點(diǎn)擊查看：2019證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》模擬題匯總

　　1.在一定條件下，以能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回為依據(jù)，優(yōu)先股可分為(　　)

　　I 不可贖回優(yōu)先股 II 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

　　III 可贖回優(yōu)先股 IV 不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

　　A.I、III

　　B.II、IV

　　C.I、IV

　　D.III、IV

　　答案：A

　　解析：可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票，這種分類的依據(jù)是在一定條件下，該優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回�？哨H回優(yōu)先股票是指在發(fā)行后一定時(shí)期，可按特定的贖買價(jià)格由發(fā)行公司收回的優(yōu)先股票;不可贖回優(yōu)先股票是指發(fā)行后根據(jù)規(guī)定不能贖回的優(yōu)先股票。

　　2.憑證式國債采用收款憑證的形式，上面注明的內(nèi)容有(　　)

　　I 投資者身份 II 購買日期 III 期限

　　IV 統(tǒng)一規(guī)定的固定票面金額

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、III、IV

　　答案：A

　　解析：憑證式國債是一種不可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷。由于憑證式國債采用“隨買隨賣”、利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付的交易方式，因此在收款憑證中除了注明投資者身份外，還須注明購買日期、期限、發(fā)行利率等內(nèi)容。

　　3.下列關(guān)于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券區(qū)別的敘述中，正確的是(　　)。

　　I 發(fā)債主體和償債主體不同 II 發(fā)行目的不同

　　III 交割方式不同 IV 所換股份的來源相同

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、III

　　答案：D

　　解析：交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處有：(1)發(fā)債主體和償債主體不同。(2)適用的法規(guī)不同。(3)發(fā)行目的不同。(4)所換股份的來源不同。(5)股權(quán)稀釋效應(yīng)不同。(6)交割方式不同。(7)條款設(shè)置不同。

　　4.對(duì)客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的(　　)解凍。

　　I 資金 II 證券 III 賬戶 IV 密碼

　　A.I、II

　　B.II、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III

　　答案：A

　　解析：對(duì)客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。

　　5.歐洲債券的特點(diǎn)是(　　)分別屬于不同的國家

　　I 主管部門 II 發(fā)行者 III 發(fā)行地點(diǎn) IV 面值貨幣

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　答案：B

　　解析：歐洲債券的特點(diǎn)是發(fā)行者、發(fā)行地點(diǎn)、面值貨幣分別屬于不同的國家。

　　6.目前我國記賬式國債的招標(biāo)方式有(　　)。

　　I“美國式”招標(biāo) II“英國式”招標(biāo) III“荷蘭式”招標(biāo) IV “混合式”招標(biāo)

　　A.I、III、IV B.I、II、III

　　C.II、III、IV D.I、II、III、IV

　　答案：A

　　解析：我國國債發(fā)行招標(biāo)規(guī)則的制定借鑒了國際資本市場中的美國式、荷蘭式規(guī)則，并發(fā)展出混合式招標(biāo)方式，招標(biāo)標(biāo)的為利率、利差、價(jià)格或數(shù)量。

　　7.基金的投資風(fēng)險(xiǎn)包括(　　)。

　　I 市場風(fēng)險(xiǎn) II 法律風(fēng)險(xiǎn) Ⅲ 巨額贖回風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ 利率風(fēng)險(xiǎn)

　　A.I、III B.I、 IV

　　C.I、II 、III D.I 、II、III、IV

　　答案：A

　　解析：基金的投資風(fēng)險(xiǎn)包括：市場風(fēng)險(xiǎn) 、管理能力風(fēng)險(xiǎn) 、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、巨額贖回風(fēng)險(xiǎn) 。

　　8.基金管理人職責(zé)終止的情形包括(　　)。

　　I 被基金份額持有人大會(huì)解任

　　II 被依法取消基金管理資格

　　III 依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　IV 不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

　　A.I、IV

　　B.I、II

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III

　　答案：D

　　解析：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：(1)被依法取消基金管理資格。(2)被基金份額持有人大會(huì)解任。(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)。(4)基金合同約定的其他情形。

　　9.可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)是指(　　)。

　　I 投資者可自行選擇是否修正轉(zhuǎn)股價(jià)

　　II 轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)

　　III 轉(zhuǎn)債發(fā)行人可自行選擇是否修正利率

　　IV 投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股

　　A.II、IV

　　B.III、IV

　　C.I、II、III

　　D.II、III、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)：一方面，投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，并為此承擔(dān)轉(zhuǎn)債利率較低的機(jī)會(huì)成本;另一方面，轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)，并為此要支付比沒有贖回條款的轉(zhuǎn)債更高的利率。

　　10.金融期權(quán)的主要功能包括(　　)。

　�、裉灼诒Ｖ倒δ� Ⅱ 價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

　　Ⅲ 投機(jī)功能 Ⅳ 套利功能

　　A.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：(1)套期保值功能。根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第24號(hào)——套期保值》的定義，套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，指定一項(xiàng)或一項(xiàng)以上套期工具，使套期工具的公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)，預(yù)期抵消被套期項(xiàng)目全部或部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)。(2)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指在一個(gè)公開、公平、高效、競爭的期貨市場中，通過集中競價(jià)形成期貨價(jià)格的功能。(3)投機(jī)功能。(4)套利功能。套利的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一價(jià)定律，即忽略交易費(fèi)用的差異，同一商品只能有一個(gè)價(jià)格。

　　11.對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的有(　　)。

　　I 降低風(fēng)險(xiǎn) II 避免基金操縱市場 III 發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用 IV 增加基金資產(chǎn)的收益水平

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　答案：A

　　解析：對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的有：(1)引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)。(2)避免基金操縱市場。(3)發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用。

　　12.有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為(　　)

　　I股票價(jià)值 II 股票面值

　　III票面價(jià)值 IV 票面金額

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　答案：C

　　解析：有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為票面金額、票面價(jià)值或股票面值。

　　13.金融期貨合約對(duì)下列哪些內(nèi)容作了統(tǒng)一規(guī)定(　　)。

　　I 交易價(jià)格 II 合約時(shí)間 III 交易時(shí)間 IV 合約規(guī)模

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　答案：B

　　解析：金融期貨交易中，基礎(chǔ)資產(chǎn)的質(zhì)量、合約時(shí)間、合約規(guī)模、交割安排、交易時(shí)間、報(bào)價(jià)方式、價(jià)格波動(dòng)限制、持倉限額、保證金水平等內(nèi)容都由交易所明確規(guī)定。

　　14.可轉(zhuǎn)換債券的主要特征有(　　)。

　　I 轉(zhuǎn)換后體現(xiàn)的是一種債券債務(wù)關(guān)系

　　II 轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否贖回條款的選擇權(quán)

　　III 投資者可以自行決定是否進(jìn)行轉(zhuǎn)股

　　IV 是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券

　　A.I、II、III B.II、III、IV

　　C.III、IV D.I、II、III、IV

　　答案：B

　　解析：轉(zhuǎn)換后成了股票，是所有權(quán)關(guān)系。

　　15.股票發(fā)行的定價(jià)方式有(　　)

　　I 協(xié)商定價(jià)方式 II 上網(wǎng)競價(jià)方式

　　III 詢價(jià)方式 IV 招標(biāo)定價(jià)方式

　　A.I、II B.I、II、III

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　答案：B

　　解析：股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取協(xié)商定價(jià)方式，也可以采取詢價(jià)方式、上網(wǎng)競價(jià)方式等。

　　16.證券投資基金根據(jù)組織形式可以分為(　　)。

　　I 契約型基金 II 公司型基金

　　III 效益型基金 IV 成長型基金

　　A.I、II B.III、IV

　　C.I、II、III D.II、III、IV

　　答案：A

　　解析：證券投資基金根據(jù)組織形式可以劃分為契約型基金和公司型基金。

　　17.下列關(guān)于結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度的描述中，正確的有(　　)。

　　I 結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)

　　II 無負(fù)債每日結(jié)算制度能及時(shí)調(diào)整保證金賬戶，控制市場風(fēng)險(xiǎn)

　　III 結(jié)算所不以獨(dú)立的公司形式組建

　　IV 結(jié)算所實(shí)行無負(fù)債的每日結(jié)算制度

　　A.I、II、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　答案：A

　　解析：結(jié)算所通常附屬于交易所，但又以獨(dú)立的公司形式組建，故選項(xiàng)C說法錯(cuò)誤。

　　18.按資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資人所屬地域的不同，可以將資產(chǎn)證券化分為(　　)。

　　I 境外資產(chǎn)證券化 II 國內(nèi)資產(chǎn)證券化

　　III 離岸資產(chǎn)證券化 IV 境內(nèi)資產(chǎn)證券化

　　A.I、II

　　B.I、IV

　　C.III、IV

　　D.II、III、IV

　　答案：C

　　解析：按資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資人所屬地域的不同，可以將資產(chǎn)證券化分為離岸資產(chǎn)證券化和境內(nèi)資產(chǎn)證券化。

　　19.下列有關(guān)基金管理費(fèi)表述正確的是(　　)。

　　I 基金管理費(fèi)通常按照每個(gè)估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率(年率)逐日計(jì)算，累計(jì)至每月月底，按月支付

　　II 管理費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比

　　III目前我國基金大部分按照1.5%的比例計(jì)算基金管理費(fèi)，債券型基金的管理費(fèi)率一般低于1%，貨幣市場基金的管理費(fèi)率為0.33%

　　IV 管理費(fèi)通常直接向投資者收取

　　A.I、III B.I、II、III

　　C.II、III、IV D.I、II、III、IV

　　答案：A

　　解析：管理費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比;管理費(fèi)通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，不另向投資者收取。

　　20.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別表述正確的是(　　)

　�、� 基礎(chǔ)資產(chǎn)不同 Ⅱ 盈虧特點(diǎn)相同

　　Ⅲ 履約保證不同 Ⅳ 套期保值的作用相同

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別：(1)基礎(chǔ)資產(chǎn)不同(2)交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同(3)履約保證不同(4)現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同(5)盈虧特點(diǎn)不同(6)套期保值的作用與效果不同。

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