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　　1、()應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申報(bào)材料進(jìn)行審查，并自中國證監(jiān)會決定受理其申報(bào)材料后10個工作日內(nèi)，將對申報(bào)材料的書面意見報(bào)送到中國證監(jiān)會。

　　A、證券交易所

　　B、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　C、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管銀行

　　D、中國證券業(yè)協(xié)會

　　【正確答案】B

　　【專家解析】證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申報(bào)材料進(jìn)行審查。

　　2、按照我國證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于上海證券交易所開市期間停牌的申報(bào)，下列說法中正確的是()。

　　A、停牌期間，停牌前及停牌期間的申報(bào)部不可以撤銷

　　B、復(fù)牌時，對停牌前及停牌期間接受的申報(bào)實(shí)行連續(xù)競價

　　C、停牌前的申報(bào)不參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易

　　D、停牌期間，可以接受新的申報(bào)

　　【正確答案】D

　　【專家解析】停牌期間，停牌前及停牌期間的申報(bào)可以撤銷;復(fù)牌時對已接受的申報(bào)實(shí)行集合競價;停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易。

　　3、在下列各種基金中，管理費(fèi)率最低的是()。

　　A、價值型股票基金

　　B、債券基金

　　C、貨幣市場基金

　　D、股票基金

　　【正確答案】C

　　【專家解析】目前，我國股票基金大部分按照1.5%的比率計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)率一般低于1%，貨幣基金的管理費(fèi)率為0.33%。故在各種基金中，貨幣市場基金的管理費(fèi)率最低。

　　4、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于()人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

　　A、5000萬元

　　B、1億元

　　C、2億元

　　D、3億元

　　【正確答案】B

　　【專家解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并且應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽(yù)，且最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　5、深圳證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報(bào)的時間為每個交易日()。

　　A、9：30至11：30、l3：00至14：57

　　B、9：15至11：30、13：00至l5：00

　　C、9：30至11：30、13：00至15：00

　　D、9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至14：57

　　【正確答案】B

　　【專家解析】深圳證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報(bào)的時間為每個交易日9：15至11：30、13：00至15：00。上海證券交易所，接受會員競價交易申報(bào)的時間為每個交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00。

　　6、只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)屬于()。

　　A、美式期權(quán)

　　B、歐式期權(quán)

　　C、看跌期權(quán)

　　D、看漲期權(quán)

　　【正確答案】B

　　【專家解析】按照合約所規(guī)定的履約時間的不同，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日執(zhí)行;美式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行;修正的美式期權(quán)也稱為“百慕大期權(quán)“或“大西洋期權(quán)“，可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。

　　7、對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按10%計(jì)收，債券以外的其他品種按()計(jì)收。

　　A、[5%]

　　B、[15%]

　　C、[20%]

　　D、[30%]

　　【正確答案】C

　　【專家解析】債券以外的其他品種按20%計(jì)收。

　　8、基礎(chǔ)貨幣等于通貨和()的總和。

　　A、準(zhǔn)備金

　　B、活期存款

　　C、定期存款

　　D、企業(yè)存款

　　【正確答案】A

　　【專家解析】貨幣供給等于通貨(即流通中的現(xiàn)金)和活期存款的總和;而基礎(chǔ)貨幣等于通貨和準(zhǔn)備金的總和。

　　9、下列各項(xiàng)中，不屬于委托指令的基本要素的是()。

　　A、證券賬號

　　B、買賣方向

　　C、收益

　　D、數(shù)量

　　【正確答案】C

　　【專家解析】委托指令的基本要素包括證券賬號、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價格、時間、有效期、簽名及其他內(nèi)容。

　　10、從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費(fèi)、促銷活動費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等方面的費(fèi)用是()。

　　A、基金交易費(fèi)

　　B、基金銷售服務(wù)費(fèi)

　　C、申購費(fèi)

　　D、基金運(yùn)作費(fèi)

　　【正確答案】B

　　【專家解析】基金銷售服務(wù)費(fèi)是指從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費(fèi)、促銷活動費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等方面的費(fèi)用。

　　11、下列不屬于證券結(jié)算風(fēng)險的是()。

　　A、流動性風(fēng)險

　　B、信用風(fēng)險

　　C、操作風(fēng)險

　　D、財(cái)務(wù)風(fēng)險

　　【正確答案】D

　　【專家解析】證券結(jié)算風(fēng)險包括：信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險、法律風(fēng)險和結(jié)算銀行風(fēng)險等。

　　12、記賬式債券發(fā)行和交易的特點(diǎn)是發(fā)行效率高、成本低且()。

　　A、流動性強(qiáng)

　　B、交易安全

　　C、靈活性高

　　D、收益性高

　　【正確答案】B

　　【專家解析】記賬式國債可以記名、掛失，安全性較高，同時由于記賬式債券的發(fā)行和交易均采用無紙化，所以發(fā)行時間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全。

　　13、下列各項(xiàng)中，()不是我國證券賬戶的種類。

　　A、人民幣普通股票賬戶

　　B、人民幣特種股票賬戶

　　C、證券投資基金賬戶

　　D、權(quán)證交易賬戶

　　【正確答案】D

　　【專家解析】按交易場所，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;按用途，證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶等。

　　14、下列選項(xiàng)中不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素有()。

　　A、委托人

　　B、證券經(jīng)紀(jì)商

　　C、辦理存管業(yè)務(wù)的銀行

　　D、證券交易所

　　【正確答案】C

　　【專家解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素的有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對象。

　　15、關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列說法中不正確的是()。

　　A、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易

　　B、證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報(bào)告

　　C、證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D、證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模

　　【正確答案】B

　　【專家解析】證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　16、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報(bào)最低限額為()。

　　A、500萬份

　　B、100萬元人民幣

　　C、300萬元人民幣

　　D、100萬份

　　【正確答案】C

　　【專家解析】根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報(bào)最低限額為300萬份或300萬元人民幣。

　　17、關(guān)于證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件，下列說法不正確的是()。

　　A、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

　　B、申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　C、已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　D、配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

　　【正確答案】D

　　【專家解析】證券公司申請IB業(yè)務(wù)的資格條件之一是：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

　　18、中央銀行參與貨幣市場的主要目的是()。

　　A、實(shí)現(xiàn)貨幣政策目標(biāo)

　　B、進(jìn)行短期融資

　　C、實(shí)現(xiàn)合理投資組合

　　D、取得傭金收入

　　【正確答案】A

　　【專家解析】中央銀行的職能主要是制定、執(zhí)行貨幣政策，對金融機(jī)構(gòu)活動進(jìn)行領(lǐng)導(dǎo)、管理和監(jiān)督。故本題選A。

　　19、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是()。

　　A、新技術(shù)革命

　　B、金融自由化

　　C、利潤驅(qū)動

　　D、避險

　　【正確答案】D

　　【專家解析】金融衍生工具的產(chǎn)生和迅速發(fā)展的主要原因有：(1)避險是金融衍生工具產(chǎn)生的最基本的原因。(2)金融自由化進(jìn)一步推動了金融衍生工具的發(fā)展。(3)金融機(jī)構(gòu)的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因。(4)新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段。

　　20、證券交易所會員代表應(yīng)由()擔(dān)任。

　　A、高級管理人員

　　B、保薦人

　　C、獨(dú)立董事

　　D、任何人

　　【正確答案】A

　　【專家解析】證券交易所會員代表應(yīng)由高級管理人員擔(dān)任。

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