點(diǎn)擊查看：2019年證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》備考練習(xí)匯總

　　1、()股是指注冊(cè)在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)香港的外資股。

　　A、A

　　B、H

　　C、N

　　D、S

　　正確答案： B

　　【專家解析】H股是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在香港地區(qū)的外資股。香港的英文Kong是，Hong取其字首，在港上市外資股就叫做H股。

　　2、()是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。

　　A、國(guó)家股

　　B、外資股

　　C、社會(huì)公眾股

　　D、法人股

　　正確答案： B

　　【專家解析】外資股是指股份公司向外囯和我囯香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。這是我囯股份公司吸收外資的一種方式。外資股按上市地域，可以分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。

　　3、從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要有()以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　A、2名

　　B、3名

　　C、4名

　　D、5名

　　正確答案： D

　　【專家解析】從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，需有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　4、回購(gòu)交易通常情況下只有()，是一種超短期的金融工具。

　　A、6小時(shí)

　　B、12小時(shí)

　　C、18小時(shí)

　　D、24小時(shí)

　　正確答案： D

　　【專家解析】回購(gòu)交易長(zhǎng)的有幾個(gè)月，但通常情況下只有24小時(shí)，是一種超短期的金融工具。

　　5、商業(yè)銀行金融債券對(duì)應(yīng)的單戶在()(含)以下的小微企業(yè)貸款不納入存貸比考核范圍。

　　A、200萬(wàn)元

　　B、300萬(wàn)元

　　C、400萬(wàn)元

　　D、500萬(wàn)元

　　正確答案： D

　　【專家解析】對(duì)于小企業(yè)貸款余額占企業(yè)貸款余額達(dá)到一定比例的商業(yè)銀行，在滿足相關(guān)法律法規(guī)和審慎監(jiān)管要求的條件下，優(yōu)先支持其發(fā)行專項(xiàng)用于小企業(yè)貸款的金融債，同時(shí)嚴(yán)格監(jiān)控所募集資金的流向。允許商業(yè)銀行金融債券所對(duì)應(yīng)的單戶500萬(wàn)元(含)以下的小微企業(yè)貸款不納入存貸比考核范圍。

　　6、下列不屬于證權(quán)證券和設(shè)權(quán)證券特點(diǎn)的是()。

　　A、設(shè)權(quán)證券指權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的

　　B、證權(quán)證券是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的

　　C、設(shè)權(quán)證券是指證券是權(quán)利一種物化的外在形式

　　D、證權(quán)證券包括股票

　　正確答案： C

　　【專家解析】設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來(lái)不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。股票代表的是股東權(quán)利，它的發(fā)行是以股份的存在為條件的，股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。所以說(shuō)，股票是證權(quán)證券。

　　7、由證券交易所組織的，有固定的交易場(chǎng)所和交易活動(dòng)時(shí)間的集中交易市場(chǎng)指的是()。

　　A、場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)

　　B、柜臺(tái)交易市場(chǎng)

　　C、場(chǎng)外交易市場(chǎng)

　　D、店頭交易市場(chǎng)

　　正確答案： A

　　【專家解析】場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)又稱證券交易所市場(chǎng)或集中交易市場(chǎng)，是指由證券交易所組織的集中交易市場(chǎng)，有固定的交易場(chǎng)所和交易活動(dòng)時(shí)間，在多數(shù)國(guó)家它還是全國(guó)唯一的證券交易場(chǎng)所，因此是全國(guó)最重要。最集中的證券交易市場(chǎng)。

　　8、中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開展它的()業(yè)務(wù)。

　　A、公開市場(chǎng)操作

　　B、投融資

　　C、政策性

　　D、保值

　　正確答案： A

　　【專家解析】中央銀行以公開市場(chǎng)操作為政策手段，通過(guò)買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。

　　9、按()劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。

　　A、交易金額

　　B、交易場(chǎng)所

　　C、賬戶用途

　　D、投資者種類

　　正確答案： B

　　【專家解析】按交易場(chǎng)所劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶，分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國(guó)結(jié)算公司認(rèn)可的其他證券。

　　10、恒生綜合指數(shù)可分為()。

　　A、地域指數(shù)系列、行業(yè)指數(shù)系列

　　B、地理指數(shù)系列、行業(yè)指數(shù)系列

　　C、地理指數(shù)系列、產(chǎn)業(yè)指數(shù)系列

　　D、地域指數(shù)系列、產(chǎn)業(yè)指數(shù)系列

　　正確答案： A

　　【專家解析】恒生綜合指數(shù)包括200家市值最大的上市公司，并分為兩個(gè)獨(dú)立指數(shù)系列，即地域指數(shù)系列和行業(yè)指數(shù)系列。

　　11、契約性基金起源于()。

　　A、日本

　　B、中國(guó)

　　C、美國(guó)

　　D、英國(guó)

　　正確答案： D

　　【專家解析】契約型基金起源于英國(guó)，后來(lái)在中國(guó)香港。新加坡。印度尼西亞等國(guó)家和地區(qū)十分流行。

　　12、下列不屬于基金管理人職責(zé)的是()。

　　A、辦理基金備案手續(xù)

　　B、綜合管理不同基金財(cái)產(chǎn)，無(wú)須分賬管理

　　C、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益

　　D、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　正確答案： B

　　【專家解析】我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定：“基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：①依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜;②辦理基金備案手續(xù);③對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資;④按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益;⑤進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;⑥編制中期和年度基金報(bào)告;⑦計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;⑧辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);⑨召集基金份額持有人

　　13、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債，主要面向()。

　　A、企業(yè)

　　B、銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　C、個(gè)人

　　D、國(guó)外機(jī)構(gòu)

　　正確答案： B

　　【專家解析】記賬式國(guó)債的發(fā)行采用公開招標(biāo)方式，可分為證券交易所市場(chǎng)發(fā)行、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行以及同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和證券交易所市場(chǎng)發(fā)行(又稱為“跨市場(chǎng)發(fā)行”)3種情況。個(gè)人投資者可以購(gòu)買證券交易所市場(chǎng)發(fā)行和跨市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債，而銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。

　　14、中國(guó)債券市場(chǎng)首次引入的外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體是()。

　　A、德意志銀行、國(guó)際金融公司

　　B、國(guó)際金融公司、亞洲開發(fā)銀行

　　C、亞洲開發(fā)銀行、英格蘭銀行

　　D、英格蘭銀行、國(guó)際金融公司

　　正確答案： B

　　【專家解析】2005年10月，中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)國(guó)際金融公司和亞洲開發(fā)銀行在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)分別發(fā)行人民幣債券11、3億元和10億元。這是中國(guó)債券市場(chǎng)首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體，是中國(guó)債券市場(chǎng)對(duì)外開放的重要舉措和有益嘗試。

　　15、()是指在加強(qiáng)政府。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管的同時(shí)，也要加強(qiáng)從業(yè)者的自我約束。自我教育和自我管理。

　　A、依法監(jiān)管原則

　　B、保護(hù)投資者利益原則

　　C、“三公”原則

　　D、監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

　　正確答案： D

　　【專家解析】監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則是指在加強(qiáng)政府。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管的同時(shí)，也要加強(qiáng)從業(yè)者的自我約束。自我教育和自我管理。

　　16、根據(jù)修訂后的《中國(guó)人民銀行法》，下列不屬于中國(guó)人民銀行職責(zé)的是()。

　　A、監(jiān)督管理銀行間債券市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)

　　B、發(fā)行人民幣，管理人民幣流通

　　C、開展與銀行業(yè)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)

　　D、維護(hù)支付、清算系統(tǒng)的正常運(yùn)行

　　正確答案： C

　　【專家解析】《中國(guó)人民銀行法》第4條規(guī)定了中國(guó)人民銀行的職責(zé)：①發(fā)布與履行其職責(zé)有關(guān)的命令和規(guī)章;②依法制定和執(zhí)行貨幣政策;③發(fā)行人民幣，管理人民幣流通;④監(jiān)督管理銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)和銀行間債券市場(chǎng);⑤實(shí)施外匯管理，監(jiān)督管理銀行間外匯市場(chǎng);⑥監(jiān)督管理黃金市場(chǎng);⑦持有、管理、經(jīng)營(yíng)國(guó)家外匯儲(chǔ)備、黃金儲(chǔ)備;⑧經(jīng)理國(guó)庫(kù);⑨維護(hù)支付、清算系統(tǒng)的正常運(yùn)行;⑩指導(dǎo)、部署金融業(yè)反洗錢工作，負(fù)責(zé)反洗錢的資金監(jiān)測(cè);?負(fù)責(zé)金融業(yè)的統(tǒng)計(jì)、調(diào)查、分析和預(yù)測(cè);?作為國(guó)家的中央銀行，從事有關(guān)的國(guó)際金融活動(dòng);?國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他職責(zé)。

　　17、某一投資基金總資產(chǎn)為44、06億元，負(fù)債為0、97億元，基金總份額為46、8億份，則基金份額凈值是()元。

　　A、0、94

　　B、0、93

　　C、0、92

　　D、0、96

　　正確答案： C

　　【專家解析】基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額，其中基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債，可得基金份額凈值=0、92(元)。

　　18、無(wú)記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體;另一部分是()，用于進(jìn)行股息結(jié)算和行使增資權(quán)利。

　　A、股息票

　　B、紅利票

　　C、利息票

　　D、收益票

　　正確答案： A

　　【專家解析】無(wú)記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體，記載了有關(guān)公司的事項(xiàng)，如公司名稱、股票所代表的股數(shù)等;另一部分是股息票，用于進(jìn)行股息結(jié)算和行使增資權(quán)利。

　　19、一般()不履行債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)最低。

　　A、政府債券

　　B、金融債券

　　C、企業(yè)債券

　　D、歐洲債券

　　正確答案： A

　　【專家解析】不同的債務(wù)人不履行債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度是不一樣的，一般政府債券不履行債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)最低。

　　20、證券賬戶按()劃分，可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶、創(chuàng)業(yè)板賬戶和其他賬戶等。

　　A、交易金額

　　B、交易場(chǎng)所

　　C、用途

　　D、投資者種類

　　正確答案： C

　　【專家解析】按用途劃分，證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶、創(chuàng)業(yè)板交易賬戶和其他賬戶等。

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