點擊查看：2019年證券《金融市場基礎(chǔ)知識》備考練習匯總

　　71、現(xiàn)在的國債按償還期限分類()。Ⅰ.永久國債Ⅱ.中期國債Ⅲ.短期國債Ⅳ.長期國債

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】考察國債的分類。

　　72、與現(xiàn)貨交易相比,遠期合同交易得特點主要表現(xiàn)在()。Ⅰ.遠期合同交易買賣雙方必須簽訂遠期合同Ⅱ.遠期合同交易買賣雙方進行商品交收或交割的時間與達成交易的時間,通常有較長的間隔Ⅲ.遠期合同交易往往要通過正式的磋商、談判,雙方達成一致意見簽訂合同之后才算成立Ⅳ.遠期合同交易通常不要求在規(guī)定的場合進行,雙方交易要受到彼此的監(jiān)督

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】與現(xiàn)貨交易相比,遠期合同交易的特點主要表現(xiàn)在以下幾個方面:(1)遠期合同交易買賣雙方必須簽訂遠期合同而現(xiàn)貨交易則無此必要。(2)遠期合同交易買賣雙方進行商品交收或交割的時間與達成交易的時間,通常有較長的間隔,相差的時間達幾個月是經(jīng)常的事情,有時甚至達一年或一年以上,而現(xiàn)貨交易通常是現(xiàn)買現(xiàn)賣,及時交收和交割,即便有一定的時間間隔,也比較短。(3)遠期合同交易往往要通過正式的磋商、談判,雙方達成一致意見簽訂合同之后才算成立,而現(xiàn)貨交易則隨機性較大,方便靈活,沒有嚴格的交易程序。(4)遠期合同交易通常要求在規(guī)定

　　73、資產(chǎn)評估機構(gòu)存在以下情形的不得申請證券評估資格()。Ⅰ.在執(zhí)業(yè)過程中受到刑事處罰未滿3年Ⅱ.因欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷資格未滿3年Ⅲ.在執(zhí)業(yè)過程中受到刑事處罰未滿4年Ⅳ.因欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷資格未滿4年

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格,應當不存在下列情形有(1)在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰、自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年。(2)因以欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷該資格,自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年。(3)在申請證券評估資格過程中,因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的,自被出具不予受理或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年。

　　74、風險報告應具備的要求有()。Ⅰ.輸入的數(shù)據(jù)必須準確有效Ⅱ.應具有實效性Ⅲ.對不同的部門提供不同的報告Ⅳ.應具有普遍性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】風險報告應具備以下幾方面的要求：(1)輸入的數(shù)據(jù)必須準確有效，必須經(jīng)過復查和校對來源于多個渠道的數(shù)據(jù)才能確定。(2)應具有實效性，風險信息的收集和處理必須高效準確。(3)對不同的部門提供不同的報告。海納押題題庫：www.hnner.com

　　75、國家股的資金主要來源于()。Ⅰ.現(xiàn)有國家企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)Ⅱ.現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資Ⅲ.經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公司等機構(gòu)向新組建股份公司的投資Ⅳ.具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司的投資

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司的投資屬于法人股。

　　76、可以在證券交易所掛牌交易的證券。除了股票外.還有()。Ⅰ.債權(quán)回購Ⅱ.權(quán)證Ⅲ.普通上市開放式基金Ⅳ.債權(quán)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正確答案： C

　　【專家解析】普通上市開放式基金不能在場內(nèi)進行交易，交易型上市開放式基金可以。

　　77、我國《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須符合的條件是()Ⅰ.自有資金不少于人民幣1億元Ⅱ.具有證券登記、存管和結(jié)算服務所必須的場所和設(shè)施Ⅲ.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格Ⅳ.證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】自有資金不少于人民幣2億元

　　78、以下關(guān)于金融期權(quán)說法正確的是〔〕。Ⅰ.是以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式Ⅱ.實際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡Ⅲ.是一種對選擇權(quán)的買賣Ⅳ.買賣雙方享有同樣的權(quán)利和義務

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】考察對金融期權(quán)的理解。

　　79、證券投資基金的費用包括()。Ⅰ.基金的管理費Ⅱ.基金的托管費Ⅲ.基金的交易費Ⅳ.基金的服務費

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券投資基金的費用包括管理費、托管費、交易費、服務費。

　　80、按照能否分散，可將金融風險分為()。Ⅰ.系統(tǒng)風險Ⅱ.會計風險Ⅲ.非系統(tǒng)風險Ⅳ.經(jīng)濟風險

　　A、Ⅰ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】按照能否分散，可將金融風險分為系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險。

　　81、股票按股東享有權(quán)利的不同。分為()Ⅰ.A股Ⅱ.B股Ⅲ.普通股Ⅳ.優(yōu)先股

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅵ

　　正確答案： B

　　【專家解析】股票按,股東享有權(quán)利不同，分為普通股和優(yōu)先股。

　　82、監(jiān)事應當對公司()履行信息披露職責的行為進行監(jiān)督。Ⅰ.董事Ⅱ.監(jiān)事Ⅲ.高級管理人員Ⅳ.公關(guān)人員

　　A、Ⅰ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【專家解析】考察信息披露事務管理。

　　83、目前，我國證券公司監(jiān)管制度包括()。Ⅰ.信息報送Ⅱ.信息披露制度Ⅲ.合規(guī)管理制度Ⅳ.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】目前，我國證券公司監(jiān)管制度包括客戶交易以誠信與資質(zhì)為標準的市場準人制度、以凈資本為核心的經(jīng)營風險控制制度、合規(guī)管理制度、結(jié)算資金第三方存管制度、信息送報與披露制度等。

　　84、無面額股票又可以稱為()Ⅰ.份額股票Ⅱ.無記名股票Ⅲ.普通股票Ⅳ.比例股票

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】無面額股票又可以稱為比例股票或份額股票。

　　85、遠期交易和期貨交易的區(qū)別主要表現(xiàn)在()。Ⅰ.功能作用不同Ⅱ.信用風險不同Ⅲ.保證金制度不同Ⅳ.交易對象不同

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】遠期交易和期貨交易的區(qū)別主要表現(xiàn)在以下幾個方⑴面交：易對象不同。⑵功能作用不同。⑶履約方式不同。⑷信用風險不同。⑶保證金制度不同。

　　86、《證券法》要求證券公司的注冊資本應當是實繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，分為()元三個標準Ⅰ.2000萬Ⅱ.5000萬Ⅲ.1億Ⅳ.5億

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】常識題，考察注冊資本標準問題。

　　87、股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為()。Ⅰ.普通股Ⅱ.優(yōu)先股Ⅲ.記名股票Ⅳ.無記名股票

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為普通股和優(yōu)先股。

　　88、交易型開放式指數(shù)基金是一種基金交易方式，可以()。Ⅰ.交易所上市交易、基金份額可變Ⅱ.在交易所二級市場進行買賣Ⅲ.在交易所一級市場進行買賣Ⅳ.不可上市交易

　　A、Ⅰ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正確答案： D

　　【專家解析】ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式。ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運作特點，一方面可以像封閉式基金一樣在交易所二級市場進行買賣，另一方面又可以像開放式基金一樣申購、贖回。

　　89、系統(tǒng)風險又稱為()Ⅰ.可回避風險。Ⅱ.可分散風險Ⅲ.不可回避風險Ⅳ.不可分散風險

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】系統(tǒng)風險是指由于多種因素的影響和變化，導致投資者風險増大，從而給投資者帶來損失的可能性。系統(tǒng)風險又被稱為“不可分敢風險”或“不可回避風險”。系統(tǒng)風險包括宏觀經(jīng)濟風險、購買力風險、利率風險、匯率風險、市場風險。

　　90、下列選項中，能夠影響流動性強弱的是()。Ⅰ.金融機構(gòu)的資產(chǎn)負債比例及構(gòu)成Ⅱ.客戶的財務狀況和信用Ⅲ.二級市場的發(fā)育程度Ⅳ.已建立的融資渠道

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】流動性強弱受多種因素的影響，如金融機構(gòu)的資產(chǎn)負債比例及構(gòu)成、客戶的財務狀況和信用、二級市場的發(fā)育程度、已建立的融資渠道等。

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