點(diǎn)擊查看：2019年證券《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》備考練習(xí)匯總

　　1、證券的清算和交收統(tǒng)稱為()

　　A.證券結(jié)算

　　B.證券清算

　　C.證券交收

　　D.證券委托

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券的清算和交收統(tǒng)稱為證券結(jié)算。

　　2、 場內(nèi)市場在固定場所進(jìn)行交易活動(dòng)，一般指的是()

　　A.證券交易所

　　B.證券公司

　　C.店頭交易

　　D.柜頭市場

　　正確答案是：A，

　　解析

　　場內(nèi)交易市場，又稱證券交易所市場或集中交易市場，是指由證券交易所組織的集中交易市場。

　　3、由于金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營活動(dòng)的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機(jī)時(shí)，可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。這說明金融風(fēng)險(xiǎn)具有()。

　　A.隱蔽性

　　B.擴(kuò)散性

　　C.不確定性

　　D.周期性

　　正確答案是：A，

　　解析

　　金融風(fēng)險(xiǎn)的隱蔽性指由于金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營活動(dòng)的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機(jī)時(shí)，可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。

　　4、OTC市場又稱為()。

　　A.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　B.交易所市場

　　C.場外交易市場

　　D.集中交易市場

　　正確答案是：C，

　　解析

　　場外交易市場，即OTC市場，又稱為柜臺(tái)交易市場或店頭市場。

　　5、通過證券從業(yè)資格考試后，( )沒從事證券行業(yè)，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷從業(yè)資格。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　正確答案是：C，

　　解析

　　取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。

　　6、資產(chǎn)證券化根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域分類，可以分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和()

　　A.境外資產(chǎn)證券化

　　B.離岸資產(chǎn)證券化

　　C.國外資產(chǎn)證券化

　　D.國際資產(chǎn)證券化

　　正確答案是：B，

　　解析

　　資產(chǎn)證券化根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域分類，可以分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。

　　7、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不能運(yùn)用于()。

　　A.已上市交易的股票

　　B.可在場外交易的股票

　　C.已上市交易的債券

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種

　　正確答案是：B，

　　解析

　　《中 華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：第一，上市交易的股票、債券;第二，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。因此，證 券投資基金的投資范圍為股票、債券等金融工具。目前，我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司 債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。

　　8、上證綜合指數(shù)以股票( )為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算 。

　　A.流通股數(shù)

　　B.市值

　　C.發(fā)行數(shù)

　　D.面值

　　正確答案是：C，

　　解析

　　上證綜合指數(shù)。上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布上海證券交易所股價(jià)指數(shù)，它以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。

　　9、證券交易所的組織形式中，不以營利為目的的是()。

　　A.公司制

　　B.會(huì)員制

　　C.審批制

　　D.許可制

　　正確答案是：B，

　　解析

　　會(huì)員制的證券交易所是一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體。交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和監(jiān)察委員會(huì)。

　　10、1988年以前，我國國債采用()方式發(fā)行。

　　A.通過商業(yè)銀行銷售

　　B.銀行管理部門

　　C.行政分配

　　D.承購包銷

　　正確答案是：C，

　　解析

　　1988年以前，我國國債發(fā)行采用行政分配方式

　　11、金融市場的基本功能是()。

　　A.貨幣資金融通功能

　　B.資源配置功能

　　C.經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)功能

　　D.定價(jià)功能

　　正確答案是：A，

　　解析

　　金融市場的基本功能是貨幣資金融通功能

　　12、上海證券交易所成立的時(shí)間是()。

　　A.1992年10月

　　B.1990年11月

　　C.1993年12月

　　D.1986年7月

　　正確答案是：B，

　　解析

　　1990年11月和1991年4月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立。

　　13、()與資本市場、貨幣市場、保險(xiǎn)市場一起構(gòu)成了現(xiàn)代金融市場。

　　A.股票市場

　　B.黃金市場

　　C.信托市場

　　D.融資租賃市場

　　正確答案是：C，

　　解析

　　信托市場與資本市場、貨幣市場、保險(xiǎn)市場一起構(gòu)成了現(xiàn)代金融市場。

　　14、我國在國際市場已發(fā)行的中長期金融債券的最短期限為()。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.8年

　　D.12年

　　正確答案是：A，

　　解析

　　我國在國際市場已發(fā)行的中長期金融債券的最短期限為5年。

　　15、指數(shù)基金比較適合于下列()的資金投資。

　　A.社會(huì)閑資

　　B.對(duì)沖基金

　　C.激進(jìn)的投資者

　　D.社�；�金

　　正確答案是：D，

　　解析

　　由于指數(shù)基金收益率的穩(wěn)定性，投資的分散性以及高流動(dòng)性，特別適合于社保基金等數(shù)額較大、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的資金投資。

　　16、 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是()。

　　A.事業(yè)單位法人

　　B.公司法人

　　C.社會(huì)團(tuán)體法人

　　D.企業(yè)法人

　　正確答案是：C，

　　解析

　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于1991年8月28日，是依法注冊(cè)的具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。

　　17、相對(duì)其他類型的金融風(fēng)險(xiǎn)而言，()的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。

　　A.市場風(fēng)險(xiǎn)

　　B.匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　C.購買力風(fēng)險(xiǎn)

　　D.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案是：A，

　　解析

　　市 場風(fēng)險(xiǎn)具有以下特點(diǎn)：(1)主要由證券價(jià)格、利率、匯率等市場風(fēng)險(xiǎn)因子的變化引起。(2)種類眾多、影響廣泛、發(fā)生頻繁，是各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體所面臨的最主要的 基礎(chǔ)性風(fēng)險(xiǎn)。(3)常常是其他金融風(fēng)險(xiǎn)的驅(qū)動(dòng)因素。(4)相對(duì)其他類型的金融風(fēng)險(xiǎn)而言，市場風(fēng)險(xiǎn)的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。

　　18、( )是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。

　　A.社會(huì)公眾股

　　B.法人股

　　C.外資股

　　D.國家股

　　正確答案是：B，

　　解析

　　在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股等不同類型。其中，法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。

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