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　　1、發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為( )。

　　A.資本公積

　　B.股本

　　C.盈余公積

　　D.留存收益

　　正確答案是：A，

　　解析

　　發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款列為公司資本公積金。

　　2、只有在票面利率高于市場利率的條件下才能采用的發(fā)行方式是()。

　　A.評價(jià)發(fā)行

　　B.溢價(jià)發(fā)行

　　C.折價(jià)發(fā)行

　　D.等價(jià)發(fā)行

　　正確答案是：B，

　　解析

　　溢價(jià)發(fā)行指債券的發(fā)行價(jià)格高于票面額，以后償還本金時(shí)仍按票面額償還。只有在債券票面利率高于市場利率的條件下才能采用這種方式。

　　3、根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為()

　　A.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)

　　B.股權(quán)類期權(quán)和貨幣期權(quán)

　　C.利率期權(quán)和互換期權(quán)

　　D.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)

　　正確答案是：D，

　　解析

　　根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。

　　4、根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，債券基金應(yīng)有( )以上的資產(chǎn)投資于債券。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.80%

　　正確答案是：D，

　　解析

　　根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，基金投資應(yīng)符合的規(guī)定之一是：股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券。

　　5、( )是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。

　　A.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.融資融券業(yè)務(wù)

　　D.證券自營業(yè)務(wù)

　　正確答案是：A，

　　解析

　　這是關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的定義，證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。

　　6、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括()

　　A.股票期貨

　　B.股票期權(quán)

　　C.股票指數(shù)期貨

　　D.貨幣互換

　　正確答案是：D，

　　解析

　　股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具包括股票期貨、股票期權(quán)、股票指數(shù)期貨。

　　7、下列有關(guān)股份回購，說法正確的是()。

　　A.上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票

　　B.上市公司利用自有資金，從非公開市場上買回發(fā)行在外的股票

　　C.上市公司利用閑散資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票

　　D.上市公司利用流動(dòng)資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票

　　正確答案是：A，

　　解析

　　上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票，稱為“股份回購”。

　　8、下列投資風(fēng)險(xiǎn)由低到高排列正確的是( )。

　　A.債券、基金、股票

　　B.基金、股票、債券

　　C.股票、債券、基金

　　D.股票、基金、債券

　　正確答案是：A，

　　解析

　　股票的直接收益取決于發(fā)行公司的經(jīng)營效益，不確定性強(qiáng)，投資于股票有較大的風(fēng)險(xiǎn)。債券的直接收益取決于債券利率，而債券利率一般是事先確定的，投資風(fēng)險(xiǎn)較小�；�金主要投資于有價(jià)證券，投資選擇靈活多樣，從而使基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票。

　　9、證券市場監(jiān)管的“三公”原則指的是( )。

　　A.公平、公開、公允

　　B. 公開、公允、公明

　　C.公平、公開、公正

　　D.公開、公正、公明

　　正確答案是：C，

　　解析

　　“三公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。

　　10、發(fā)行人以籌資為目的，按照一定的法律規(guī)定，向投資者出售新證券形成的市場稱為( )。

　　A.一級市場

　　B.二級市場

　　C.二板市場

　　D.三板市場

　　正確答案是：A，

　　解析

　　發(fā)行市場也稱一級市場、初級市場，是新證券發(fā)行的市場。

　　11、股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是( )。

　　A.可以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策

　　B.公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

　　C.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)

　　D.股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓

　　正確答案是：A，

　　解析

　　其中首要的是可以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策。

　　12、()是指交易雙方在集中的交易場所以公開競價(jià)方式進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。

　　A.金融期貨

　　B.金融遠(yuǎn)期合約

　　C.金融期權(quán)

　　D.金融互換

　　正確答案是：A，

　　解析

　　金融期貨是指交易雙方在集中的交易場所以公開競價(jià)方式進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。

　　13、中小企業(yè)私募債的期限一般為()年。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　正確答案是：C，

　　解析

　　中小企業(yè)私募債的期限一般為2年。

　　14、行業(yè)分類的依據(jù)主要是公司( )

　　A.原材料的來源

　　B.收入或利潤的來源比重

　　C.公司所處行業(yè)的類型

　　D.產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)

　　正確答案是：B，

　　解析

　　行業(yè)分類的依據(jù)主要是公司收入或利潤的來源比重。

　　15、金融市場起著資金“蓄水池”的作用，可以調(diào)劑余缺、彌補(bǔ)缺漏，這體現(xiàn)了金融市場的()功能。

　　A.調(diào)節(jié)

　　B.配置

　　C.聚斂

　　D.反映

　　正確答案是：C，

　　解析

　　金融市場的聚斂功能是指金融市場引導(dǎo)眾多分散的小額資金匯聚成可以投人社會(huì)再生產(chǎn)的資金集合的功能。在這里，金融市場起著資金“蓄水池”的作用。

　　16、國際貨幣基金(IME)的總部位于( )

　　A.斯德哥爾摩

　　B.倫敦

　　C.華盛頓

　　D.紐約

　　正確答案是：C，

　　解析

　　國際貨幣基金(IME)的總部位于華盛頓。

　　17、股份有限公司因破產(chǎn)或解散進(jìn)行清算時(shí)，公司剩余資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴?)。

　　A.職工的工資、清算費(fèi)用、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東

　　B.清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東

　　C.社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清算費(fèi)用、職工的工資、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東

　　D.繳納所欠稅款、清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、優(yōu)先股股東、普通股股東

　　正確答案是：B，

　　解析

　　應(yīng)為：清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東。

　　18、依照法律規(guī)定，股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞驊?yīng)是( )

　　A.普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人

　　B.債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東

　　C. 債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東

　　D.優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人

　　正確答案是：C，

　　解析

　　在股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股的受償順序在普通股之前，在公司債權(quán)之后。

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