點(diǎn)擊查看：2019年證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》提分練習(xí)匯總

　　第 1 題單選題

　　資產(chǎn)證券化的發(fā)起人也稱原始權(quán)益人，是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者，通常是( )。

　�、�.政府機(jī)關(guān) Ⅱ.金融機(jī)構(gòu) Ⅲ.大型工商企業(yè) Ⅳ.個(gè)人投資者

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　資產(chǎn)證券化的發(fā)起人也稱原始權(quán)益人，是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者，通常是金融機(jī)構(gòu)或者大型工商企業(yè)。

　　第 2 題單選題

　　屬于公司型基金特征的是( )。

　　I .基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)

　　II.按照基金設(shè)立時(shí)所規(guī)定的投資目標(biāo)和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上

　　III.投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　IV. 基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似;設(shè)有董事會(huì)和股東大會(huì)，基金資產(chǎn)歸公司所有

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　契約型基金和公司型基金的投資者地位不同;契約型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人;公型基金的購(gòu)買者購(gòu)買基金公司股票后成為該公司的股東

　　第 3 題

　　參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括( )。

　　I.中央銀行

　　Ⅱ.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

　�、�. 債券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　�、�. 保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以及其他金融機(jī)構(gòu)等。

　　第 4題

　　金融期權(quán)的主要功能有( )。

　�、�.投資功能

　�、�.套期保值功能

　　Ⅲ.籌資功能

　�、�.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

　　A.ⅠⅣ B.ⅠⅡ C.Ⅱ Ⅳ D.Ⅲ Ⅳ

　　第 5 題

　　境外上市外資股包括( )

　　I.H 股 Ⅱ.B 股 Ⅲ. N 股 Ⅳ. S 股

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　常識(shí)題，B 股屬于境內(nèi)上市外資股。

　　第 6 題

　　股權(quán)分置是指 A 股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為( )。

　　I.流通股

　　Ⅱ. 非流通股

　�、�. 普通股

　　Ⅳ.優(yōu)先股

　　A、I.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、I.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　【正確答案】A

　　股權(quán)分置是指 A 股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股。這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過程中形成的特殊問題。

　　第 7題

　　契約型基金與公司型基金的區(qū)別有( )。

　　I.資金性質(zhì)不同

　�、�. 投資者的地位不同

　�、�. 基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

　　Ⅳ. 發(fā)行規(guī)模不同

　　A、I.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、I.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】C

　　契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要有以下三點(diǎn)(1)資金的性質(zhì)不同。(2)投資者的地位不同(3)基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同。

　　第 8 題

　　一股來說，債券具有的特征包括( )。

　　I. 流動(dòng)性

　　Ⅱ. 永久性

　�、�. 安全生

　�、�. 收益性

　　A、I.ⅢⅡ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、I.ⅡLⅣ

　　D、I.ⅡⅢ.Ⅳ

　　【正確答案】C

　　債券的特征包括⑴償還性。⑵流動(dòng)性。⑶安全性。(4)收益性。

　　第 9 題

　　按不同標(biāo)準(zhǔn)劃分，金融市場(chǎng)可分為( )。

　　I. 貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)

　�、�. 外匯市場(chǎng)和金融衍生品市場(chǎng)

　�、�. 發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)

　�、�. 國(guó)際金融市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　1.按照所交易金融資產(chǎn)的期限劃分，金融市場(chǎng)可分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)。2.按照組織方式劃分，金融市場(chǎng)可分為有組織的市場(chǎng)和無組織的市場(chǎng)。3.按照金融資產(chǎn)的新舊程度不同，金融市場(chǎng)可分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)。4.按照金融資產(chǎn)的性質(zhì)不同，金融市場(chǎng)可分為股權(quán)市場(chǎng)和債權(quán)市場(chǎng)。5.按照開放程度不同，金融市場(chǎng)可分為國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)和國(guó)際金融市場(chǎng)。

　　第 10 題

　　金融衍生工具市場(chǎng)的功能包括( )。

　　I.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

　�、�. 套期保值

　　Ⅲ. 投機(jī)獲利

　�、�. 融通資金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　金融衍生工具市場(chǎng)的功能編輯知識(shí)點(diǎn)批量⑴價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。⑵套期保值功能(又被稱為”風(fēng)險(xiǎn)管理功能")。套期保值是金融衍生工具市場(chǎng)最早具有的基本功能。⑶投機(jī)獲利手段。

　　第 12 題

　　下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與暴露的描述中，正確的是( )

　　I. 風(fēng)險(xiǎn)與暴露如影隨形，緊密結(jié)合

　�、�. 暴露反映的是風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)目前所處的一種狀態(tài)

　�、�. 風(fēng)險(xiǎn)是一種可能性

　　Ⅳ.沒有風(fēng)險(xiǎn)暴露就沒有風(fēng)險(xiǎn)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　風(fēng)險(xiǎn)與暴露如影隨形，緊密結(jié)合。沒有風(fēng)險(xiǎn)暴露就沒有風(fēng)險(xiǎn)，也就無所謂金融風(fēng)險(xiǎn)了。同時(shí)，暴露與風(fēng)險(xiǎn)又具有不同的內(nèi)涵，暴露反映的是風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)目前所處的一種狀態(tài)，而風(fēng)險(xiǎn)是一半可能性。風(fēng)險(xiǎn)暴露的程度可以用暴露和風(fēng)險(xiǎn)同時(shí)加以刻畫。

　　第 13 題

　　存款準(zhǔn)備金的類別一般分為( )。

　　I.活期存款準(zhǔn)備金

　�、�. 定期存款準(zhǔn)備金

　　Ⅲ. 超額準(zhǔn)備金

　�、�. 儲(chǔ)蓄存款準(zhǔn)備金

　　A、I.Ⅱ B、Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】D

　　選項(xiàng)四個(gè)都屬于存款準(zhǔn)備金的類別。

　　第 14 題

　　金融期貨與金融現(xiàn)貨交易相比，不同點(diǎn)具體表現(xiàn)為( )。

　　I.結(jié)算方式不同

　�、�.交易對(duì)象不同

　　Ⅲ.交易方式不同

　�、�.交易目的不同

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、I.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】D

　　金融期貨與金融現(xiàn)貨交易相比，不同點(diǎn)主要表現(xiàn)為(1)交易對(duì)象不同。(2)交易目的不同。(3)交易價(jià)格的含義不同。(4)交易方式不同。(5)結(jié)算方式不同。

　　第 15題

　　我國(guó)的國(guó)際債券主要有( )

　　I .政府債券

　　Ⅱ .金融債券

　�、�. 特種債券

　�、�. 可轉(zhuǎn)換公司債券

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　我國(guó)的國(guó)際債務(wù)主要有政府債券金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券。

　　第 16 題

　　衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對(duì)象的基金，主要包括

　　I.期貨基金

　�、�. 期權(quán)基金

　�、�. 認(rèn)股權(quán)證基金

　�、�. 指數(shù)基金

　　A、I.Ⅱ

　　B、I.Ⅱ,Ⅲ

　　C、I,Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　【正確答案】B

　　指數(shù)基金不屬于衍生證券投資基金。

　　第 17 題

　　按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以劃分為( )。

　　I . 認(rèn)購(gòu)權(quán)

　　II . 美式期權(quán)

　　III.認(rèn)沽權(quán)

　　IV. 歐式期權(quán)

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】A

　　按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以劃分為買入(認(rèn)購(gòu))和賣出(認(rèn)沽)期權(quán)。

　　第 18 題

　　貨幣政策的最終目標(biāo)包括( )。

　　I .平衡國(guó)際收支

　　II.幣值的穩(wěn)定

　�、�.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

　�、�.加快證券行業(yè)的發(fā)展

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　貨幣政策的最終目標(biāo);(1)穩(wěn)定物價(jià)。(2)充分就業(yè)。(3)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。(4)平衡國(guó)際收支<

　　第 19 題

　　以下關(guān)于派發(fā)股利的說法正確的有( )

　　I .現(xiàn)金股息是以貨幣形式支付的股息和紅利

　　II.最普通、最基本的股息形式是現(xiàn)金股息

　�、�.股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息

　　Ⅳ.財(cái)產(chǎn)股息種負(fù)債股息

　　【正確答案】A

　　財(cái)產(chǎn)股息是公司以現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)向股東分配股息，負(fù)債股息是公司通過建立一種負(fù)債，用債券或 應(yīng)付票據(jù)作為股息分派給股東.

　　第 20 題

　　債券的票面要素包括( )。

　　I .債券的票面價(jià)值

　　II.債券的到期期限

　　III.債券的票面利率

　�、�.債券發(fā)行者名稱

　　A.ⅠⅡ

　　B. Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式票面形式表達(dá)。通常，債券票面上的要素包 括債券的票面價(jià)值、債券的到期期限、債券的票面利率和債券發(fā)行者名稱。

　　第 21題

　　宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)股票價(jià)格影響的特點(diǎn)是( )。

　　I .波及范圍廣

　　II .干擾程度深

　　III. 作用機(jī)制復(fù)雜

　　IV. 導(dǎo)致股價(jià)波動(dòng)幅度較大

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)股票價(jià)格影響的特點(diǎn)是波及范圍廣、干擾程度深、作用機(jī)制復(fù)雜共可能導(dǎo)致股價(jià)波動(dòng)幅度大。

　　第 22題

　　下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)交易者權(quán)利與義務(wù)對(duì)稱性說法正確的是( )。

　　I . 金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對(duì)稱性

　　II. 金融期貨對(duì)交易雙方的任何一方而言，都既有要求對(duì)方履行的權(quán)利，又有自已對(duì)對(duì)方履約的義務(wù)

　　III. 金融期權(quán)交易的賣方只有權(quán)利沒有義務(wù)，而期權(quán)的買方只有義務(wù)沒有權(quán)利

　�、�.金融期貨交易雙方的權(quán)利與義務(wù)不對(duì)稱

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ

　　【正確答案】A

　　金融期貨交易雙方的權(quán)利與義務(wù)對(duì)稱，即對(duì)任何一方而言，都既有要求對(duì)方履約權(quán)利，又有自己對(duì)對(duì)方履 約的義務(wù)。而金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對(duì)稱性，期權(quán)的買方只有權(quán)利沒有義務(wù)，而 期權(quán)的賣方只有義務(wù)沒有權(quán)利。

　　第 23 題

　　債券與股票的區(qū)別

　　I . 權(quán)利不同

　　II. 目的不同

　　III. 期限不同

　　IV. 收益不同

　　V. 風(fēng)險(xiǎn)不同

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ V

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ V

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　債券與股票的區(qū)別(1)權(quán)利不同(2)目的不同(3)期限不同(4)收益不同(5)風(fēng)險(xiǎn)不同

　　第 24 題

　　對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識(shí)正確的是( )。

　　I.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件

　　II.實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人

　　III.證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正

　　IV.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。

　　第25 題、

　　普通股股東的權(quán)利( )。

　　I. 公司重大決策參與權(quán)

　　II. 公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

　　III. 查閱公司宣程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記彔、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)義決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)舍

　　IV. 股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

　　【正確答案】B

　　考察普通股東權(quán)益

　　第 26 題

　　目前，中國(guó)外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括( )。

　　I . 上海銀行間同業(yè)拆放利率

　　II. 國(guó)債回購(gòu)利率(7 天)

　　III. 年期定期存款利率

　　IV. 互換期限從 7 天到 3 年;交易雙方可協(xié)商確定付息頻率、利率重置期限、計(jì)息方式等合約條款。

　　【正確答案】D

　　目前，中國(guó)外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括上海銀行間同業(yè)拆放利率、國(guó)債回購(gòu)利率( 天)、1 年期定期存款利率、互換期限從 7 天到 3 年，交易雙方可協(xié)商確定付息頻率、利率重置期限、計(jì)息方式等合約條款。

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