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　　[組合型選擇題]

　　1、按債券形態(tài)分類，分為( )

　�、� 實物債券

　　Ⅱ 記名債券

　�、� 憑證式債券

　�、� 記賬式債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B

　　解析

　　根據(jù)債券券面形態(tài)不同，可以將債券分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券

　　2、優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由各公司的章程加以規(guī)定，一般包括( )

　　I 優(yōu)先股票分配股息的順序和定額

　　II 優(yōu)先股票分配公司剩余資產的順序和定額

　　III 優(yōu)先股票股東行使表決權的條件、順序和限制

　　IV 優(yōu)先股票股東的權利和義務

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、II、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　上述都是優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件。

　　3、金融期貨的主要交易制度有( )。

　　I 集中交易制度

　　II 標準化的期貨合約和對沖機制

　　III 結算所和無負債結算制度

　　IV 每日價格波動限制及斷路器規(guī)則

　　A.I、II、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　考查金融期貨的主要交易制度，主要有：

　　1.集中交易制度

　　2.保證金制度

　　3.無負債結算制度

　　4.限倉制度

　　5.大戶報告制度

　　6.每日價格波動限制及斷路器規(guī)則

　　7.強行平倉制度

　　8.強制減倉制度

　　9.標準化的期貨合約和對沖機制

　　4、與金融現(xiàn)貨交易相比，關于金融期貨的特征說法正確的是()

　　Ⅰ.金融期貨的交易對象是金融期貨合約

　�、�.金融期貨交易是一種風險管理工具

　�、�. 金融期貨的交易價格是對金融現(xiàn)貨未來價格的預期

　�、�.金融期貨交易一般要求在成交后的幾個工作日內完成資金與金融工具的全額結算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：C

　　解析

　　金融現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個工作日內完成資金與金融工具的全額結算。

　　金融期貨交易則實行保證金交易和逐日盯視制度，交易者并不需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎金融工具。

　　5、國際債券的特征有( )

　　I 發(fā)行規(guī)模大

　　II 存在匯率風險

　　III 資金來源廣

　　IV 有國家主權保障

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IIII、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　國際債券的特征有：

　　(1)發(fā)行規(guī)模大

　　(2)存在匯率風險

　　(3)資金來源廣

　　(4)有國家主權保障

　　6、對基金管理人的概念理解正確的是( )。

　　I 是負責基金發(fā)起設立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構

　　II 由依法設立的基金管理公司擔任

　　III 基金管理人的目標函數(shù)是自身利益的最大化

　　IV 基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等發(fā)起成立，但不具有獨立法人地位

　　A.I 、II

　　B.II、IV

　　C.III、IV

　　D.I、II、IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　基金管理人的目標函數(shù)是受益人利益的最大化;基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等發(fā)起成立，具有獨立法人地位。

　　7、按照會計標準，可將金融風險分為( )。

　　I 系統(tǒng)風險

　　II 會計風險

　　III 非系統(tǒng)風險

　　IV 經(jīng)濟風險

　　A.I、III

　　B.II、III

　　C.II、IV

　　D.III、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　按照會計標準，可將金融風險分為會計風險和經(jīng)濟風險。

　　8、契約型基金與公司型基金的區(qū)別有( )。

　　I 資金性質不同

　　II 投資者的地位不同

　　III 基金的營運依據(jù)不同

　　IV 發(fā)行規(guī)模不同

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、III

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要有以下三點：(1)資金的性質不同。(2)投資者的地位不同。(3)基金的營運依據(jù)不同。

　　9、我國《基金法》規(guī)定，基金管理人不得有下列行為( )。

　　I 將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資

　　II 不公平地對待其管理的不同基金財產

　　III 以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為

　　IV 向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　基金管理人的職責的內容。

　　10、證券投資基金的費用包括( )

　�、窕�金的管理費

　�、� 基金的托管費

　�、� 基金的交易費

　�、� 基金的服務費

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　正確答案是：D

　　解析

　　證券投資基金的費用包括管理費、托管費、交易費、服務費

　　11、我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享受的權利有( )。

　　I 分享基金財產收益

　　II 參與分配清算后的剩余基金財產

　　III 按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

　　IV 在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　在封閉式基金存續(xù)期間，基金份額持有人不得要求贖回基金份額。

　　12、證券公司次級債務是指()。

　　Ⅰ 證券公司經(jīng)批準向股東定向借入

　�、� 證券公司經(jīng)批準向其他符合條件的機構投資者定向借入

　�、� 清償順序在普通債務之后

　　Ⅳ 清償順序在股權資本之前

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D

　　解析

　　證券公司次級債務是指證券公司經(jīng)批準向股東或其他符合條件的機構投資者定向借人的，清償順序在普通債務之后，股權資本之前的債務

　　13、政府機構直接融資的方式包括()

　�、�.財政資本金投入獲得的股權收益

　�、�.獲得中央轉貸的由中央政府發(fā)行的國內外政府債券

　�、�.獲得中央轉貸的由中央政府向外國政府的貸款

　　Ⅳ.外國政府援助贈款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D

　　解析

　　政府機構直接融資的方式包括(1)財政資本金投入獲得的股權收益(2)獲得中央轉貸的由中央政府發(fā)行的國內外政府債券(3)獲得中央轉貸的由中央政府向外國政府的貸款 (4)外國政府援助贈款(5)由財政投入一些城市基礎設施項目而帶動外資和民營資本的投入(6)向世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際和地區(qū)金融機構貸款。

　　14、修正的美式期權也叫作()。

　　I 百慕大期權

　　II 大西洋期權

　　III 歐式期權

　　IV 互換期權

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、III

　　D.I、II、III

　　正確答案是：A

　　解析

　　修正的美式期權和百慕大期權、大西洋期權是同一個概念。

　　15、金融風險對微觀經(jīng)濟的影響包括( )。

　　I 增大了交易和經(jīng)營管理成本

　　II 可能會造成產業(yè)結構不合理、社會生產力水平下降

　�、� 可能會降低部門生產率

　　IV 可能會降低部門資金利用率

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.Ⅰ、II、III、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　金融風險對微觀經(jīng)濟的影響包括：可能會給微觀經(jīng)濟主體帶來直接或潛在的經(jīng)濟損失;影響著投資者的預期收益;增大了交易和經(jīng)營管理成本;可能會降低部門生產率和資金利用率。選項的第二條屬于金融風險對宏觀經(jīng)濟的影響。

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