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　　1、不得再次公開發(fā)行公司債券的情形有()

　　Ⅰ.對已公開發(fā)行的公司債券或其他債務有違約或延遲支付本息的事實，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的

　�、�.公司股東大會決議不得公開發(fā)行公司債券的

　�、�. 前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足的

　　Ⅳ.改變公開發(fā)行公司債券所募資金用途的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　不得再次公開發(fā)行公司債券的情形有：

　　(1)對已公開發(fā)行的公司債券或其他債務有違約或延遲支付本息的事實，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的

　　(2)前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足的

　　(3)改變公開發(fā)行公司債券所募資金用途的

　　2、下列選項中，屬于證券投資基金的技術風險的是( )。

　　I 經(jīng)濟因素和政治因素導致的市場價格變化

　　II 基金投資者大量贖回導致的風險

　　III 交易網(wǎng)絡出現(xiàn)異常導致的風險

　　IV 注冊登記系統(tǒng)癱瘓導致的風險

　　A.I、II

　　B.I、IV

　　C.II、III

　　D.III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　I項屬于市場風險;II項屬于巨額贖回風險。

　　3、債券票面的基本要素有( )

　　I 債券發(fā)行者名稱

　　II 債券的票面利率

　　III 債券到期期限

　　IV 債券承銷者名稱

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　債券票面的基本要素有債券的面值、債券的到期期限、債券的票面利率和債券發(fā)行者名稱等。

　　4、關于證券融資的說法錯誤的是()

　�、�.證券融資是一種間接融資

　�、�.證券融資是一種強市場性的金融活動

　　Ⅲ.證券融資是在證券中介服務體系支持下完成的

　�、�.證券融資是一種短期融資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券市場融資活動的特征：(1)證券融資是一種直接融資(2)證券融資是一種強市場性的金融活動(3)證券融資是在證券中介服務體系支持下完成的(4)證券融資是一種長期融資

　　5、保本基金可以投資于()。

　　I 股票

　　II 權證

　　III 貨幣市場工具

　　IV 股指期貨

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　保本基金可以投資于股票、債券、貨幣市場工具、權證、股指期貨及中國證監(jiān)會允許投資的其他金融工具。

　　6、下列屬于運用貨幣政策所采取的措施是()。

　�、窨刂坪驼{(diào)節(jié)對政府的貸款

　　Ⅱ 改變存款準備金率

　�、� 調(diào)整再貼現(xiàn)率

　　Ⅳ 直接信用管制

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、 Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　運用貨幣政策所采取的措施主要包括：(1)控制貨幣發(fā)行。(2)控制和調(diào)節(jié)對政府的貸款。(3)推行公開市場業(yè)務。(4)改變存款準備金率。(5)調(diào)整再貼現(xiàn)率。(6)選擇性信用管制。(7)直接信用管制。(8)常備借貸便利。

　　7、貨幣市場主要包括()。

　�、� 同業(yè)拆借市場

　�、� 票據(jù)市場

　　Ⅲ 回購市場

　�、� 貨幣市場基金

　　A.Ⅰ、 Ⅲ

　　B.Ⅱ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　貨幣市場主要包括同業(yè)拆借市場、票據(jù)市場、回購市場和貨幣市場基金等。

　　8、目前，我國證券投資基金的交易費用包括()。

　　I 交易傭金

　　II 審計費

　　III 分紅手續(xù)費

　　IV 經(jīng)手費

　　A.I、II

　　B.I、IV

　　C.III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　交易費用主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經(jīng)手費、證管費。審計費和分紅手續(xù)費屬于基金運作費。

　　9、股東權是一種綜合權利，股東依法享有的權利包括( )

　　I 資產(chǎn)收益

　　II 對公司財產(chǎn)的直接支配處理

　　III 重大決策

　　IV 選擇管理者

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　股東權是一種綜合權利，股東依法享有的權利包括資產(chǎn)收益、重大決策和選擇管理者等。

　　10、金融期貨與金融期權的區(qū)別包括()。

　　I 現(xiàn)金流轉不同

　　II 履約保證不同

　　III 套期保值的效果不同

　　IV 基礎資產(chǎn)不同

　　A.II、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　金融期貨與金融期權的區(qū)別：現(xiàn)金流轉不同 、履約保證不同 、套期保值的效果不同 、基礎資產(chǎn)不同、交易者權利與義務的對稱性不同、盈虧特點不同。

　　11、風險轉移的基本方法有( )

　�、� 購買保險

　�、� 套期保值

　�、� 風險分散化

　�、� 降低風險

　　A.I、Ⅱ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、 Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　風險轉移有三種基本方法：購買保險、風險分散化和套期保值。

　　12、股東權是一種綜合權利，股東依法享有的權利包括( )

　　I 資產(chǎn)收益權

　　II 對公司財產(chǎn)的直接支配處理權

　　III 重大決策權

　　IV 選擇管理者權

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　股東權是一種綜合權利，包括資產(chǎn)收益權、重大決策權、選擇管理者權等。股東雖然是公司財產(chǎn)的所有人，享有種種權利，但對于公司的財產(chǎn)不能直接支配處理。

　　13、中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為ABCDE等5大類，其中11個級別包括()

　　I AAA

　　II BB

　　III C

　　IV DD

　　A.I、II、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5個大類11個級別。

　　14、下面關于無面額股票的闡述正確的是( )

　　I 無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票

　　II 無面額股票也稱為比例股票或份額股票

　　III 無面額股票的價值隨股份公司凈資產(chǎn)和預期未來收益的增減而相應增減

　　IV 我國的《公司法》允許發(fā)行無面額股票

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.II、IV

　　D.I、II、III

　　正確答案是：D，

　　解析

　　我國的《公司法》不允許發(fā)行無面額股票。

　　15、存款準備金的類別一般分為()。

　　I活期存款準備金

　　II 定期存款準備金

　　III 超額準備金

　　IV儲蓄存款準備金

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　選項四個都屬于存款準備金的類別。

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