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　　第 1題

　　買斷式回可選擇的結(jié)算方式包括( )。

　　I .見款付券

　　II.券款對付

　　III.純?nèi)�過戶

　　IV.見券付款

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　買斷式回購以凈價交易，全價結(jié)算，可選擇的結(jié)算方式為券款對付、見券付款和見款付券三種方式。

　　第 2 題

　　客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時，向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料中包括( )。

　　I .己在營業(yè)部開立的客戶證券賬戶

　　II.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明

　　III.融資專用資金賬戶

　　IV. 己在營業(yè)部開立的普通資金賬戶

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　考察客戶申請融資融券時應(yīng)提供的材料。

　　第 3 題

　　下列有關(guān)信用利差特點的表述，正確的是( )。

　　I. 對于給定的非政府部門的債券、給定的信用評級，信用利差隨著期限增加而擴大

　　II. 信用利差的變化本質(zhì)上是市場風(fēng)險偏好的變化，受經(jīng)濟預(yù)期影響

　　III. 信用利差隨著經(jīng)濟周期的擴張而縮小，隨著經(jīng)濟周期的收縮而擴張

　　IV. 信用利差的變化一般發(fā)生在經(jīng)濟周期發(fā)生轉(zhuǎn)換之后

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正確答案】D

　　略。

　　第 4 題

　　下列有關(guān)基金的表述中，正確的有( )。

　　I .基金可以分為封閉式和開放式兩種

　　II .上市開放式基金不可以在二級市場買賣

　　III. 基金是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合證券投資方式

　　IV. 基金交易是指以基金為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅲ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　上市的開放式基金，投資者可以在證券交易市場上進行買賣。

　　第 5 題

　　目前，我國的基金主要投資于( )

　　I . 公開發(fā)行上市的股票

　　II. 非公開發(fā)行股票

　　III. 國債

　　IV. 貨幣市場工具

　　A、I .II.

　　B、III. IV

　　C、I . II .III.

　　D、 I .II .III. IV

　　【正確答案】》

　　目前，我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公 司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。

　　第 6 題

　　普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制，其一般原則包括( )。

　　I .股份公司只能用留存收益支付紅利

　　II .紅利的支付不能減少其注冊資本

　　III.紅利的支付可以適當(dāng)減少其注冊資本

　　IV.公司在無力償債時不能支付紅利

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】c

　　普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件，其中在法律上的限制的一般原則包括(1)股份公丟 只能用留存收益支付紅利。(2)紅利的支付不能減少其注冊資本。(3)公司在無力償債時不能支付紅利<

　　第 7 題

　　申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備( )等條件。

　　I. 具有符合《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于 3 人

　　II. 具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于 10 人

　　III. 最近 5 年未受到刑事處罰

　　IV. 最近 5 年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良朗信記錄

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ

　　【正確答案】D

　　具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于 20 人。故 II.項說法錯誤。最近 3 年在稅務(wù)、工商、金融等行 政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄。故 IV 項說法錯誤。

　　第 8 題

　　按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品包括( )。

　　I .股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　II. 利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　III. 匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　IV. 商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　A.ⅠⅡ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品包括股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié) 型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。

　　第 9 題

　　衍生證券投資基金包括( )

　　I . 期貨基金

　　II. 期權(quán)基金

　　III. 認(rèn)股權(quán)證基金

　　IV. 貨幣市場基金

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B. Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】C

　　衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金等。

　　第 10 題

　　契約型基金與公司型基金的區(qū)別有( )。

　　I . 資金性質(zhì)不同

　　II. 投資者的地位不同

　　III. 基金的營運依據(jù)不同

　　IV. 發(fā)行規(guī)模不同

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要有(1)資金的性質(zhì)不同。(2)投資者的地位不同。(3)基金的營運依 據(jù)不同。

　　第 11 題

　　債券的票面要素包括( )。

　　I .債券的票面價值

　　II. 債券的到期期限

　　III. 債券的票面利率

　　IV. 債券發(fā)行者名稱

　　A、I .III

　　B、I. II.III.IV

　　C、I.III.IV

　　D、IIl.IV

　　【正確答案】B

　　債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表示。通常，債券票面上的要素 包括債券的票面價值、債券的到期期限、債券的票面利率和債券發(fā)行者名稱。

　　第 12 題

　　以下哪一種風(fēng)險屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險( )。

　　I .財務(wù)風(fēng)險

　　II .經(jīng)營風(fēng)險

　　III. 利率風(fēng)險

　　IV. 流動性風(fēng)險

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】c

　　非系統(tǒng)性風(fēng)險是由于公司特定經(jīng)營環(huán)境或特定時間變化引起的不確定性的加強，只對個別公司的證券 產(chǎn)生影響，是公司特有的風(fēng)險，主要包括財務(wù)風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險和流動性風(fēng)險。

　　第 13 題

　　下列關(guān)于債券交易方式的說法中，不正確的是( )。

　　A、債券交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩種

　　B、現(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券

　　C、用于回購的債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)

　　D、債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價格在未來某一特定時間進行的交易

　　【正確答案】A

　　上市債券的交易方式大致有債券現(xiàn)貨交易、債券回購交易、債券期貨交易�，F(xiàn)券交易品種目前為國債 和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券。用于回購的債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券 和企業(yè)中期票據(jù)。債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價格在 未來某一特定時間進行的交易。目前深、滬證券交易所均不開通債券期貨交易。

　　第 14 題

　　宏觀經(jīng)濟風(fēng)險會隨著社會經(jīng)濟矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時候就會引發(fā)經(jīng)濟危機。這說明宏觀經(jīng)濟風(fēng)險具有( )。

　　A、累積性

　　B、隱藏性

　　C、或然性

　　D、潛在性

　　【正確答案】A

　　宏觀經(jīng)濟風(fēng)險的累積性。指的是宏觀經(jīng)濟風(fēng)險會隨著社會經(jīng)濟矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到 一定程度的時候就會引發(fā)經(jīng)濟危機。

　　第 15 題

　　在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指( )利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣方，按照發(fā)行人確定的底價將 公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為買方，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量， 進行競價認(rèn)購的一種發(fā)行方式。

　　A、新股發(fā)行人

　　B、新股發(fā)行主承銷商

　　C、證_交易所

　　D、證券登記結(jié)算公司

　　【正確答案】B

　　在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指“主承銷商”利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣方， 按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為買 方，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認(rèn)購的一種發(fā)行方式。

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