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　　第 1 題

　　下列有關基金管理費表述正確的是( )。

　　I.基金管理費通常按照每個估值日基金凈資產的一定比率(年率)逐日計算，累計至每月月底，按月支付

　�、�.管理費率的大小通常與基金規(guī)模成正比與風險成反比

　　Ⅲ.目前我國基金大部分按照 1.5%的比例計算基金管理費債券型基金的管理費率一股低于 1%,貨幣市場基金的管理費率 0.33%

　�、�.管理費通常直接向投資者收取

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　【正確答案】A

　　管理費率的大小通常與基金規(guī)模成反比，與風險成正比管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基資產中扣除，不另向投資者收取。

　　第 2題

　　連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為( )。

　　I.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價。

　�、�. 買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。

　　Ⅲ.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。

　　Ⅳ.買入申報價格低于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。

　　A、I.Ⅱ

　　B、I.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、I.Ⅳ

　　【正確答案】B

　　連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為(1)最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價。(2)買人申報價格高于即時掲示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價(3)賣出申報價格低于即時掲示的最高買入申報價格時，以即時掲示的最高買入申報價格為成交價。

　　第 3題

　　債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權責關系主要有( )。

　　I.所借貸貨幣資金的數額

　　Ⅱ.在借貸時間內的資金成本或應有的補償

　�、�.借貸的時間

　�、�.回購時間

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　考察債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權責關系的知識。

　　第 4 題

　　按照會計標淮，可將金融風險分為( )。

　　I.系統(tǒng)風險

　�、�.會計風險

　�、�.非系統(tǒng)風險

　�、�.經濟風險

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　按照會計標準，可將金融風險分為會計風險和經濟風險。

　　第 5 題

　　按照我國《公司法》規(guī)定公司股東依法享有( )權利。

　　I. 資產收益

　　Ⅱ. 參與重大決策

　�、�.選舉管理者

　　Ⅳ. 負債償付

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　按照我國《公司法》規(guī)定，公司股東依法享有資產收益、參與重大決策，選舉管理者等權利。

　　第 6 題

　　目前，我國證券投資基金的交易費用包括( )。

　　I. 交易傭金

　�、�. 審計費

　　Ⅲ.分紅手續(xù)費

　�、�. 經手費

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　交易費用主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經手費、證監(jiān)費。審計費和分紅手續(xù)費屬于基金運作費。

　　第 7題

　　銀行業(yè)金融機構包括( )。

　　I.商業(yè)銀行

　�、�. 城市信用合作社

　�、�.郵政儲蓄銀行

　�、�.農村信用合作社

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　銀行業(yè)金融機構包括商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行、城市信用合作社、農村信用合作社等吸收公眾存款的金融機構 U 及政策性銀行。

　　第 8 題

　　按照合約所規(guī)定的履約時間的不同，金融期權可以分為( )。

　　I.歐式期權

　�、�. 互換期權

　　Ⅲ.美式期權

　�、�.修正的美式期權

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　常識題，考察期權的分類。

　　第 9 題

　　恒生中國內地指數系列包括( )。

　　I.恒生中國企業(yè)指數

　�、�. 恒生香港指數

　�、�.恒生中資企業(yè)指數

　　Ⅳ. 恒生香港中型股指數

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　恒生中囯內地合指數系列包括恒生中囯企業(yè)指數和恒生中資企業(yè)指數。

　　第 10 題

　　下列選項中既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有( )

　　I.商業(yè)銀行

　　Ⅱ.股份有限公司

　�、�.證券公司

　　Ⅳ.政府機構

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　第 11 題

　　股東權利是一種綜合權利，包括( )等權利。

　　I.資產收益

　�、�. 交易及退股

　　Ⅲ.重大決策

　�、�. 選擇管理者

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　股票可以交易，但不能退股。

　　第 12 題

　　宏觀經濟發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因秦。宏觀經濟因素包括( )。

　　I. 經濟增長

　�、�. 經濟周期循環(huán)

　　Ⅲ.戰(zhàn)爭、政權更迭

　�、�. 貨幣政策、財政政策

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　宏觀經濟包括⑴經濟增長。⑵經濟周期循環(huán)。⑶貨幣政策。⑷財改政策。(5)市場利率。(6)通貨膨脹。(7)匯率變化。(8)國際收支狀況。

　　第 13 題

　　我國證券市場監(jiān)管的原則是( )。

　　I.依法籃管原則

　　Ⅱ.保護投資者利益原則

　　ILL“三公”原則

　�、�.監(jiān)管與自律相結合原則

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　證券市場監(jiān)管的 4 大原則。

　　第 14 題

　　大部分( )是用來為政府擁有的公用事業(yè)和準公用事業(yè)等項目籌資

　　I. 一般責任債券

　�、�. 普通債券

　�、�. 專項債券

　�、�. 收入債券

　　A、I.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、I.Ⅳ

　　【正確答案】B

　　大部分專項債券(收入債券)是用來為政府擁有的公用事業(yè)和準公用事業(yè)等項目籌資。

　　第 15題

　　基金托管人的主要職責包括( )。

　　I. 安全保管基金的全部資產

　　Ⅱ. 執(zhí)行基金管理人的投資指令，并負責辦理基金名下的資金往來

　�、�. 復核、審査基金管理人計算的基金資產凈值及基金價格

　�、�. 出具基僉業(yè)績報告，提供基僉托管情況，并向中國證監(jiān)會和中國人民銀行報告

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應當履行下列職責安全保管基金財產按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見復核、審查基金管理人計算的基金資產?I 值和基金份額申購、贖回價格按照規(guī)定召集基金份額持有人大會，按照規(guī)定

　　第 16 題

　　下列屬于用來轉移或防范信用風險的金融衍生工具的有( )。

　　I.利率互換

　�、�.信用聯結票據

　　Ⅲ.信用互換

　�、�.保證金互換

　　A、I.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】B

　　信用衍生工具是指以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具用于轉移或防范信用風險，是 20 世紀 90 年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產品，主要包括信用互換、信用聯結票據等。

　　第 17 題

　　按照流通受限與否分類，屬于己上市流通股份的是( )。

　�、�.優(yōu)先股

　�、�.A 股

　�、�.B 股

　�、�.H 股

　　A.ⅠⅡⅢ B.ⅡⅢ Ⅳ C.ⅠⅢ Ⅳ D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　A、B、H 股都屬于己上市流通股份。未上市流通股份包括發(fā)起人股份，募集法人股份，內部職工股，優(yōu)先股等。

　　第 18 題

　　影響股票未來收益、引起股票內在價值變化的因素包括( )。

　　I.清算方式的變化

　　Ⅱ.宏觀經濟政策的調整

　�、�.供求關系的變化

　�、�.經濟形勢的變化

　　A、I.Ⅱ.Ⅲ

　　B、I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、I.Ⅲ

　　【正確答案】c

　　經濟形勢的變化、宏觀經濟政策的調整、供求關系的變化等都會影響上市公司未來的收益，引起內在價值的變化。

　　第 19 題

　　關于金融期貨保證金制度敘述正確的有( )。

　　I.設立保證金的主要目的是當交易者出現虧損時能及時制止，防止出現不能償付的現象

　　Ⅱ.由于在期貨交易中買賣雙方都有可能在最后結算時發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金

　�、�. 保證金賬戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金，該水平由交易所規(guī)定

　�、�. 由于期貨交易的保證金比率很低，因此有高度的杠桿作用這也是期貨市場具有吸引力的重要原因

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　考査金融期貨保證金制度。

　　第 20 題

　　套利的原則( )。

　　I.買賣方向對應

　　Ⅱ. 買賣數量相等

　�、�. 同時建倉

　�、�. 同時對沖

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ

　　【正確答案】C

　　套利的原則買賣方向對應、買賣數量相等、同時建倉、同時對沖。

　　第21 題

　　債券按照其券面形態(tài)可分為( )。

　　I. 實物債券

　　Ⅱ. 憑證式債券

　�、�. 記賬式債券

　　Ⅳ. 電子式債券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　根據券面形態(tài)不同，可以將債券分為實物債券，憑證式債券和記賬式債券。

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