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　　1、在自營業(yè)務(wù)運作流程方面，以下說法錯誤的是()。

　　A、投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負責(zé)

　　B、應(yīng)重點加強投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營庫存變動的控制

　　C、交易指令執(zhí)行可以不經(jīng)審核，但是必須留痕

　　D、應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)資料備份制度，并由專人負責(zé)管理

　　【正確答案】C

　　【專家解析】交易指令執(zhí)行前應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審核，并強制留痕。

　　2、根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開盤價為()。

　　A、第一筆成交價

　　B、前收盤價

　　C、前結(jié)算價

　　D、第一個申報價

　　【正確答案】A

　　【專家解析】根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開盤價為當(dāng)日該證券的第一筆成交價。

　　3、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿足最近()各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　【正確答案】B

　　【專家解析】財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

　　4、()根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機構(gòu)開立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶。

　　A、證券公司

　　B、托管機構(gòu)

　　C、客戶

　　D、銀行

　　【正確答案】B

　　【專家解析】托管機構(gòu)根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機構(gòu)開立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶。

　　5、上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間設(shè)計為()交易日。

　　A、3個

　　B、4個

　　C、5個

　　D、6個

　　【正確答案】B

　　【專家解析】上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間設(shè)計為4個交易日。

　　6、股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，()在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經(jīng)紀(jì)商進行申購的發(fā)行方式。

　　A、新股發(fā)行主承銷商

　　B、新股發(fā)行者

　　C、新股上市公司所托付的商業(yè)銀行

　　D、新股上市公司所聘請的會計師事務(wù)所

　　【正確答案】A

　　【專家解析】股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經(jīng)紀(jì)商進行申購的發(fā)行方式。

　　7、假設(shè)某基金2010年5月某估值日前一交易日計算的基金資產(chǎn)總額為9000萬元，負債總額為1500萬元，托管費率為0.2%，則該日應(yīng)提取的托管費為人民幣()。

　　A、398元

　　B、416元

　　C、411元

　　D、441元

　　【正確答案】C

　　【專家解析】基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用。該基金當(dāng)日應(yīng)提取的托管費為：(9000-1500)×0.2%÷365≈0.0411(萬元)，即411元。

　　8、證券經(jīng)營機構(gòu)以自己的名義和資金買賣證券從而獲取利潤的業(yè)務(wù)被稱為()。

　　A、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B、證券自營業(yè)務(wù)

　　C、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　D、證券代理業(yè)務(wù)

　　【正確答案】B

　　【專家解析】證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場交易的政府債券、國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券，以獲取盈利的行為。

　　9、證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動是指()。

　　A、證券自營業(yè)務(wù)

　　B、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C、融資融券業(yè)務(wù)

　　D、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)

　　【正確答案】D

　　【專家解析】證券公司中間介紹(IB)業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。

　　10、關(guān)于上海證券交易所國債買斷式回購參與主體，下列表述中正確的有()。

　　A、所有在中國結(jié)算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進行買斷式回購

　　B、不是所有交易所會員均可參與買斷式回購

　　C、會員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易的資金結(jié)算風(fēng)險

　　D、國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機構(gòu)投資者

　　【正確答案】B

　　【專家解析】會員公司需承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易的資金結(jié)算風(fēng)險;國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海公司以法人名義開立B，D字頭證券賬戶的機構(gòu)投資者。

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