倍

　　B、0.01元或其整數(shù)倍

　　C、0.OO1元或其整數(shù)倍

　　D、0.05元或其整數(shù)倍

　　【正確答案】C

　　【專家解析】深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購的申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位為0.001元或其整數(shù)倍。

　　11、尚未具備2年股票交易經(jīng)驗(yàn)的自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，營業(yè)部經(jīng)辦人應(yīng)在()交易日后，為其在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。(T日為客戶申請開通日)

　　A、T+2

　　B、T+3

　　C、T+5

　　D、T+6

　　【正確答案】C

　　【專家解析】營業(yè)部經(jīng)辦人應(yīng)在T+5交易日后(即在第T+6交易日)，為其在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。

　　12、()可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。

　　A、證券業(yè)協(xié)會

　　B、證券公司

　　C、證監(jiān)會

　　D、證券交易所

　　【正確答案】D

　　【專家解析】考核融資融券業(yè)務(wù)交易所的監(jiān)管。證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。

　　13、金融市場起著資金"蓄水池"的作用，可以調(diào)劑余缺、彌補(bǔ)缺漏，這體現(xiàn)了金融市場的()功能。

　　A、調(diào)節(jié)

　　B、配置

　　C、聚斂

　　D、反映

　　【正確答案】C

　　【專家解析】金融市場的聚斂功能是指金融市場引導(dǎo)眾多分散的小額資金匯聚成可以投入社會再生產(chǎn)的資金集合的功能。在這里，金融市場起著資金“蓄水池“的作用，可以調(diào)劑余缺、彌補(bǔ)缺漏。

　　14、滬深300指數(shù)的計(jì)算采用()，按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。

　　A、除數(shù)修正法

　　B、派許加權(quán)方法

　　C、市值總價(jià)加權(quán)法

　　D、加權(quán)平均法

　　【正確答案】B

　　【專家解析】滬深300指數(shù)的計(jì)算采用派許加權(quán)方法，按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。

　　15、下列屬于銀行間債券市場特征的是()。

　　A、交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)由交易雙方自行承擔(dān)

　　B、參與者有證券公司、基金管理公司、保險(xiǎn)公司、企業(yè)和個(gè)人等投資者

　　C、具有股票投資者投資組合和融資便利的功能

　　D、由交易所提供結(jié)算擔(dān)保和承擔(dān)交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

　　【正確答案】A

　　【專家解析】選項(xiàng)B、C、D屬于交易所債券市場的特征，選項(xiàng)A屬于銀行間債券市場的特征。

　　16、下列關(guān)于股東表決權(quán)的說法中，不正確的是()。

　　A、普通股票股東對公司重大決策的參與權(quán)是通過參加股東大會，行使表決權(quán)實(shí)現(xiàn)的

　　B、股東每持有一份股份，就有一份表決權(quán)

　　C、對于各個(gè)股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定

　　D、普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托他人代理出席或代其行使表決權(quán)

　　【正確答案】D

　　【專家解析】D項(xiàng)，股東可以親自出席股東大會，也可委托代理人出席股東會議。代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。

　　17、證券公司發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)由()制訂方案。

　　A、發(fā)行人股東會

　　B、發(fā)行人董事會

　　C、發(fā)行人管理層

　　D、發(fā)行人聘請的主承銷商

　　【正確答案】B

　　【專家解析】證券公司發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)由董事會制訂方案，股東會對下列事項(xiàng)作出專項(xiàng)決議：(1)發(fā)行規(guī)模、期限、利率。(2)擔(dān)保。(3)募集資金的用途。(4)發(fā)行方式。(5)決議有效期。(6)與本期債券相關(guān)的其他重要事項(xiàng)。

　　18、假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，則基金資產(chǎn)凈值總額為人民幣()。

　　A、2200萬元

　　B、2250萬元

　　C、2300萬元

　　D、2350萬元

　　【正確答案】C

　　【專家解析】基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價(jià)值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和�；�金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值，即基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債。由題中數(shù)據(jù)可知，基金資產(chǎn)總值=10×30+50×20+100×10+1000=3300(萬元);基金負(fù)債=500+500=1000(萬元)。所以，基金資產(chǎn)凈值總額=3300-1000=2300(萬元)。

　　19、通過()達(dá)成的交易，多采取()凈額清算方式。

　　A、場外市場，雙邊

　　B、場外市場，多邊

　　C、證券交易所，雙邊

　　D、證券交易所，多邊

　　【正確答案】D

　　【專家解析】通過證券交易所達(dá)成的交易，多采取多邊凈額清算方式。

　　20、債券買斷式回購業(yè)務(wù)亦稱()。

　　A、封閉式回購

　　B、開放式回購

　　C、質(zhì)押式回購

　　D、正回購

　　【正確答案】B

　　【專家解析】債券買斷式回購業(yè)務(wù)亦稱開放式回購。

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