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　　第 1 題

　　基金份額持有人的權利包括( ).

　　I .分享基金財產收益

　　II. 依法轉讓持有的基金份額

　　III. 查閱或者復制公開披露的基金信息資料

　　IV. 參與分配清算后的剩余基金財產

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有下列權利分享基金財產收益;參與分配清算后的剩 余基金財產;依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會;對 基金份額持有人大會審議事項行使表決權;查閱或者復制公開披露的基金信息資料;對基金管理人、 基金托管人、基金份額發(fā)售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟;基金合同約定的其他權利。

　　第2 題

　　關于定向資產管理業(yè)務的內部控制，下列說法中正確的是( ).

　　I .證券公司定向資產管理業(yè)務可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易

　　II .證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產管理業(yè)務出現(xiàn)重大問題的，應當及時向證券交易所報告

　　III.證券公司應當由專門的部門負責資產管理業(yè)務

　　IV.證券公司應根據(jù)自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產管理業(yè)務規(guī)模

　　A、I .II .III. IV

　　B、I III.IV

　　C、I .II.IV

　　D、II III.IV

　　【正確答案】 B

　　證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產管理業(yè)務出現(xiàn)重大問題的，應當及時向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構報告。

　　第 3 題

　　下列各項中，屬于對上市公司進行監(jiān)管的類型的是( )。

　　I.信息披露的監(jiān)管

　　II.公司治理監(jiān)管

　　III. 并購重組的監(jiān)管

　　IV. 內幕交易行為的監(jiān)管

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　對上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是 對上市公司日常監(jiān)管的主要內容。而對內幕交易行為的監(jiān)管屬于對交易市場的監(jiān)管，不屬于對上市公司的監(jiān)管。

　　第 4 題

　　設立基金管理公司，應當具備的條件有( )。

　　I . 注冊資本不低于 5000 萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　II. 主要股東最近 5 年沒有違法記錄，注冊資本不低于 3 億元人民幣

　　III. 取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

　　IV. 有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

　　A、II .III

　　B、I.II.IV

　　C、I. II.III

　　D、III. IV

　　【正確答案】D

　　設立基金管理公司，應當經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，并具備下列條件(1)有符合《中華人民共 和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊資本不低于 1 億元人民幣， 且必須為實繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融 資產管理的較好的經營業(yè)績和良好的社會信譽，最近 3 年沒有違法記錄，注冊資本不低于3 億元人民 幣。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管 理業(yè)務有關的其他設施。(6)有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和 經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　第 5 題

　　2007 年 3 月 9 日出臺的《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，鼓勵具備下列條件的律師事務所從事證券法律業(yè)務( )。

　　I .最近 2 年未因違約執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

　　II.己經辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險

　　IIL 有 20 名以上執(zhí)業(yè)律師，其中 5 名以上曾從事過證券法律業(yè)務

　　IV.內部管理規(guī)范、風險控制制度健全、執(zhí)業(yè)水準高、社會信譽良好

　　A.ⅠⅡ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　中同證監(jiān)會與司法部于 2007 年 3 月 9 日發(fā)布了《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》。該辦法規(guī) 定.鼓勵具備下列條件的律師事務所從事證券法律業(yè)務①內部管理規(guī)范.風險控制制度健全.執(zhí)業(yè) 水準高，社會信譽良好;②有 20 名以上執(zhí)業(yè)律師.其巾 5 名以上曾從事過證券法律業(yè)務;③已經辦理有 效的執(zhí)業(yè)責任保險;④最近 2 年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

　　第 6 題

　　以下關于獨立衍生工具的說法，正確的有( )。

　　I. 衍生工具包括遠期合同、期貨合同、互換和期權

　　II. 其價值隨特定利率等類似變量的變動而變動

　　III. 不要求初始凈投資

　　IV. 在未來某一日期結算

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　獨立衍生工具包括遠期合同、期貨合同、互換和期權以及具有遠期合同、期貨合同、互換和期權中一 種或一種以上特征的工具，具有下列特征其價值隨特定利率等類似變量的變動而變動;不要求初始 凈投資;在未來某一日期結算。

　　第 7 題

　　證券投資基金的技術風險可能來

　　I. 基金管理人

　　II. 基金托管人

　　III. 注冊登記人

　　IV. 銷售機構

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　技術風險是指在基金的后臺運作中，可能因為技術系統(tǒng)的故障或者差錯而影響交易的正常進行甚至導 致基金份額持有人利益受到影響。這種技術風險可能來自基金管理人、基金托管人、注冊登記人、銷售機構、證券交易所和證券登記結算機構等。

　　第 8題

　　在我國基金份額持有人大會可以對( )等重大事項審議決定。

　　I .更換基金管理人

　　II. 出具業(yè)績報告

　　III. 更換基金托管人

　　IV. 基僉擴募

　　A、II .III

　　B、I.II.IV

　　C、I . II .III

　　D、I .III.IV

　　【正確答案】D

　　【試題解析 1 根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，下列事項應當通過召開基金份額持有人大會審議; 定(1)提前終止基金合同。(2)基金擴募或者延長基金合同期限。(3)轉換基金運作方式。(4)提高基姿 管理人、基金托管人的報酬標準。(5)更換基金管理人、基金托管人。(6)基金合同約定的其他事項。

　　第 9 題

　　( )屬于基金資產承擔的費用。

　　I . 基金份額持有人大會費用

　　II. 基金管理費

　　III. 基金發(fā)行費

　　IV. 基金托管費

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】c

　　基金發(fā)行費不屬于基金資產承擔的費用。

　　第 10 題

　　下列選項中，( )屬于金融危機的特征。

　　I .經濟總量與經濟規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減

　　II. 企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高，社會普遍的經濟蕭條

　　III. 地區(qū)性債務危機凸顯

　　IV. 整個區(qū)域內貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　金融危機的特征是人們基于經濟未來將更加悲觀的預期，整個區(qū)域內貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值， 經濟總量與經濟規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減，經濟增長受到打擊，往往伴隨著企業(yè)大量倒閉、失業(yè)率提 高、社會普遍經濟蕭條的現(xiàn)象，甚至有時候伴隨著社會動蕩或國家政治層面的動蕩。

　　第 11 題

　　證券投資基金收入的構成包括( )。

　　I . 利息收入

　　II. 營業(yè)收入

　　III. 變現(xiàn)收入

　　IV. 投資收益

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　證券投資基金收入是基金資產在運作過程中所產生的各種收入.主要包括利息收入、投資收益以及其 他收人�；�金資產估值引起的資產價值變動作為公允價值變動損益計人當期損益。

　　第 12 題

　　基金份額持有人大會可行使的職權有( )。

　　I . 提前終止基金合同

　　II. 轉換基金運作方式

　　III. 提高基金管理人、基金托管人的報酬標準

　　IV. 更換基金托管人

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　《證券投資基金法》第 47 條規(guī)定，基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權 ①決定基金擴募或者延長基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同;③ 決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準;⑤基金合同約 定的其他職權。

　　第 13題

　　金融期權的基本功能包括( )

　　Ⅰ.套期保值 Ⅱ.投機 Ⅲ.套利 Ⅳ.價格轉移

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　金融期權的基本功能包括(1)套期保值功能。(2)價格發(fā)現(xiàn)功能。(3)投機功能。(4)套利功能。

　　第 14 題

　　證券市場的發(fā)展階段有( )。

　　I .萌芽階段

　　II.初步發(fā)展階段

　　III.停滯階段

　　IV.加速發(fā)展階段

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　縱觀證券市場的發(fā)展歷史，其進程大致可分為五個階段.即萌芽階段、初步發(fā)展階段、停滯階段、恢復階段、加速發(fā)展階段。

　　第 15題

　　在考慮影響股價變動的基本因素時，需要考慮財務狀況，下列各項屬于考察財務狀況的指標的是( )。

　　I .安全性

　　II.盈利性

　　III.合規(guī)性

　　IV.流動性

　　A.ⅠⅡ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　分析公司財務狀況，重點在于研宄公司的盈利性、安全性和流動性。

　　第 16 題

　　有限責任公司成立后，應當向股東簽發(fā)出資證明書，出資證明書應當載明的李有

　　( )。

　　I.公司名稱

　　II.公司地址

　　III.公司規(guī)模

　　IV.公司成立日期

　　A、I .IV

　　B、I. II.III.

　　C、I. III.IV

　　D、I . II .III.IV

　　【正確答案】A

　　《公司法》第 32 條規(guī)定，有限責任公司成立后，應當向股東簽發(fā)出資證明書。出資證明書應當載明下 列事項公司名稱;公司成立日期;公司注冊資本;股的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日 期;出資證明書的編號和核發(fā)日期。出資證明書由公司蓋章

　　第17題

　　鑒于傳統(tǒng)風險管理存在的缺陷，現(xiàn)代風險管理強調采用以 VaR 為核心，其主要優(yōu)勢有( )。

　　I . VaR 計算簡便

　　II. VaR 考慮了不同組合的風險分散效應

　　III. VaR 限額是動態(tài)的

　　IV .VaR 限額結合了杠桿效應和頭寸規(guī)模效應

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　鑒于傳統(tǒng)風險管理存在的缺陷，現(xiàn)代風險管理強調采用以 VaR 為核心，輔之敏感性和壓力測試等形成 不同類型的風險限額組合。其主要有以下優(yōu)勢(1) VaR 限額是動態(tài)的，其可以捕捉到市場環(huán)境和不 同業(yè)務部門組合成分的變化，還可以提供當前組合和市場風險因子波動特性方面的信息。(2) VaR 陽 額易于在不同的組織層級以上進行交流，管理層可以很好地了解任何特定的頭寸可能發(fā)生多大的潛在 損失。(3) VaR 限額結合了杠桿效應和頭寸規(guī)模效應。(4) VaR 允許人們匯總和分解不同市場和不 同工具的風險，從而能夠使人們深入了解到整個企業(yè)的風險狀

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