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2019年證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模考訓(xùn)練(1)

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  1、()是股票最基本的特征。

  A、風(fēng)險(xiǎn)|生

  B、流動(dòng)性

  C、永久性

  D、收益性

  正確答案: D

  【專家解析】收益性是股票最基本的特征,它是指股票可以為持有人帶來收益的特性。

  2、()是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托,為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。

  A、證券咨詢服務(wù)

  B、證券投資服務(wù)

  C、證券保薦業(yè)務(wù)

  D、證券法律業(yè)務(wù)

  正確答案: D

  【專家解析】證券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托,為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。

  3、發(fā)行金融債券的承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu),并且注冊(cè)資本不低于()人民幣。

  A、1億元

  B、2億元

  C、3億元

  D、5億元

  正確答案: B

  【專家解析】發(fā)行金融債券時(shí),發(fā)行人應(yīng)組建承銷團(tuán),可采用協(xié)議承銷。招標(biāo)承銷等方式。以招標(biāo)承銷方式發(fā)行金融債券的,發(fā)行人應(yīng)與承銷團(tuán)成員簽訂承銷主協(xié)議。以協(xié)議承銷方式發(fā)行金融債券的,發(fā)行人應(yīng)聘請(qǐng)主承銷商。承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu),并須具備下列條件:①注冊(cè)資本不低于2億元人民幣;②具有較強(qiáng)的債券分銷能力;③具有合格的從事債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道;④最近2年內(nèi)沒有重大違法。違規(guī)行為;⑤中國(guó)人民銀行要求的其他條件。

  4、基金管理公司辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),客戶委托的初始資產(chǎn)合計(jì)不得低于()人民幣。

  A、1000萬元

  B、2000萬元

  C、3000萬元

  D、4000萬元

  正確答案: C

  【專家解析】基金管理公司為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人人數(shù)不得超過20人,客戶委托的初始資產(chǎn)合計(jì)不得低于3000萬元人民幣。

  5、設(shè)立證券登記結(jié)算公司,自有資金不少于人民幣()。

  A、2億元

  B、3億元

  C、4億元

  D、5億元

  正確答案: A

  【專家解析】設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),自有資金不少于人民幣2億元。

  6、下列不屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職責(zé)的是()。

  A、組織證券從業(yè)人員水平考試

  B、推動(dòng)行業(yè)開展投資者教育,組織制作投資者教育產(chǎn)品,普及證券知識(shí)

  C、推動(dòng)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè),開展行業(yè)誠(chéng)信評(píng)價(jià)

  D、負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)

  正確答案: D

  【專家解析】根據(jù)2011年6月24日中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)第5次會(huì)員大會(huì)審議通過的《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》,協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要,行使下列自律管理職責(zé):①推動(dòng)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè),開展行業(yè)誠(chéng)信評(píng)價(jià),實(shí)施誠(chéng)信引導(dǎo)與激勵(lì),開展行業(yè)誠(chéng)信教育,督促和檢查會(huì)員依法履行公告義務(wù)。②組織證券從業(yè)人員水平考試。③推動(dòng)行業(yè)開展投資者教育,組織制作投資者教育產(chǎn)品,普及證券知識(shí)。④推動(dòng)會(huì)員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高,經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn),開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì),組織制訂行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。⑤組織開展證券業(yè)國(guó)際交流與合作,代表中國(guó)證券業(yè)加入相關(guān)國(guó)際組織,推動(dòng)相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)。⑥其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。

  7、在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的債券指的是()。

  A、零息債券

  B、浮動(dòng)利率債券

  C、息票累積債券

  D、附息債券

  正確答案: B

  【專家解析】浮動(dòng)利率債券是在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的債券。

  8、()的發(fā)行可以采取一次足額發(fā)行或限額發(fā)行內(nèi)分期發(fā)行的方式。

  A、實(shí)物債券

  B、政府債券

  C、公司債券

  D、金融債券

  正確答案: D

  【專家解析】金融債券的發(fā)行可以采取一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式。金融債券的發(fā)行應(yīng)由具有債券評(píng)級(jí)能力的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。

  9、財(cái)政部于1998年8月18日向四大國(guó)有商業(yè)銀行定向發(fā)行的記賬式附息國(guó)債屬于()。

  A、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

  B、財(cái)政債券

  C、長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債

  D、特別國(guó)債

  正確答案: D

  【專家解析】為了增加國(guó)有商業(yè)銀行的資本金,經(jīng)第八屆全國(guó)人大常委會(huì)第30次會(huì)議審議通過,并經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),財(cái)政部于1998年8月18日發(fā)行了2700億元特別國(guó)債。該國(guó)債為記賬式附息國(guó)債,期限為30年,年利率為7、2%,向四大國(guó)有商業(yè)銀行定向發(fā)行700億元特別國(guó)債,所籌資金專項(xiàng)用于撥補(bǔ)四大國(guó)有商業(yè)銀行資本金。

  10、回購(gòu)交易通常在()交易中運(yùn)用。

  A、遠(yuǎn)期

  B、現(xiàn)貨

  C、債券

  D、股票

  正確答案: C

  【專家解析】回購(gòu)交易更多的具有短期融資的屬性。從運(yùn)作方式看,它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn),通常在債券交易中運(yùn)用。

  11、商業(yè)銀行在個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中,較多涉及()金融衍生品。

  A、獨(dú)立

  B、嵌入式

  C、利率

  D、外匯

  正確答案: B

  【專家解析】商業(yè)銀行在個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中,較多涉及了嵌入式金融衍生品的交易。

  12、下列不屬于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)的是()。

  A、介紹業(yè)務(wù)的范圍

  B、執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

  C、介紹業(yè)務(wù)對(duì)接程序

  D、客戶投訴的接待處理方式

  正確答案: C

  【專家解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第10條規(guī)定,證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng):①介紹業(yè)務(wù)的范圍;②執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施;③介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則;④客戶投訴的接待處理方式;⑤報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式;⑥違約責(zé)任、中國(guó)證監(jiān)會(huì)約定的其他事項(xiàng)。故選C。

  13、遠(yuǎn)期外匯合約屬于()。

  A、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

  B、貨幣衍生工具

  C、利率衍生工具

  D、信用衍生工具

  正確答案: B

  【專家解析】貨幣衍生工具是指以各種貨幣作為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具,主要包括遠(yuǎn)期外匯合約、貨幣期貨、貨幣期權(quán)、貨幣互換以及上述合約的混合交易合約。

  14、注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元的證券公司不可以從事的業(yè)務(wù)種類是()。

  A、證券投資咨詢

  B、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

  C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

  D、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

  正確答案: D

  【專家解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù),注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。

  15、()是直接投資工具,籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域。

  A、股票、債券

  B、債券、基金

  C、基金、股票

  D、信用證、債券

  正確答案: A

  【專家解析】股票和債券是直接投資工具,籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域。

  16、公司盈利首先應(yīng)()。

  A、繳納稅金

  B、支付優(yōu)先股股息

  C、支付債權(quán)人的本金和利息

  D、分配普通股紅利

  正確答案: C

  【專家解析】各國(guó)公司法都規(guī)定,公司盈利首先應(yīng)支付債權(quán)人的本金和利息,繳納稅金;其次是支付優(yōu)先股股息;最后才分配普通股紅利。

  17、期貨交易實(shí)行()制度。

  A、保證金交易。逐日盯市

  B、當(dāng)場(chǎng)結(jié)算。逐日盯市

  C、逐日盯市。逐日結(jié)算

  D、保證金交易。逐日結(jié)算

  正確答案: A

  【專家解析】期貨交易實(shí)行保證金交易和逐日盯市制度,交易者并不需要在成交時(shí)擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具。

  18、下列不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。

  A、證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)

  B、具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定

  C、適用于為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

  D、必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行

  正確答案: C

  【專家解析】定向資產(chǎn)管埋業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括:①證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)。②具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定。③必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行。

  19、銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管的職責(zé)不包括()。

  A、監(jiān)督管理銀行間債券市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)

  B、發(fā)行人民幣,管理人民幣流通

  C、開展與銀行監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)

  D、維護(hù)支付、清算系統(tǒng)的正常運(yùn)行

  正確答案: B

  【專家解析】根據(jù)《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的規(guī)定和國(guó)務(wù)院關(guān)于金融監(jiān)管的分工,銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管的具體職責(zé)有17種,其中包括選項(xiàng)A、C、D。選項(xiàng)B屬于中國(guó)人民銀行的職責(zé)。

  20、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求證券交易所之間建立()以監(jiān)管為目的的信息交換制度和聯(lián)合監(jiān)管制度。

  A、政府

  B、自主

  C、市場(chǎng)

  D、獨(dú)立

  正確答案: C

  【專家解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求證券交易所之間建立以市場(chǎng)監(jiān)管為目的的信息交換制度和聯(lián)合監(jiān)管制度,共同監(jiān)管跨市場(chǎng)的不正當(dāng)交易行為,控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

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