點擊查看：2019年證券《金融市場基礎知識》提分練習匯總

　　1.下列選項中既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有(　　)

　　I 商業(yè)銀行　II 股份有限公司　III 證券公司　IV 政府機構

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　答案：D

　　解析：以上都可以。

　　2.從數量角度看，證券買賣委托包括(　　)

　　I 市價委托 II 限價委托 III 整數委托 IV 零數委托

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、III

　　D.II、IV

　　答案：B

　　解析：根據委托交易的數量，委托可以分為整數委托和零數委托。前者是指委托買賣證券的數量為1個交易單位或其整數倍;后者是指客戶委托買賣證券的數量不足1個交易單位的情況。

　　3.可以在證券交易所掛牌交易的證券，除了股票外，還有(　　)。

　�、� 債權回購 Ⅱ 權證

　�、� 普通上市開放式基金 Ⅳ 債權

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案：C

　　解析：普通上市開放式基金不能在場內進行交易，交易型上市開放式基金可以

　　4.關于歐洲債券，以下說法正確的是(　　)。

　　I 也稱無國籍債券

　　II 是一種傳統(tǒng)的國際債券

　　III 在美國發(fā)行的歐洲債券稱為揚基債券

　　IV 票面使用的貨幣一般可自由兌換貨幣

　　A.I、II、 IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III

　　D.I、IV

　　答案：D

　　解析：歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。目前，歐洲債券已成為各經濟體在國際資本市場上籌措資金的重要手段。歐洲債券的特點是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱“無國籍債券”。歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等，也有使用復合貨幣單位的，如特別提款權。歐洲債券和外國債券在很多方面有一定的差異。在發(fā)行方式方面，外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。在發(fā)行法律方面，外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關法規(guī)的管制和約束，并且必須經官方主管機構批準，而歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機構的批準，也不受貨幣發(fā)行國有關法令的管制和約束。在發(fā)行納稅方面外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收人也免繳所得稅。

　　5.優(yōu)先股票是一種特殊股票，它的存在對股份公司和投資者來說的意義有(　　)

　　I 對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本，又因其股息率固定，可以減輕利潤的分派負擔

　　II 優(yōu)先股股東無表決權，這樣可以避免公司經營決策權的改變和分散

　　III 對投資者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，而且在財產清償時也先于普通股股東，因而風險相對較小

　　IV 在公司經營有方盈利豐厚的情況下，優(yōu)先股票的股息收益可能會大大高于普通股票

　　A.I、II B.I、II、III

　　C.II、III、IV D.I、II、III、IV

　　答案：B

　　解析：在公司經營有方盈利豐厚的情況下，優(yōu)先股票的股息收益可能會大大低于普通股票。

　　6.發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有(　　)

　　I 市場利率的變化 II 籌集資金的數額

　　III 債券的變現能力 IV 資金的使用方向

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　答案：C

　　解析：發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有：(1)資金使用方向。(2)市場利率變化。(3)債券的變現能力。

　　7.屬于公債的有(　　)

　　I 金融債券 II 地方政府債券

　　III 企業(yè)債券 IV 國家債券

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.II、IV

　　D.III、IV

　　答案：C

　　解析：考察公債包括的內容。

　　8.證券公司資產管理業(yè)務的種類有(　　)

　　I 為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務

　　II 為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務

　　III 為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務

　　IV 為多個客戶辦理定向資產管理業(yè)務

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　答案：B

　　解析：經中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務、為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務、為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務。

　　9.證券交易所的監(jiān)管職能不包括(　　) 。

　�、� 對證券交易活動進行管理

　　Ⅱ 對會員進行管理以及對上市公司進行管理

　�、� 對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管

　　Ⅳ 維護證券市場秩序，保障其合法運行

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：中國證券監(jiān)督管理委員會簡稱“中國證監(jiān)會”，是國務院直屬機構，是全國證券期貨市場的主管部門，按照國務院授權履行行政管理職能，依照法律、法規(guī)對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，維護證券市場秩序，保障其合法運行。

　　10.行業(yè)分類的依據主要是(　　)

　　I公司凈資產 II 公司總資產

　　III 公司收入 IV 利潤的來源比重

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　答案：B

　　解析：此題考察行業(yè)分類。

　　11、中國“一行三會”的金融業(yè)分業(yè)監(jiān)管的格局中“三會”指(　　)。

　�、� 中國證券監(jiān)督管理委員會 Ⅱ 中國證券業(yè)協會

　�、� 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會 Ⅳ 中國保險監(jiān)督管理委員會

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：“一行三會”是國內金融界對中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會和中國保險監(jiān)督管理委員會這四家中國的金融監(jiān)管部門的簡稱。

　　12、股票價格指數的編制步驟有(　　)。

　�、� 選定某基期并計算基期平均股價或市值

　�、� 計算計算期平均股價或市值并作必要修正

　　Ⅲ 選擇樣本股

　　Ⅳ 指數化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：股價指數的編制分為四步：①選擇樣本股;②選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值;③計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正;④指數化。

　　 13、國際證監(jiān)會組織公布的證券市場監(jiān)管目標有(　　)。

　　Ⅰ 保護投資者 Ⅱ 穩(wěn)定市場價格

　�、� 保證證券市場的公平、效率和透明 Ⅳ 降低系統(tǒng)性風險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 國際證監(jiān)會組織公布的證券市場監(jiān)管目標包括：①保護投資者;②保證證券市場的公平、效率和透明;③降低系統(tǒng)性風險。

　　14、金融時報指數是英國最具權威性的股價指數，是由設在倫敦的《金融時報》編制和公布的，這一指數包括(　　)。

　�、� 金融時報工業(yè)股票指數 Ⅱ 標準普爾500指數

　　Ⅲ 100種股票交易指數 Ⅳ 綜合精算股價指數

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：金融時報指數是英國最具權威性的股價指數，是由設在倫敦的《金融時報》編制和公布的，是反映英國經濟的”晴雨表”。這一指數包括三種：金融時報工業(yè)股票指數、100種股票交易指數、綜合精算股價指數。

　　15、優(yōu)先股按照在一定的條件下能否轉換成其他品種可分為(　　)。

　�、� 可轉換優(yōu)先股 Ⅱ 參與優(yōu)先股

　�、� 不可轉換優(yōu)先股 Ⅳ 非參與優(yōu)先股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：優(yōu)先股按照在一定的條件下能否轉換成其他品種分為可轉換優(yōu)先股和不可轉換優(yōu)先股。

　　16、我國中央銀行在國務院的領導下履行的職能包括(　　)。

　　Ⅰ 制定和執(zhí)行貨幣政策

　�、� 代理國庫

　　Ⅲ 為國家持有和經營管理國際儲備

　�、� 審批保險公司及其分支機構、保險集團公司、保險控股公司的設立

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：中央銀行是政府的銀行，是指中央銀行作為政府宏觀經濟管理的一個部門，由政府授權對金融業(yè)實施監(jiān)督管理，對宏觀經濟進行調控，代表政府參與國際金融事務，并為政府提供融資、國庫收支等服務。其具體職能體現如下：①代理國庫;②代理發(fā)行政府債券;③向政府融通資金，提供特定信貸支持;④管理、經營國際儲備;⑤代表政府參加國際金融組織和各種國際金融活動，進行政府問的金融事務往來，與外國中央銀行進行交往，代表政府簽訂國際金融協定等;⑥制定和執(zhí)行貨幣政策;⑦實施金融監(jiān)管，維護金融穩(wěn)定;⑧提供經濟信息服務。

　　17、按交易程序，金融市場可以分為(　　)。

　�、� 一級市場 Ⅱ 二級市場

　�、� 原生市場 Ⅳ 衍生市場

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　按交易程序，金融市場可以分為發(fā)行市場和流通市場。發(fā)行市場也稱一級市場、初級市場。流通市場也稱二級市場、次級市場。

　　18、公司制定內控措施，至少包括的有(　　)。

　�、� 建立內控崗位授權制度 Ⅱ 建立內控報告制度

　�、� 建立內控批準制度 Ⅳ 建立內控責任制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：公司制定內控措施，一般至少包括以下內容：①建立內控崗位授權制度;②建立內控報告制度;③建立內控批準制度;④建立內控責任制度;⑤建立內控審計檢查制度;⑥建立內控考核評價制度;⑦建立重大風險預警制度;⑧建立健全以總法律顧問制度為核心的公司法律顧問制度;⑨建立重要崗位權力制衡制度，明確規(guī)定不相容職責的分離。

　　19、下列屬于新型貨幣政策工具的有(　　)。

　　Ⅰ SLO Ⅱ SLF

　�、� MLF Ⅳ SAC

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：新型貨幣政策工具主要包括短期流動性調節(jié)工具(SLO)、常設借貸便利(SLF)、中期借貸便利(MLF)等。

　　20、下列屬于短期資本流動的有(　　)。

　�、� 貿易性資本流動 Ⅱ 保值性資本流動

　　Ⅲ 套利性資本流動 Ⅳ 政府貸款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：短期資本流動分為貿易性資本流動、套利性資本流動、保值性資本流動以及投資性資本流動。政府貸款屬于長期資本流動中的國際貸款。

掃描/長按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關

了解2019證從報考資訊

下載2019核心考點講義

了解2019各科通關技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業(yè)萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證券從業(yè)資格考試"

　　相關推薦：

　　2019年證券從業(yè)資格考試必做試題匯總(各科目）

　　關注萬題庫證券從業(yè)資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載

　　考試吧特別策劃：證券從業(yè)資格考試報考指南