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　　1、我國的記賬式國債是從()年開始發(fā)行的一個(gè)上市券種。

　　A.1994

　　B.1992

　　C.1993

　　D.1995

　　正確答案是：A，

　　解析

　　我國的記賬式國債是從1994年開始發(fā)行的一個(gè)上市券種。

　　2、上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的( )消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易做出的制度安排。

　　A.公平機(jī)制

　　B.公開機(jī)制

　　C.利益平衡協(xié)商機(jī)制

　　D.公正機(jī)制

　　正確答案是：C，

　　解析

　　上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易做出的制度安排。

　　3、可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成( )。

　　A.擔(dān)保債券

　　B.抵押債券

　　C.優(yōu)先股票

　　D.普通股票

　　正確答案是：D，

　　解析

　　可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券�？赊D(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。

　　4、證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國家規(guī)定對債權(quán)人給予償付的是()。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.證券投資者保護(hù)基金

　　D.中國證券登記結(jié)算公司

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券投資者保護(hù)基金的用途是當(dāng)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國家規(guī)定對債權(quán)人給予償付。

　　5、按照驅(qū)動(dòng)因素劃分，金融風(fēng)險(xiǎn)不包括( )。

　　A.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.市場風(fēng)險(xiǎn)

　　C.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案是：A，

　　解析

　　按照驅(qū)動(dòng)因素，可將金融風(fēng)險(xiǎn)分為市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等類型。

　　6、在西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中，P-W-C-Y中，C表示()

　　A.生活資料

　　B.消費(fèi)

　　C.成本

　　D.收入

　　正確答案是：B，

　　解析

　　在西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中，P-W-C-Y中，P表示：資產(chǎn)(股票)價(jià)格; W表示：財(cái)富; C表示：消費(fèi); Y表示：總產(chǎn)出。

　　7、()是指交易雙方對所有達(dá)成的交易實(shí)行軋差清算，并對軋抵之后的證券和資金的凈額進(jìn)行交付。

　　A.全額結(jié)算

　　B.凈額結(jié)算

　　C.實(shí)時(shí)結(jié)算

　　D.現(xiàn)金結(jié)算

　　正確答案是：B，

　　解析

　　凈額結(jié)算是指交易雙方對所有達(dá)成的交易實(shí)行軋差清算，并對軋抵之后的證券和資金的凈額進(jìn)行交付

　　8、證券交易市場通常分為()和場外交易市場。

　　A.OTC

　　B.證券交易所市場

　　C.柜臺(tái)交易市場

　　D.第三市場

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券交易市場通常分為證券交易所市場和場外交易市場

　　9、下面關(guān)于債券的敘述正確的是( )。

　　A.債券盡管有面值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本

　　B.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，而是資產(chǎn)所有權(quán)

　　C.由于債券期限越長，流動(dòng)性越差，風(fēng)險(xiǎn)也就較大，所以長期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率

　　D.流通性是債券的特征之一，也是國債的基本特點(diǎn)，所有的國債都是可流通的

　　正確答案是：A，

　　解析

　　債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。債券有以下基本性質(zhì)：(1)債券屬于有價(jià)證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權(quán)的表現(xiàn)。

　　10、封閉式基金的利潤分配是()

　　A.每年至多三次

　　B.每年至少一次

　　C.規(guī)定了每年基金利潤分配的最多次數(shù)和基金利潤分配的最低比例

　　D.兩年一次

　　正確答案是：B，

　　解析

　　封閉式基金的利潤分配是每年至少一次。

　　11、()是指以杠桿或信用交易為特征，在傳統(tǒng)金融產(chǎn)品的基礎(chǔ)上派生出來的，具有新價(jià)值的金融工具。

　　A.金融衍生品市場

　　B.同業(yè)拆借市場

　　C.回購市場

　　D.債券市場

　　正確答案是：A，

　　解析

　　金融衍生品市場是指以杠桿或信用交易為特征，在傳統(tǒng)金融產(chǎn)品的基礎(chǔ)上派生出來的，具有新價(jià)值的金融工具。

　　12、流通盤大約在1億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊被稱為()。

　　A.主板

　　B.二板

　　C.中小板

　　D.創(chuàng)業(yè)板

　　正確答案是：C，

　　解析

　　中小板即中小企業(yè)板，是指流通盤大約在1億元以下的創(chuàng)業(yè)板。

　　13、股票市場發(fā)展初期采用的股票發(fā)行方式是()，此時(shí)，發(fā)行股票的首要條件是取得指標(biāo)和額度。

　　A.核準(zhǔn)制

　　B.審批制

　　C.注冊制

　　D.配額制

　　正確答案是：B，

　　解析

　　股票市場發(fā)展初期采用的股票發(fā)行方式是審批制，此時(shí)，發(fā)行股票的首要條件是取得指標(biāo)和額度。

　　14、目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具包括( )。

　　A.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.股票

　　D.流通受限的證券

　　正確答案是：A，

　　解析

　　目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具包括：

　　(1)現(xiàn)金

　　(2)1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

　　(3)剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券

　　(4)期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購

　　(5)期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)

　　(6)剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券等。

　　15、中小板市場從屬于()

　　A.主板市場

　　B.創(chuàng)業(yè)板市場

　　C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D.區(qū)域性股權(quán)交易市場

　　正確答案是：A，

　　解析

　　中小板市場從屬主板市場。

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