點(diǎn)擊查看：2019年證券《金融市場基礎(chǔ)知識》備考練習(xí)匯總

　　51、基金份額持有人與基金管理人之問的關(guān)系是(〕Ⅰ.委托人與受托人Ⅱ.附屬Ⅲ.相互制衡Ⅳ.所有者和經(jīng)營者

　　A、ⅠⅣ.

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正確答案： A

　　【專家解析】基金的份額持有人與基金管理人之問的關(guān)系是委托人、受益人與受托人的關(guān)系，也是所有者和經(jīng)營者之問的關(guān)系。

　　52、普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)的限制條件包括()。Ⅰ.法律上的限制Ⅱ.公司對現(xiàn)金的需要Ⅲ.股東所處的地位Ⅳ.公司的經(jīng)營環(huán)境

　　A、Ⅰ..Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】上述都是普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)的限制條件。

　　53、下列關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法。正確的是()。Ⅰ.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)，獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格Ⅱ.公司凈資本不低于億元2，且各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定Ⅲ.設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限5額為億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資8本限億元額為Ⅳ.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，且無不良行為其中記錄;具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不得少于5人

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限3額為億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額5億元為。

　　54、證券公司經(jīng)營()，注冊資本最低限額為人民500幣0萬元Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)Ⅱ.證券投資咨詢Ⅲ.與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)Ⅳ.證券資產(chǎn)管理

　　A、ⅠⅡ.

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

　　55、按不同標(biāo)準(zhǔn)劃分，金融市場可分為()。Ⅰ.貨幣市場和資本市場Ⅱ.外匯市場和金融衍生品市場Ⅲ.發(fā)行市場和流通市場Ⅳ.國際金融市場和國內(nèi)金融市場

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】金融市場的分類：(一)按交易對象和方式劃分，金融市場分為貨幣市場資本、市場、外匯市場、金融衍生品市場、保險市場、黃金市場及其他投資品市場。按交(二易的)性質(zhì)劃分，金融市場可以分為發(fā)行市場和流通市場。(三)根據(jù)融資方式劃分根據(jù)融資方式不金融同市場，可以分為直接融資市場和間接融資市場。(四)按地域范圍劃分按金融市場地域范圍不同，可將其分為國際金融市場和國內(nèi)金五融市)場按。(經(jīng)營場所劃分按是否存在固定的經(jīng)營場所，金融市場可分為有形金融市場和無形金融市場按交。(割期六限劃)分按金額工具

　　56、根據(jù)委托時效限制分類的委托指令有()。Ⅰ.當(dāng)日委托Ⅱ.整數(shù)委托Ⅲ.市價委托Ⅳ.開市委托

　　A、Ⅰ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】委托指令根據(jù)訂單的數(shù)量分為，整數(shù)委托和靈樞委托;根據(jù)買賣證券的方向，分為買進(jìn)委托和賣出委托;根據(jù)委托價格限制，分為市價委托和限價委托;根據(jù)委托時效限制，分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無限期委托、開市委托和收市委托等。

　　57、貨幣市場主要包括()。Ⅰ.同業(yè)拆借市場Ⅱ.票據(jù)市場Ⅲ.回購市場Ⅳ.貨幣市場基金

　　A、Ⅰ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】貨幣市場主要包括同業(yè)拆借市場、票據(jù)市場、回購市場和貨幣市場基金等。

　　58、上證綜合指數(shù)是()Ⅰ.以全部上市股票為樣本Ⅱ.以經(jīng)流動性調(diào)整后的全部上市股票為樣本Ⅱ.以股票發(fā)行是為權(quán)數(shù)Ⅳ.按加權(quán)平均法計(jì)算

　　A、ⅠⅡ..Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本以股，票發(fā)行量為權(quán)數(shù),按加權(quán)平均法計(jì)算。

　　59、下列金融衍生工具中，屬于交易所交易的衍生工具有(〕。Ⅰ.股票期權(quán)Ⅱ.遠(yuǎn)期合約Ⅲ.信用違約互換Ⅳ.股價期貨

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】遠(yuǎn)期合約和信用違約互換屬于OTC交易的衍生工具。

　　60、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括()等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅰ.投資咨詢機(jī)構(gòu)Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)Ⅲ.資信評級機(jī)構(gòu)Ⅳ.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)

　　A、ⅠⅡ..Ⅲ

　　B、Ⅰ.ⅡⅢ.Ⅳ.

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括：投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　61、證券交易所的監(jiān)管職能包括()。Ⅰ.對證券交易活動進(jìn)行管理Ⅱ.對會員進(jìn)行管理以及對上市公司進(jìn)行管理Ⅲ.對全國證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管Ⅳ.維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】Ⅲ.Ⅳ屬于中國證監(jiān)會的職能

　　62、根據(jù)產(chǎn)業(yè)周期理論，任何產(chǎn)業(yè)或行業(yè)通常要經(jīng)歷()等幾個階段Ⅰ.幼稚期Ⅱ.成長期Ⅲ.成熟期Ⅳ.穩(wěn)定期

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】常識題，考察行業(yè)生命周期的四個階段。

　　63、金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為()等。Ⅰ.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具Ⅱ.金融期權(quán)Ⅲ.金融期貨Ⅳ.金融遠(yuǎn)期合約

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： C

　　【專家解析】考查金融衍生工具的分類。

　　64、普通股股東享有的權(quán)利包括〔〕。Ⅰ.公司重大決策參與權(quán)Ⅱ.公司資產(chǎn)收益權(quán)Ⅲ.公司剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)Ⅳ.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】按照《中華人民芫和囯公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。(1)公司重大決策參與權(quán)⑵公司資產(chǎn)益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)⑶其他權(quán)利

　　65、系統(tǒng)風(fēng)險又被稱為()。Ⅰ.可分散風(fēng)險Ⅱ.不可分散風(fēng)險Ⅲ.不可回避風(fēng)險Ⅳ.可回避風(fēng)險

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】系統(tǒng)風(fēng)險是指由子多種因素的影響和變化，導(dǎo)致投資者風(fēng)險，從増大而給投資者芾來損失的可能性。系統(tǒng)風(fēng)險又被稱為“不可分散風(fēng)險”或“不可回避風(fēng)險”。

　　66、以下哪種債券大多為信用債券()。Ⅰ.一般公司債Ⅱ.國債Ⅲ.金融債Ⅳ.信用良好的公司發(fā)行的公司債券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】囯債、金融債券、信用良好的公司發(fā)行的公司債券，大多為信用債券。

　　67、中國證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中()服務(wù)。Ⅰ.場所和設(shè)施Ⅱ.登記Ⅲ.存管Ⅳ.結(jié)算

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】中囯證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。

　　68、對基金管理人的概念理解正確的是()。Ⅰ.是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)Ⅱ.由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任Ⅲ.基金管理人的目標(biāo)是自身利益的最大化Ⅳ.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立,但不具有獨(dú)立法人地位

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】基金管理人的目標(biāo)是受益人利益最大化;基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起。具有獨(dú)立法人地位。

　　69、國際債券的計(jì)價貨幣一般包括()。Ⅰ.歐元Ⅱ.英鎊Ⅲ.瑞士法郎Ⅳ.美元

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】考察國際債券的計(jì)價貨幣。國際債券以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣。例如：美元、歐元、日元、瑞士法郎、英鎊等。

　　70、目前我國貨幣市場基金不得進(jìn)行投資的金融工具主要包括()。Ⅰ.股票Ⅱ.可轉(zhuǎn)換債券Ⅲ.剩余期限超過365天低于397天的債券Ⅳ.信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括：①現(xiàn)金。②1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單。③剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券。④期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購。⑤期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)。⑥剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券。⑦中國證監(jiān)會、中國人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。貨幣市場基金不得投資于以下金融工具：①股票。②可轉(zhuǎn)換債券。③剩余期限超過397天的債券。④信用等級在AAA以下的企業(yè)債券。⑤國內(nèi)信用評級機(jī)構(gòu)評定的A-1級或相

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