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　　選擇題]

　　1、通過金融理論的發(fā)展、金融市場的規(guī)范、智能性的管理媒介，金融風(fēng)險可以得到有效的預(yù)測和控制。這說明金融風(fēng)險具有()。

　　A.擴(kuò)散性

　　B.加速性

　　C.可管理性

　　D.不確定性

　　正確答案是：C，

　　解析

　　金融風(fēng)險的可管理性指通過金融理論的發(fā)展、金融市場的規(guī)范、智能性的管理媒介，金融風(fēng)險可以得到有效的預(yù)測和控制。

　　2、證券發(fā)行市場又稱為( )。

　　A.貨幣市場

　　B.一級市場

　　C.二級市場

　　D.有形市場

　　正確答案是：B，

　　解析

　　發(fā)行市場也稱一級市場、初級市場，是新證券發(fā)行的市場。

　　3、整個證券市場的核心是()。

　　A.證券發(fā)行人

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.國務(wù)院

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。

　　4、推動同業(yè)拆借市場形成發(fā)展的根本原因是()。

　　A.存款準(zhǔn)備金制度

　　B.再貼現(xiàn)政策

　　C.公開市場政策

　　D.存款派生機(jī)制

　　正確答案是：A，

　　解析

　　同業(yè)拆借市場亦稱“同業(yè)拆放市場”，是指金融機(jī)構(gòu)之間以貨幣借貸方式進(jìn)行短期資金融通活動的市場。同業(yè)拆借市場最早出現(xiàn)于美國，其形成的根本原因在于法定存款準(zhǔn)備金制度的實施。

　　5、普通股票股東參與股份公司的經(jīng)營決策主要通過參加()行使表決權(quán)。

　　A.股東大會

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.公司職工大會

　　正確答案是：A，

　　解析

　　股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策。作為普通股票股東，行使這一權(quán)利的途徑是參加股東大會、行使表決權(quán)。

　　6、證券業(yè)協(xié)會監(jiān)事長由( )選舉產(chǎn)生。

　　A.股東會

　　B.董事會

　　C.會員大會

　　D.監(jiān)事會

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券業(yè)協(xié)會監(jiān)事長由會員大會選舉產(chǎn)生。

　　7、發(fā)行市場又被稱為()

　　A.初級市場

　　B.二級市場

　　C.流通市場

　　D.場內(nèi)市場

　　正確答案是：A，

　　解析

　　發(fā)行市場又被稱為一級市場、初級市場。

　　8、股權(quán)分置改革主要是消除()的流通制度差異。

　　A.有限售條件股份和無限售條件股份

　　B.國有股和外資股

　　C.境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股

　　D.流通股和非流通股

　　正確答案是：D，

　　解析

　　股權(quán)分置改革主要是消除流通股與非流通股的流通制度差異。

　　9、( )是指公司的決策人員與管理人員在經(jīng)營管理過程中出現(xiàn)失誤而導(dǎo)致公司營利水平變化，從而使投資者預(yù)期收益下降的可能。

　　A.經(jīng)營風(fēng)險

　　B.流動性風(fēng)險

　　C.信用風(fēng)險

　　D.財務(wù)風(fēng)險

　　正確答案是：A，

　　解析

　　經(jīng)營風(fēng)險是指公司的決策人員與管理人員在經(jīng)營管理過程中出現(xiàn)失誤而導(dǎo)致公司營利水平變化，從而使投資者預(yù)期收益下降的可能。

　　10、()是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。

　　A.可交換債券

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.資產(chǎn)證券化

　　D.信用違約互換

　　正確答案是：C，

　　解析

　　資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。

　　11、金融市場的非物質(zhì)化體現(xiàn)為()

　　A.現(xiàn)代金融市場是信息市場

　　B.金融市場是一個自由競爭的市場

　　C.證券的轉(zhuǎn)手并不涉及發(fā)行企業(yè)相應(yīng)份額資產(chǎn)的變動

　　D.金融市場具有價格的一致性

　　正確答案是：C，

　　解析

　　金融市場的非物質(zhì)化首先體現(xiàn)為證券的轉(zhuǎn)手并不涉及發(fā)行企業(yè)相應(yīng)份額資產(chǎn)的變動;其次體現(xiàn)在“紙張”上，金融資產(chǎn)的交易不一定發(fā)生實物的轉(zhuǎn)手，常表現(xiàn)為結(jié)算和保管中心有關(guān)雙方賬戶上的證券數(shù)量和現(xiàn)金儲備額的變動。

　　12、( )是指通過投資或購買與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來沖銷標(biāo)的資產(chǎn)潛在的風(fēng)險損失的一種風(fēng)險管理策略。

　　A.風(fēng)險分散

　　B.風(fēng)險對沖

　　C.風(fēng)險轉(zhuǎn)移

　　D.風(fēng)險規(guī)避

　　正確答案是：B，

　　解析

　　風(fēng)險對沖是指通過投資或購買與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來沖銷標(biāo)的資產(chǎn)潛在的風(fēng)險損失的一種風(fēng)險管理策略。

　　13、()俗稱“一手交錢，一手交貨”，是指在證券登記機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時給付證券，證券交付時給付資金。

　　A.證券實名制

　　B.結(jié)算參與人制度

　　C.凈額結(jié)算制度

　　D.貨銀對付

　　正確答案是：D，

　　解析

　　貨銀對付俗稱“一手交錢，一手交貨”，是指在證券登記機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時給付證券，證券交付時給付資金。

　　14、累積優(yōu)先股票是指()股息累積發(fā)放的優(yōu)先股票。

　　A.當(dāng)年

　　B.歷年

　　C.累計自前一年

　　D.累計自后一年

　　正確答案是：B，

　　解析

　　累積優(yōu)先股票是指歷年股息累積發(fā)放的優(yōu)先股票

　　15、在金融期貨交易中，絕大多數(shù)期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)()而平倉的。

　　A.對沖

　　B.實物交割

　　C.現(xiàn)金交割

　　D.轉(zhuǎn)手交易

　　正確答案是：A，

　　解析

　　在金融期貨交易中，絕大多數(shù)期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的。

　　16、金融衍生工具的交易后果取決于交易者對衍生工具(變量)未來價格(數(shù)值)的預(yù)測和判斷的準(zhǔn)確程度，體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征的()。

　　A.跨期性

　　B.杠桿性

　　C.聯(lián)動性

　　D.不確定性

　　正確答案是：D，

　　解析

　　金融衍生工具的交易后果取決于交易者對衍生工具(變量)未來價格(數(shù)值)的預(yù)測和判斷的準(zhǔn)確程度，體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征的不確定性。

　　17、()是金融衍生工具市場最顯著的特征之一。

　　A.風(fēng)險性

　　B.虛擬性

　　C.高收益性

　　D.杠桿性

　　正確答案是：D，

　　解析

　　杠桿性是金融衍生工具市場最顯著的特征之一。

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