點擊查看：2019年證券《金融市場基礎(chǔ)知識》提分練習(xí)匯總

　　第 1 題

　　律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為其出具的法律意見的事項有( )。

　　I .首次公開發(fā)行股票及上市

　　II. 上市公司召開股東大會

　　III. 上市公司實行股權(quán)激勵計劃

　　IV. 證券衍生品種的發(fā)行及上市

　　A、I.II III

　　B、III. IV

　　C、II.III.IV

　　D、I . II .III. IV

　　【正確答案】D

　　《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定.律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列事項出具法律意 見首次公開發(fā)行股票及上市;上市公司發(fā)行證券及上市上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組及股份回購上市 d 司實行股權(quán)激勵計劃;上市公司召開股東大會;境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券。將其證券在境外上市 3 易;證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機構(gòu)的設(shè)立、變更、解散、終止;證券投資基金的募集.證券< 司集合資產(chǎn)管理計劃的沒立證券衍牛品種的發(fā)行及上市;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。律師事務(wù)所可以接受蘭 事人的委托，組織制作與證券業(yè)務(wù)活動相關(guān)的法律文件.

　　第 2 題

　　我國國債包括( )。

　　I. 記賬式國債

　　II. 憑證式國債

　　III. 儲蓄國債

　　IV. 熊貓債券

　　A、 II.III.IV

　　B、 I. II.III.

　　C、 I.II.IV

　　D、 I .II.III.IV

　　【正確答案】B

　　目前，我國國債包括記賬式國債、憑證式國債和儲蓄國債三類

　　第 3 題

　　下列有關(guān)現(xiàn)券業(yè)務(wù)的表述，正確的是( )。

　　I .從 2001 年 7 月 2 日起，全國銀行間債券市場現(xiàn)券交易采用全價交易

　　II. 現(xiàn)券交易的結(jié)算按單一券種辦理，結(jié)算日為 T+0 或 T+1，可以選擇任意一種結(jié)算方式

　　III. 市場參與者進行每筆現(xiàn)券交易均應(yīng)訂立書面形式的合同，其書面形式包括全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的成交單，或者 合同書、信件和數(shù)據(jù)電文等形式

　　IV. 現(xiàn)券業(yè)務(wù)，即債券的即期交易，是指交易雙方以約定的價格轉(zhuǎn)讓債券所有權(quán)的交易行為

　　【正確答案】A

　　從 2001 年 7 月 2 日起，全國銀行間債券市場現(xiàn)券交易采用凈價交易。

　　第 4 題

　　下列屬于金融期貨交易制度的是( )。

　　I .逐日盯市制度

　　II.連續(xù)交易制度

　　III.限倉制度

　　IV.保證金制度

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】c

　　除ⅠⅢ Ⅳ 三項外，金融期貨的交易制度還包括集中交易制度、標準化的期貨合約和對沖機制、每日價格波動限制 及斷路器規(guī)則、大戶報告制度。

　　第 5題

　　目前，我國上海證券交易所公布的指數(shù)包括( )。

　　I . 上證 50

　　II. 國債指數(shù)

　　III. 中小板綜指

　　IV. 基金指數(shù)

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　上海證券交易所目前系列指數(shù)包括成分指數(shù)、綜合指數(shù)、行業(yè)指數(shù)、策略指數(shù)、風格指數(shù)、主題指數(shù)、基金 指數(shù)、債券指數(shù)、定制指數(shù)等類別。

　　第 6 題

　　下列屬于企業(yè)盈利能力比率的是( )。

　　I . 資產(chǎn)收益率

　　II. 凈資產(chǎn)收益率

　　III. 存貨周轉(zhuǎn)率

　　IV. 銷售利潤率

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】c

　　評價企業(yè)盈利能力的比率有很多，其中最重要的有三種銷售利潤率(ROS)、資產(chǎn)收益率(ROA)、凈 資產(chǎn)收益率(ROE)。這三種比率都使用的是企業(yè)的年度凈利潤。

　　第 7 題

　　下列各項中，不屬于證券經(jīng)紀商權(quán)利的有( )。

　　I . 向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容

　　II. 按規(guī)定收取服務(wù)費用

　　III. 忠實辦理受托業(yè)務(wù)

　　IV.已建立的融資渠道

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】c

　　“按規(guī)定收取服務(wù)費用”是證券經(jīng)紀商的權(quán)利之一，其他三項為證券經(jīng)紀商須承擔的義務(wù)。

　　第 8 題

　　以下關(guān)于有價證券的分類，說法正確的有( )。

　　I -按證券發(fā)行主體的不同，分為政府證券、政府機構(gòu)證券和公司證券

　　II.按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券

　　III.按募集方式，分為公募證券和私募證券

　　IV.按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，分為股票、債券和其他證券三大類

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】C

　　有價證券的種類多種多樣，可以從不同的角度按不同的標準分類按證券發(fā)行主體的不同.分為政府 證券、政府機構(gòu)證券和公司證券;按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券;按募 集方式。分為公募證券和私募證券;按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，分為股票、債券和其他證券三大類。

　　第 9題

　　對公司治理情況的分析包括( )之間的關(guān)系。

　　I .公司股東

　　II. 管理層

　　III. 員工

　　IV. 外部利益相關(guān)者

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

　　【正確答案】C

　　對于公司治理情況的分析主要包括公司股東、管理層、員工及其他外部利益相關(guān)者之間的關(guān)系及其制衡狀況，公司董事會、監(jiān)事會構(gòu)成及運作等因素。

　　第 10題

　　無限售條件股份包括( )

　　I. 境內(nèi)上市外資股

　　II. 國家持股

　　III. 境外上市外資股

　　IV. 國有法人持股

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C. Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，具體包括人民幣普通股，境內(nèi)上市外資股，境外上市外資股。

　　第11 題

　　債券和股票的主要區(qū)別是( )。

　　I . 期限不同

　　II. 風險不同

　　III. 權(quán)利不同

　　IV. 收益不同

　　A、I . II III

　　B、I . II.III.IV

　　C、I .III

　　D、II .III.IV

　　【正確答案】B

　　債券與股票的區(qū)別主要表現(xiàn)在⑴權(quán)利不同。(2)目的不同。(3)期限不同。(4)收益不同。(5)風險不同。

　　第 12 題

　　全球投資業(yè)績標準 GIPS 關(guān)于收益率計算的具體條款包括( )。

　　I .必須使用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時間加權(quán)收益率

　　II.所有收益的計算必須扣除期內(nèi)的實際買賣支出，而不得使用估計的買賣支出

　　III.必須使用凈資產(chǎn)收益率

　　IV.投資組合的收益必須以期初資產(chǎn)值加權(quán)計算，或采用其他反映期初價值及對外現(xiàn)金流的方法

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　必須使用總收益率，即包括實現(xiàn)的和未實現(xiàn)的回報以及損失并加上收入。

　　第 13 題

　　根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，將資產(chǎn)證券化分為( )。

　　I .不動產(chǎn)證券化

　　II .信貸資產(chǎn)證券化

　　III. 境內(nèi)資產(chǎn)證券化

　　IV. 債權(quán)型證券化

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同.可以將資產(chǎn)證券化分為不動產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來板益證券化(如高速公路收費)、債券組合證券化等類別。

　　第 14 題

　　證券交易所的主要職能包括( )。

　　I. 為組織公平的集中交易提供保障

　　II. 提供場所和設(shè)施

　　III. 對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告

　　IV. 對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確地披露信息

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　題中四個選項都是證券交易所的主要職能的正確表述。

　　第 15 題

　　以下關(guān)于基金的描述，不正確的是( )。

　　I .QDII 是在我國人民幣沒有實現(xiàn)可自由兌換，資本項目尚未開放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場的一項過渡性的制度安排

　　II . QDII 基金不得利用融資投資金融衍生品

　　II.境內(nèi)機構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時，應(yīng)當由具有證券投資基金托管資格的銀行負責資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)

　　IV.境內(nèi)機頭投資者進行證券投資時，可以委托境外投資顧問為其提供證券買賣建議或投資組合管理等服務(wù)

　　A、I II

　　B、III. IV

　　C、II.III.IV

　　D、I . II .III

　　【正確答案】B

　　QDII 基金不得利用融資購買證券，但投資金融衍生品除外。

　　第 16 題

　　證券服務(wù)機構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具( )時，應(yīng)當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容 的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。

　　I .審計報告

　　II. 資產(chǎn)評估報告

　　III. 財務(wù)顧問報告

　　IV. 資信評級報告

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　證券服務(wù)機構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務(wù) 顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應(yīng)當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。

　　第 17 題;

　　證券、期貨市場誠信建設(shè)工作包括( )。

　　I. 基本形成誠信制度規(guī)范體系

　　II. 推進了誠信數(shù)據(jù)平臺建設(shè)

　　III.始終保持違規(guī)懲戒高壓態(tài)勢

　　IV. 不斷提高證券、期貨市場參與人員的綜合素質(zhì)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【試題解析】A

　　證券、期貨市場誠信建設(shè)工作包括基本形成誠信制度規(guī)范體系;推進了誠信數(shù)據(jù)平臺建設(shè);始終保 持違規(guī)懲戒高壓態(tài)勢;廣泛開展誠信宣傳教育。

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