點(diǎn)擊查看：2019年證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》高效訓(xùn)練題匯總

　　1、屬于公債的有( )

　　I 金融債券

　　II 地方政府債券

　　III 企業(yè)債券

　　IV 國(guó)家債券

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.II、IV

　　D.III、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　屬于公債的有地方政府債券和國(guó)家債券。

　　2、債券利息的支付方式主要有()

　�、�.息票方式

　　Ⅱ.折扣利息

　�、�. 本息合一

　�、�.債券替換

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　債券利息的支付方式主要有三種：

　　3、一般而言，開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于()。

　　I 期限不同

　　II 投資策略不同

　　III 交易費(fèi)用不同

　　IV 份額資產(chǎn)凈值公布時(shí)間不同

　　A.I、II

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于

　　4、國(guó)際債券的計(jì)價(jià)貨幣一般包括( )

　　I 歐元

　　II 英鎊

　　III 瑞士法郎

　　IV 美元

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　考察國(guó)際債券的計(jì)價(jià)貨幣。國(guó)際債券以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣。例如:美元、歐元、日元、瑞士法郎、英鎊等。

　　5、關(guān)于可交換公司債券，說法正確的是()

　�、�.可交換債券的發(fā)債目的通常并不為具體的投資目的

　　Ⅱ.可交換債券的發(fā)債主體是上市公司本身

　�、�. 可交換債券換股不會(huì)導(dǎo)致公司總股本發(fā)生變化

　�、�.可交換債券的交割方式有股票、現(xiàn)金和混合三種

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　可交換債券的發(fā)債主體是上市公司的股東。

　　6、以下關(guān)于派發(fā)股利的說法正確的有()

　　I 現(xiàn)金股息是以貨幣形式支付的股息和紅利

　　II 最普通、最基本的股息形式是現(xiàn)金股息

　　III 股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息

　　IV 財(cái)產(chǎn)股息是一種負(fù)債股息

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　財(cái)產(chǎn)股息是公司以現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)向股東分配股息。負(fù)債股息是公司通過建立一種負(fù)債，用債券或應(yīng)付票據(jù)作為股息分派給股東。

　　7、流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它具有()的特點(diǎn)。

　　I 自由轉(zhuǎn)讓

　　II 主要吸納儲(chǔ)蓄資金

　　III 短期性

　　IV 自由認(rèn)購(gòu)

　　A.I、IV

　　B.II、III

　　C.III、IV

　　D.I、II、III

　　正確答案是：A，

　　解析

　　流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它具有自由轉(zhuǎn)讓、 自由認(rèn)購(gòu)的特點(diǎn)。

　　8、上海證券交易所買斷式回購(gòu)的交易按照()原則進(jìn)行。

　�、駜纱纬山�

　�、� 兩次清算

　　Ⅲ一次成交

　�、粢淮吻逅�

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　上海證券交易所買斷式回購(gòu)的交易按照“一次成交、兩次清算”原則結(jié)算。

　　9、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括()等。

　�、� 信用風(fēng)險(xiǎn)

　�、� 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ 購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

　�、� 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、Ⅱ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　系 統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于多種因素的影響和變化，導(dǎo)致投資者風(fēng)險(xiǎn)增大，從而給投資者帶來損失的可能性。系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)又被稱為“不可分散風(fēng)險(xiǎn)”或“不可回避風(fēng)險(xiǎn)”。系統(tǒng)風(fēng) 險(xiǎn)包括宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是與整個(gè)股票市場(chǎng)或者整個(gè)期貨市場(chǎng)或外匯市場(chǎng)等相關(guān)金融投機(jī)市場(chǎng)波動(dòng)無關(guān)的風(fēng) 險(xiǎn)，是指某些因素的變化造成單個(gè)股票價(jià)格或者單個(gè)期貨、外匯品種以及其他金融衍生品種下跌，從而給有價(jià)證券持有人帶來損失的可能性。非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是可以抵 消、回避的，因此又被稱為“可分散風(fēng)險(xiǎn)”或“可回避風(fēng)險(xiǎn)”。非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括信用風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)以及操作風(fēng)險(xiǎn)。

　　10、中國(guó)債券市場(chǎng)首次引入的外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體是( )

　　I 德意志銀行

　　II 國(guó)際金融公司

　�、� 亞洲開發(fā)銀行

　　IV 美洲銀行

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.III、IV

　　D.I、II、III

　　正確答案是：B，

　　解析

　　中國(guó)債券市場(chǎng)首次引入的外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體是

　　11、證券投資者可分為()。

　�、� 機(jī)構(gòu)投資者

　　Ⅱ 個(gè)人投資者

　�、� 企業(yè)和事業(yè)法人

　�、� 各類基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ

　　D. Ⅲ、 Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券投資人可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類

　　12、一般性貨幣政策工具包括()

　�、�.常備借貸便利

　　Ⅱ.公開市場(chǎng)操作

　�、�. 再貼現(xiàn)政策

　�、�.存款準(zhǔn)備金制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　一般性貨幣政策工具又稱為常規(guī)性工具，主要包括：存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)。

　　13、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，申請(qǐng)取得基金托管資格應(yīng)具備的條件是( )。

　　I 有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

　　II 有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

　　III 凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

　　IV 設(shè)有專門的基金托管部門

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　申 請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并具備下列條件：(1)凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定。(2)設(shè)有 專門的基金托管部門。(3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)。(4)有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件。(5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng)。(6)有符合 要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批 準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　14、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)具備的要求有( )。

　　I 輸入的數(shù)據(jù)必須準(zhǔn)確有效

　　II 應(yīng)具有實(shí)效性

　　III 對(duì)不同的部門提供不同的報(bào)告

　　IV 應(yīng)具有普遍性

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)具備以下幾方面的要求：(1)輸入的數(shù)據(jù)必須準(zhǔn)確有效，必須經(jīng)過復(fù)查和校對(duì)來源于多個(gè)渠道的數(shù)據(jù)才能確定。(2)應(yīng)具有實(shí)效性，風(fēng)險(xiǎn)信息的收集和處理必須高效準(zhǔn)確。(3)對(duì)不同的部門提供不同的報(bào)告。

　　15、對(duì)證券投資基金的限制主要包括對(duì)基金()的限制等方面。

　�、�.投資范圍

　　Ⅱ.投資風(fēng)險(xiǎn)

　�、�. 投資比例

　�、�.投資人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　對(duì)證券投資基金的限制主要包括對(duì)基金投資范圍和投資比例的限制等方面。

　　16、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)交易者權(quán)利與義務(wù)對(duì)稱性說法正確的是()。

　　I 金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對(duì)稱性

　　II 金融期貨對(duì)交易雙方的任何一方而言，都既有要求對(duì)方履約的權(quán)利，又有自己對(duì)對(duì)方履約的義務(wù)

　　III 金融期權(quán)交易的賣方只有權(quán)利沒有義務(wù)，而期權(quán)的買方只有義務(wù)沒有權(quán)利

　　IV 金融期貨交易雙方的權(quán)利與義務(wù)不對(duì)稱

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　金融期貨交易雙方的權(quán)利與義務(wù)對(duì)稱，即對(duì)任何一方而言，都既有要求對(duì)方履約的權(quán)利，又有自己對(duì)對(duì)方履約的義務(wù)。而金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對(duì)稱性，期權(quán)的買方只有權(quán)利沒有義務(wù)，而期權(quán)的賣方只有義務(wù)沒有權(quán)利

　　17、我國(guó)國(guó)債發(fā)行招標(biāo)規(guī)則包括()。

　　Ⅰ美國(guó)式

　�、蛴�國(guó)式

　�、蠛商m式

　�、艋旌鲜�

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　我國(guó)國(guó)債發(fā)行招標(biāo)規(guī)則的制定借鑒了國(guó)際資本市場(chǎng)中的美國(guó)式、荷蘭式規(guī)則，并發(fā)展出混合式招標(biāo)方式，招標(biāo)標(biāo)的為利率、利差、價(jià)格或數(shù)量。

　　18、風(fēng)險(xiǎn)管理的過程包括( )。

　　I金融風(fēng)險(xiǎn)的度量

　　II 金融風(fēng)險(xiǎn)管理方案的實(shí)施和評(píng)價(jià)

　　III 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

　　IV 風(fēng)險(xiǎn)管理的評(píng)估

　　A.I、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　根據(jù)金融風(fēng)險(xiǎn)管理過程中各項(xiàng)任務(wù)的基本性質(zhì)，將整個(gè)金融風(fēng)險(xiǎn)管理分為六個(gè)階段：(1)金融風(fēng)險(xiǎn)的度量。(2)風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策的選擇和實(shí)施方案的設(shè)計(jì)。(3)金融風(fēng)險(xiǎn)管理方案的實(shí)施和評(píng)價(jià)。(4)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。(5)風(fēng)險(xiǎn)管理的評(píng)估。(6)風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)和審計(jì)。

　　19、商業(yè)銀行債券包括( )

　　I 商業(yè)銀行金融債券

　　II 商業(yè)銀行次級(jí)債券

　　III 混合資本債券

　　IV 政策性金融債券

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　政策性金融債券屬于金融債券的一種。

　　20、債券評(píng)級(jí)的主要內(nèi)容包括()

　　Ⅰ.分析債券發(fā)行單位的償債能力

　　Ⅱ.考察發(fā)行單位能否按期付息

　�、�. 評(píng)價(jià)發(fā)行單位的費(fèi)用

　�、�.考察投資人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)程度

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　債券評(píng)級(jí)的主要內(nèi)容包括：

　　(1)分析債券發(fā)行單位的償債能力

　　(2)考察發(fā)行單位能否按期付息

　　(3) 評(píng)價(jià)發(fā)行單位的費(fèi)用

　　(4)考察投資人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)程度

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