點(diǎn)擊查看：2019年證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》�？加�(xùn)練匯總

　　51、基金與股票的區(qū)別在于()。Ⅰ.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同Ⅱ.籌集資金的投向不同Ⅲ.收益風(fēng)險(xiǎn)水平不同Ⅳ.投資數(shù)量不同

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券投資基金與股票的區(qū)別包括：(1)反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同。(2)所籌集資金的投0收益向不風(fēng)險(xiǎn)同。水平不同。

　　52、全面風(fēng)險(xiǎn)管理是一種以先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念為指導(dǎo)，以()等全面的風(fēng)險(xiǎn)管理概念為核心的一種嶄新的風(fēng)險(xiǎn)管理摸式。Ⅰ.全球的風(fēng)險(xiǎn)管理體系Ⅱ.全面的風(fēng)險(xiǎn)管理范圍Ⅲ.全新的風(fēng)險(xiǎn)管理方法Ⅳ.全員的風(fēng)險(xiǎn)管理文化

　　A、ⅠⅡ..Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】全面風(fēng)險(xiǎn)管理是一種以先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念為以全指導(dǎo)球的,風(fēng)險(xiǎn)管理體系、全面的風(fēng)險(xiǎn)管理范圍、全程的風(fēng)險(xiǎn)管理方法、全新的風(fēng)險(xiǎn)管理方法、全員的風(fēng)險(xiǎn)管理文化、全額的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)量等全面的風(fēng)險(xiǎn)管理概念為核心的一種嶄新的風(fēng)險(xiǎn)管理模式。

　　53、下列說(shuō)法正確的是()Ⅰ.公司的股份采取股票的形式。股份的發(fā)行實(shí)行，公平、公正的原則同種,類(lèi)的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利Ⅱ.股票一經(jīng)發(fā)行,購(gòu)買(mǎi)股票的投資者即成為公司的股東Ⅲ.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)Ⅳ.股票作為一種所有權(quán)憑證,有一定的格式

　　A、ⅠⅡ.

　　B、Ⅰ.ⅡⅢ.

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】此題考查對(duì)股票的理解，上述都對(duì)。

　　54、證券公司申請(qǐng)融資融券試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件()Ⅰ.經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿年5，且在分類(lèi)評(píng)價(jià)中等級(jí)較高的公司Ⅱ.公司治理健全，內(nèi)控有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.公司信用良好，最近2年未有違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)的情形，財(cái)務(wù)狀況良好Ⅳ.客戶資產(chǎn)安全、完整，實(shí)現(xiàn)交易、清算以及客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理

　　A、ⅠⅡ..Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券公司經(jīng)營(yíng)融資券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備以下條:公司件治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有風(fēng)險(xiǎn)效;控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好:有開(kāi)展業(yè)務(wù)相應(yīng)的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和完善證券的業(yè);務(wù)管理制度和實(shí)施方案等。

　　55、按基金運(yùn)作方式不同,可分為(〕。Ⅰ.交易型開(kāi)放式指數(shù)基金Ⅱ.封閉式基金Ⅲ.開(kāi)放式基金Ⅳ.上市開(kāi)放式基金

　　A、Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正確答案： B

　　【專家解析】按基金運(yùn)作方式不同可分，為封閉式基金和開(kāi)放式基金。

　　56、股票收益主要來(lái)自()Ⅰ.股份公司Ⅱ.股票流通Ⅲ.利率的降低Ⅳ.法定存款準(zhǔn)備金率的降低

　　A、ⅠⅡ.

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】股票收益主要來(lái)自股份公司和股票流通。

　　57、基金份額持有人必須承擔(dān)一定的義務(wù)這些，義務(wù)包括()。Ⅰ.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金發(fā)份額Ⅱ.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用Ⅲ.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任Ⅳ.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】基金份額持有人的義務(wù)。

　　58、為保證證券市場(chǎng)的穩(wěn)定穩(wěn)定，市場(chǎng)的政策與制度安排有()。Ⅰ.證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易Ⅱ.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)證券，交易所可以采取技術(shù)性停牌措施Ⅲ.因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市Ⅳ.漲跌停板規(guī)定

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】上述都是穩(wěn)定市場(chǎng)的制度安排。

　　59、下列項(xiàng)目中，屬于股票應(yīng)載明的事項(xiàng)有()。Ⅰ.公司名稱、成立的日期Ⅱ.股票價(jià)格Ⅲ.票面金額及代表的股票份數(shù)Ⅳ.股票的編號(hào)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】股票應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項(xiàng)公司：名稱、公司成立的日期、股票種類(lèi)、票面金額及代表的股份數(shù)票股票、的編號(hào)。

　　60、證券公司經(jīng)營(yíng)()以及其他業(yè)務(wù)中任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為5億元人民幣Ⅰ.證券承銷(xiāo)與保薦Ⅱ.證券自營(yíng)Ⅲ.證券資產(chǎn)管理Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)

　　A、ⅠⅡ..Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中任何兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

　　61、歐洲債券的描述正確的是()。Ⅰ.債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家Ⅱ.由于它不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面故也值，稱無(wú)國(guó)籍債券Ⅲ.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣Ⅳ.歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批淮

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】常識(shí)題，考察歐洲債券的特點(diǎn)。

　　62、股份公司資本管理事項(xiàng)中經(jīng)常要涉及公司股票;常見(jiàn)的包括()Ⅰ.股利政策Ⅱ.股票分割與合并Ⅲ.增發(fā)、配股Ⅳ.轉(zhuǎn)増股本與股份回購(gòu)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】考察與股票相關(guān)的部分概念。

　　63、開(kāi)放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于〔〕。Ⅰ.基金單位交易價(jià)格的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同Ⅱ.基金單位的交易方式不同Ⅲ.發(fā)行規(guī)模限制的不同Ⅳ.期限不同

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】另外還有凈值公布的時(shí)間不同、交易費(fèi)用不同和投資策略不同等7項(xiàng)不同。

　　64、契約型基金與公司型基金的區(qū)別是()。Ⅰ.投資方向不同Ⅱ.資金的性質(zhì)不同Ⅲ.投資者的地位不同Ⅳ.基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】考察契約型基金與公司型基金的區(qū)別。不管是契約型基金還是公司型都是基金投向，有價(jià)證券的。

　　65、下列對(duì)股票基金認(rèn)識(shí)正確的是()。Ⅰ股票基金是重要的基金品種，僅次于國(guó)債基金Ⅱ.各國(guó)政府對(duì)股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格;不同程度地規(guī)定了基金購(gòu)買(mǎi)某一家上市公司的股票總額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的一定比例;以防止基金過(guò)度投機(jī)和操縱股市Ⅲ股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長(zhǎng)期資本增值Ⅳ按基金投資的標(biāo)的劃分，可將股票基金劃分為一股股票基金和專門(mén)化股票基金

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】股票基金是最重要的基金品種：按基金投資的分散化程度劃分，可將股票分為一般股票基金和專門(mén)化股票基金。

　　66、引起股票價(jià)格變動(dòng)的因素包括()。Ⅰ.公司經(jīng)營(yíng)狀況Ⅱ.宏觀經(jīng)濟(jì)因素Ⅲ.政治因素、心理因素和人為操縱因素Ⅳ.穩(wěn)定市場(chǎng)的政策與制度安排

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素：公司經(jīng)菅狀況、行業(yè)與部門(mén)因素、宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素等。以上均屬于。

　　67、風(fēng)險(xiǎn)的要素包括()。Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)因素Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)事故Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)時(shí)間Ⅳ.損失的可能性

　　A、ⅠⅡ..Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】風(fēng)險(xiǎn)一般被定義為"產(chǎn)生損失的可能性或不確定"性。風(fēng)險(xiǎn)是由風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事故和損失的可能性三個(gè)要素有機(jī)構(gòu)成的。

　　68、對(duì)于交易所交易基金,投資者可選擇的交易方式有()。Ⅰ.標(biāo)購(gòu)Ⅱ.申購(gòu)Ⅲ.贖回Ⅳ.在交易所買(mǎi)賣(mài)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】交易所交易基金即ETF。對(duì)于交易所交易基金投資者可選擇交息方式有申購(gòu)、贖回和在交易所買(mǎi)賣(mài)。

　　69、行業(yè)分類(lèi)的依據(jù)主要是()。Ⅰ.公司凈資產(chǎn)Ⅱ.公司總資產(chǎn)Ⅲ.公司收入Ⅳ.利潤(rùn)的來(lái)源比重

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】此題考察行業(yè)分類(lèi)。

　　70、目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金不得進(jìn)行投資的金融工具主要包括()。Ⅰ.股票Ⅱ.可轉(zhuǎn)換債券Ⅲ.剩余期限超過(guò)365天低于397天的債券Ⅳ.信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】貨幣市場(chǎng)基金不得投資于以下金融工具：⑴股票。⑵可轉(zhuǎn)換債券。⑶剩余期限超過(guò)397天的債券。⑷信用等級(jí)在AAA以下的企業(yè)債券。⑸國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的A-1級(jí)或相當(dāng)于A-Ⅰ級(jí)的短期信用級(jí)別及該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券。⑹流通受限的證券。⑺中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行禁止投資的其他金融工具。

掃描/長(zhǎng)按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關(guān)

了解2019證從報(bào)考資訊

下載2019核心考點(diǎn)講義

了解2019各科通關(guān)技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業(yè)萬(wàn)題庫(kù) | 微信搜索"萬(wàn)題庫(kù)證券從業(yè)資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2019年證券從業(yè)資格考試必做試題匯總(各科目）

　　關(guān)注萬(wàn)題庫(kù)證券從業(yè)資格考試微信 讓你輕松通過(guò)考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載

　　考試吧特別策劃：證券從業(yè)資格考試報(bào)考指南