點擊查看：2019證券從業(yè)《金融市場基礎知識》模擬題匯總

　　1、下列關于貨幣乘數(shù)的說法中，正確的是()。

　　I. 貨幣乘數(shù)是指貨幣供給量對流通中貨幣的倍數(shù)關系

　　II .貨幣乘數(shù)是一單位準備金所產(chǎn)生的貨幣量

　　III. 貨幣乘數(shù)的大小決定了貨幣供給擴張能力的大小

　　III .中央銀行的初始貨幣提供量與社會貨幣最終形成量之間客觀存在著數(shù)倍擴張(或收縮)的效果或反應，即所謂的乘數(shù)效應

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：C

　　2、下列關于二板市場說法正確的是()。

　�、�.二板市場又稱為創(chuàng)業(yè)板市場

　�、�.在中國特指上海創(chuàng)業(yè)板

　�、�. 目的是扶持中小企業(yè)，尤其是高成長性企業(yè)

　�、�.地位僅次于主板市場

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D

　　3、下列企業(yè)融資方式中，屬于間接融資的有()。

　　I.發(fā)行股票

　　II .銀行貸款

　　III.發(fā)行債券

　　IV .從國際金融機構借款

　　A.I、II

　　B.I、III、IV

　　C.II、IV

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：C

　　4、按照資本跨國界流動的方向，下列國際資本流動中，屬于資本流入的是()。

　　I .外國在本國的資產(chǎn)增加

　　II .外國對本國負債減少

　　III. 本國對外國的債務增加

　　IV. 外國對本國債務增加

　　A.I、II、III

　　B.I、II

　　C.I、II、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：A

　　5、集合資產(chǎn)管理業(yè)務的特點是( )。

　　I .集合性，即證券公司與客戶是一對多

　　II .投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分

　　III .客戶資產(chǎn)必須托管

　　IV .統(tǒng)一賬戶投資運作

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：A

　　6、下列選項中既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有()。

　　I .商業(yè)銀行

　　II .股份有限公司

　　III .證券公司

　　IV .政府機構

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D

　　7、注冊資本最低限額為人民幣5000萬元的，證券公司可以從事的業(yè)務種類包括()。

　�、�.證券投資咨詢

　　Ⅱ.財務顧問業(yè)務

　�、�.證券經(jīng)紀

　　Ⅳ .證券自營

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B

　　8、在證券市場中起中介作用的機構主要有( )。

　　Ⅰ.證券登記結算公司

　�、�.證券公司

　　Ⅲ.會計師事務所

　�、� .律師事務所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B

　　9、資產(chǎn)評估機構存在以下()情形的不得申請證券評估資格。

　　I .在執(zhí)業(yè)過程中受到刑事處罰未滿3年

　　II .因欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷資格未滿3年

　　III .在執(zhí)業(yè)過程中受到刑事處罰未滿4年

　　IV .因欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷資格未滿4年

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.II、III

　　D.III、IV

　　正確答案是：A

　　10、關于《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》的規(guī)定敘述正確的有( )。

　　I .調(diào)整范圍是律師事務所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務

　　II .鼓勵最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務所從事證券法律業(yè)務

　　III .律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務

　　IV .同一律師事務所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：D

　　11、律師事務所從事證券法律業(yè)務，可以為下列事項出具法律意見()。

　　I .首次公開發(fā)行股票及上市

　　II .上市公司發(fā)行證券及上市

　　III .上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組以及股份回購

　　IV .上市公司實行股權激勵計劃

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D

　　12、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對操縱市場行為的監(jiān)管包括()。

　�、�.事后處理

　　Ⅱ.談話提醒

　�、�.行政干預

　�、�.事前監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：A

　　13、股利政策是指股份有限公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應付利潤采取( )等方式回饋股東的制度與政策。

　　I .現(xiàn)金分紅

　　II .派息

　　III .發(fā)放紅股

　　IV .股票分割

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：A

　　14、根據(jù)優(yōu)先股股息在當年未能足額分配時，能否在以后年度補發(fā)，優(yōu)先股可以分為()。

　　I .非參與優(yōu)先股

　　II .累積優(yōu)先股

　　III .參與優(yōu)先股

　　IV .非累積優(yōu)先股

　　A.I、III

　　B.II、IV

　　C.II、III

　　D.I、IV

　　正確答案是：B

　　15、股票應載明的事項主要包括( )。

　　I .公司名稱

　　II .公司成立的日期

　　III .股票種類

　　IV .票面金額

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D

　　16、享有優(yōu)先認股權的股東，對其所享有的優(yōu)先認股權可有以下選擇( )。

　　I .行使權利認購新發(fā)行的普通股票

　　II .如果法律允許，可以將權利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報酬

　　III .按超出其持股比例5%以內(nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權利

　　IV .不行使權利而聽任其而過期失效

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　正確答案是：D

　　17、股票按股東享有權利的不同，分為()

　　I A股

　　II B股

　　III 普通股

　　IV 優(yōu)先股

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、III

　　D.II、IV

　　正確答案是：B

　　18、除了重大決策參與權與盈余及剩余資產(chǎn)分配權外，普通股東還享有的其他權利主要有()。

　　I .優(yōu)先認股權

　　II .退還股票的權利

　　III .轉(zhuǎn)讓股票的權利

　　IV .了解公司經(jīng)營狀況的權利

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：B

　　19、股權分置是指A股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為( )。

　　I .流通股

　　II .非流通股

　　III .普通股

　　IV .優(yōu)先股

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、III

　　D.II、IV

　　正確答案是：A

　　20、無記名股票的特點包括()。

　　I .股東權利歸屬股票的持有人

　　II .認購股票時要求一次繳納出資

　　III .轉(zhuǎn)讓相對簡便

　　IV .安全性較差

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D

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