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　　[選擇題]

　　1、政策性金融債券是政策性銀行在()發(fā)行的金融債券。

　　A.同業(yè)拆借市場(chǎng)

　　B.證券交易所

　　C.銀行間債券市場(chǎng)

　　D.信托市場(chǎng)

　　正確答案是：C

　　解析

　　政策性金融債券是政策性銀行在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的金融債券。

　　2、國(guó)際貨幣基金組織總部位于()。

　　A.紐約

　　B.華盛頓

　　C.倫敦

　　D.斯德哥爾摩

　　正確答案是：B

　　解析

　　國(guó)際貨幣基金組織總部位于華盛頓。

　　3、投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素的變動(dòng)作出預(yù)測(cè)，這是衍生工具的()所決定的。

　　A.跨期性

　　B.杠桿性

　　C.聯(lián)動(dòng)性

　　D.投機(jī)性

　　正確答案是：A

　　解析

　　投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素的變動(dòng)作出預(yù)測(cè)，這是衍生工具的跨期由金融衍生工具的定義可以看出，它們具有下列四個(gè)顯著特性：

　　(1)跨期性。金融衍生工具是交易雙方通過(guò)對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素變動(dòng)趨勢(shì)的預(yù)測(cè)，約定在未來(lái)某一時(shí)間按照一定條件進(jìn)行交易或選擇是否交易的合約。

　　(2)杠桿性。金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。

　　(3)聯(lián)動(dòng)性。這是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)。

　　(4)不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性。金融衍生工具的交易后果取決于交易者對(duì)基礎(chǔ)工具(變量)未來(lái)價(jià)格(數(shù)值)的預(yù)測(cè)和判斷的準(zhǔn)確程度所決定的。

　　4、債券的安全性、穩(wěn)定性以及利息收益受到經(jīng)濟(jì)中不穩(wěn)定因素的影響，經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化對(duì)這類(lèi)債券的價(jià)值影響很大，屬于()的特點(diǎn)。

　　A.C級(jí)債券

　　B.D級(jí)債券

　　C.A級(jí)債券

　　D.B級(jí)債券

　　正確答案是：D

　　解析

　　債券的安全性、穩(wěn)定性以及利息收益受到經(jīng)濟(jì)中不穩(wěn)定因素的影響，經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化對(duì)這類(lèi)債券的價(jià)值影響很大，投資者冒一定風(fēng)險(xiǎn)，但收益水平較高，籌資成本和費(fèi)用也較高，這些屬于B級(jí)債券的特點(diǎn)。

　　5、基金管理人作為受托人，必須履行()。

　　A.誠(chéng)信義務(wù)

　　B.保密義務(wù)

　　C.信息披露義務(wù)

　　D.誠(chéng)實(shí)義務(wù)

　　正確答案是：A

　　解析

　　基金管理人作為受托人，必須履行誠(chéng)信義務(wù)。

　　6、依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》，下列選項(xiàng)中，屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)是()。

　　A.出具基金業(yè)績(jī)報(bào)告，并提供詳細(xì)的基金托管情況

　　B.負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來(lái)

　　C.安全保管基金的全部資產(chǎn)

　　D.及時(shí)向基金份額持有人分配收益

　　正確答案是：D

　　解析

　　《中 華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的 發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜;辦理基金備案手續(xù);對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資;按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及 時(shí)向基金份額持有人分配收益;進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;編制中期和年度基金報(bào)告;計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格; 辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);召集基金份額持有人大會(huì);保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;以基金管理人名 義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為;國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　7、為保證稅源，簡(jiǎn)化繳款手續(xù)，現(xiàn)行的印花稅收取的做法是由( )在同投資者辦理交收過(guò)程中代為扣收。

　　A.中央結(jié)算公司

　　B.. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C. 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D. 證券經(jīng)紀(jì)商

　　正確答案是：D

　　解析

　　為保證稅源，簡(jiǎn)化繳款手續(xù)，現(xiàn)行的印花稅收取做法是由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者辦理交收過(guò)程中代為扣收;然后，在證券經(jīng)紀(jì)商同中國(guó)結(jié)算公司的清算、交收中集中結(jié)算;最后，由中國(guó)結(jié)算公司統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。

　　8、有關(guān)會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的條件，下列哪項(xiàng)說(shuō)法不正確()。

　　A.依法成立5年以上

　　B.質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好

　　C.注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于80人，其中通過(guò)注冊(cè)會(huì)計(jì)師全國(guó)統(tǒng)一考試取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)的不少于55人

　　D.有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于500萬(wàn)元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于300萬(wàn)元

　　正確答案是：A

　　解析

　　會(huì) 計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的條件會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)依法成立3年以上。(2)質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行， 執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好。(3)注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于80人，其中通過(guò)注冊(cè)會(huì)計(jì)師全國(guó)統(tǒng)一考試取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)的不少于55人，上述55人中最近5年持有注 冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于35人。(4)有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于500萬(wàn)元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于300萬(wàn)元。(5)會(huì)計(jì)師事務(wù) 所職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于600萬(wàn)元。(6)上一年度審計(jì)業(yè)務(wù)收入不少于1600萬(wàn)元。(7)持有不少于50%股權(quán)的股東， 或半數(shù)以上合伙人最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。(8)不存在下列情形之一:在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到行政處罰、刑事處罰，自處罰決定生效之日起至提出申請(qǐng)之日止 未滿3年;因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券資格而被撤銷(xiāo)該資格，自撤銷(xiāo)之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年;申請(qǐng)證券資格過(guò)程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材 料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年。會(huì)計(jì)師事務(wù)所具備上述第1項(xiàng)、第7項(xiàng)和第8項(xiàng)規(guī)定條 件，并通過(guò)吸收合并具備前款第2～6項(xiàng)規(guī)定條件的，自吸收合并后工商變更登記之日起至提出申請(qǐng)之日止應(yīng)當(dāng)滿1年。

　　9、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又被稱為()。

　　A.創(chuàng)業(yè)板

　　B.中小企業(yè)板

　　C.二板市場(chǎng)

　　D.新三板

　　正確答案是：D

　　解析

　　場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的主板(含中小板)、創(chuàng)業(yè)板(俗稱“二板”)和場(chǎng)外市場(chǎng)的全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(俗稱“新三板”)、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)、證券公司主導(dǎo)的柜臺(tái)市場(chǎng)共同組成了我國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系。

　　10、形成《信用評(píng)級(jí)分析報(bào)告》屬于債券評(píng)級(jí)程序中()的工作。

　　A.前期準(zhǔn)備階段

　　B.確定等級(jí)階段

　　C.初步評(píng)級(jí)階段

　　D.信息收集階段

　　正確答案是：C

　　解析

　　形成《信用評(píng)級(jí)分析報(bào)告》屬于債券評(píng)級(jí)程序中初步評(píng)級(jí)階段的工作。

　　形成《信用評(píng)級(jí)報(bào)告》屬于確定等級(jí)階段的工作。

　　11、深圳交易所成立的時(shí)間是()

　　A.1990

　　B. 1991

　　C.1992

　　D.1989

　　正確答案是：B

　　解析

　　1990年10月和1991年4月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立。

　　12、下列屬于資本流出的是()。

　　A.外國(guó)對(duì)本國(guó)負(fù)債減少

　　B.本國(guó)對(duì)外國(guó)的負(fù)債增加

　　C.本國(guó)對(duì)外國(guó)的債務(wù)減少

　　D.本國(guó)在外國(guó)的資產(chǎn)減少

　　正確答案是：C

　　解析

　　資本流出指本國(guó)資本流到外國(guó)，即本國(guó)資本輸出。其主要表現(xiàn)為:①外國(guó)在本國(guó)的資產(chǎn)減少。②外國(guó)對(duì)本國(guó)的債務(wù)增加。③本國(guó)對(duì)外國(guó)的債務(wù)減少。④本國(guó)在外國(guó)的資產(chǎn)增加。

　　13、( )是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。

　　A.國(guó)家股

　　B.外資股

　　C.社會(huì)公眾股

　　D.法人股

　　正確答案是：B

　　解析

　　外資股是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。這是我國(guó)股份公司吸收外資的一種方式。外資股按上市地域，可以分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。

　　14、嚴(yán)格意義上的ETF最早出現(xiàn)在( )。

　　A.紐約證券交易所

　　B.多倫多證券交易所

　　C.倫敦證券交易所

　　D.芝加哥證券交易所

　　正確答案是：B

　　解析

　　嚴(yán)格意義上的ETF最早出現(xiàn)在多倫多證券交易所。

　　15、下列各項(xiàng)中，()不屬于利率金融衍生工具。

　　A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

　　B.利率期權(quán)

　　C.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)

　　D.利率互換

　　正確答案是：C

　　解析

　　C屬于信用衍生工具。

　　16、負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品信用等級(jí)的機(jī)構(gòu)是()。

　　A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

　　B.特定目的的機(jī)構(gòu)

　　C.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　D.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

　　正確答案是：D

　　解析

　　負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品信用等級(jí)的機(jī)構(gòu)是信用增級(jí)機(jī)構(gòu)。

　　17、公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券，發(fā)行人累積債券余額不超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的()

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.40%

　　正確答案是：D

　　解析

　　公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券，發(fā)行人累積債券余額不超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。

　　18、()編制的目標(biāo)是反映中國(guó)證券市場(chǎng)股票價(jià)格變動(dòng)的概貌和運(yùn)行狀況，并能夠作為投資業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.滬深300指數(shù)

　　B.上證380指數(shù)

　　C.上證綜合指數(shù)

　　D.中證100指數(shù)

　　正確答案是：A

　　解析

　　滬深300指數(shù)編制的目標(biāo)是反映中國(guó)證券市場(chǎng)股票價(jià)格變動(dòng)的概貌和運(yùn)行狀況，并能夠作為投資業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

　　19、金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問(wèn)卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與充分披露等方法，根據(jù)客戶分級(jí)和()匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷(xiāo)售。

　　A.客戶風(fēng)險(xiǎn)

　　B.資金分級(jí)

　　C.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

　　D.資產(chǎn)分級(jí)

　　正確答案是：D

　　解析

　　實(shí)踐中，金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問(wèn)卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與充分披露等方法，根據(jù)客戶分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷(xiāo)售。

　　20、債券作為證明()關(guān)系的憑證，一般是以有一定格式的票面形式來(lái)表現(xiàn)的。

　　A.物權(quán)

　　B.所有權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　C.債權(quán)債務(wù)

　　D.處置權(quán)

　　正確答案是：C

　　解析

　　債券是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證。

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